PDF《D209》

各位股东及代表: 本人作为福建金森林业股份有限公司 ( 以下简称 公司 )的第四届 独立董事,严格按照 《 公司法》、 《 关于在上市公司建立独立董事的指导意 见》、 《 上市公司治理准则》以及其他有关法律法规和 《 公司章程》、 《 独立 董事工作制度》的规定和要求,履行独立董事的职责,谨慎、认真、勤勉地 行使公司所赋予的权利.

现就本人

2018 年度履行职责情况述职如下:

一、出席董事会及股东大会的情况 公司

2018 年度共召开五次董事会,本人均亲自出席了会议,无缺席 和委托其他董事出席会议的情况. 本人及时了解公司的生产经营和发展 状况,在会上与公司经营管理层保持了充分沟通,也提出了一些合理化 建议,并以谨慎的态度行使表决权,维护公司整体利益和中小股东的权 益. 本人对本年度内召开的董事会议案均投了同意票,未对公司所提议 案发表反对意见. 公司

2018 年度共召开一次股东大会,本人现场参加了 会议.

二、发表独立意见情况 作为公司独立董事,积极与公司高管进行沟通和交流,掌握公司生 产运作和经营情况,在充分掌握实际情况及对关键问题进行评议及审核 的基础上,依据本人的专业能力和经验做出独立判断,对公司董事会审 议的相关事项发表了公正、客观的独立意见. 本人就公司

2018 年度生产 经营中的重大事项与其他独立董事共同发表了独立意见, 均表示赞同, 发表独立意见情况如下: ( 一)在2018 年3月23 日召开的第四届董事会第六次会议上对 《 关 于向银行申请授信额度的议案》发表独立意见. ( 二)在2018 年4月26 日召开的第四届董事会第七次会议上对 《 关 于公司

2017 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》、 《 关于 聘请公司

2018 年度财务审计机构的议案》、 《

2017 年度内部控制自我 评价报告》、 《 关于公司向银行申请授信额度的议案》发表了独立意见,发 表了关于控股股东及其他关联方占用公司资金和对外担保的专项说明 和独立意见. ( 三) 在2018 年8月24 日召开的第四届董事会第八次会议上发表 了关于控股股东及其他关联方占用公司资金和对外担保的专项说明和 独立意见. ( 四) 在2018 年10 月26 日召开的第四届董事会第九次会议上对 《 关于会计政策变更的议案》发表独立意见.

三、在董事会各专门委员会的履职情况 本人兼任公司董事会提名委员会主任委员、 战略决策委员会委员、薪 酬与考核委员会委员. 根据公司实际情况,在专门委员会按照相关法律法规 及制度的规定,认真负责、客观谨慎、勤勉诚信的态度忠实履行职责. 作为公司董事会提名委员会主任委员,与其它委员共同参与研究董 事,高级管理人员的选择标准和聘任程序,搜寻合格的董事和高级管理 人员人选,为公司未来补充高级管理人员奠定基础. 作为公司董事会战略决策委员会委员,积极了解公司的经营情况及 行业发展状况,并在专业领域为公司做了很多指导性工作. 作为公司董事会薪酬与考核委员会委员,对公司高管年度履行职责 情况进行审查,并对公司薪酬管理制度执行情况进行监督,确保公司薪 酬分配合理、合法,充分调动高级管理人员的积极性和创造性,保证经营 团队的稳定.

四、对公司进行现场调查的情况 作为公司独立董事,忠实履行独立董事职务.2018 年度,本人对公司 进行了多次实地现场考察、沟通,了解、指导公司的生产经营情况和财务 状况;

并通过电话或其他通讯方式,与公司其他董事、高级管理人员及相 关工作人员保持密切联系, 时刻关注外部环境及市场变化对公司的影 响,关注传媒、网络对公司的相关报道,及时获悉公司各重大事项的进展 情况,掌握公司的生产经营情况,并及时与管理层交换意见和建议,促进 公司的健康发展. 对董事、 高管的履职情况及信息披露情况等进行了监督和核查,积 极有效地履行了独立董事的职责,切实维护了公司和广大社会公众股股 东的利益.

五、在保护投资者权益方面所做的工作 ( 一)报告期内,本人持续关注公司的信息披露工作,对规定信息的 及时披露进行有效的监督和核查, 确保公司信息披露的真实、 及时、准确、完整,切实维护广大投资者和公众股东的合法权益. ( 二)报告期内,本人深入了解公司生产经营、财务管理、业务发展和 投资项目进度等事项. 本人对董事、高管履职情况进行有效的监督和检 查,充分履行独立董事的职责. ( 三)作为公司独立董事,积极推动和完善公司法人治理结构、内部 控制制度及执行情况,充分发挥独立董事工作监督职能和独立性;

认真 审议各项提案, 利用自身专业知识和经验为公司发展提供建设性意见, 客观发表自己的意见和观点,独立、客观、公正地行使表决权,对公司董 事会科学决策起到了积极作用,有效维护了公司和中小股东的利益.

六、 培训和学习情况 本人积极学习相关法律、法规和规章制度,加深对相关法规尤其是 涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的 认识和理解,通过规范公司的生产经营活动、提高董事会决策的科学性, 切实加强对公司和投资者利益的保护能力,形成自觉保护中小股东合法 权益的思想意识.

七、其他事项 ( 一)未有提议召开董事会情况发生. ( 二)未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生. ( 三)未有独立提议聘请或解聘会计师事务所的情况.

八、联系方式 本人姓名:王吓忠 本人联系方式:[email protected] 作为公司的独立董事,本人忠实地履行自己的职责,积极参与公司 重大事项的决策,为公司的健康发展提出独立意见和建议,并在专业领 域为公司做了很多指导性工作.

2019 年,本人将继续勤勉尽职,严格按 照法律法规的要求,切实发挥独立董事的作用,为公司持续稳定发展贡 献力量,切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益. 特此报告. 独立董事:王吓忠

2019 年4月24 日2018 年度,福建金森林业股份有限公司 ( 以下简称 公司 )监事会 全体成员严格按照 《 公司法》、 《 深圳证券交易所中小企业板上市公司规 范动作指引》、 《 公司章程》、 《 监事会议事规则》及证监会、交易所等有关 规定,本着对全体股东负责的精神,遵守诚信原则,认真履行监督职责, 切实维护全体股东的权益,为公司规范动作和发展起到积极作用. 现将 公司监事会在

2018 年度的主要工作汇报如下:?

一、2018 年度监事会会议召开情况

2018 年度,公司监事会共召开

3 次会议,会议的召集、召开程序符 合《公司法》、 《 公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定,具体情况如 下: ( 一)2018 年4月26 日, 召开第四届监事会第四次会议, 审议通过 了《2017 年度监事会工作报告》、 《

2017 年度财务决算报告》、 《

2018 年度 财务预算报告》、 《

2017 年财务报告》、 《

2017 年度报告及其摘要》、 《

2017 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》、 《 关于聘 请公司

2018 年度财务审计机构的议案》、 《

2017 年度总经理工作报告的议案》、 《

2017 年度内部控制自我评价报告》、 《 控股股东及其他关联方占用公司 资金的情况》、 《

2018 年第一季度报告全文及正文》等议案,本次监事会 决议已提交深圳证券交易所备案. ( 二)2018 年8月24 日, 召开第四届监事会第五次会议, 审议通过 了《关于

2018 年半年度报告全文及其摘要的议案》,本次监事会决议已 提交深圳证券交易所备案. ( 三)2018 年10 月26 日,召开第四届监事会第六次会议,审议通过 了《关于公司会计政策变更的议案》、 《 关于公司

2018 年第三季度报告的 议案》,本次监事会决议已提交深圳证券交易所备案.

二、报告期内,监事会主要工作情况 报告期内,公司监事会认真开展监督工作,对报告期内有关事项发 表意见如下: ( 一)公司依法运作情况

2018 年,公司监事会依据 《 证券法》、 《 公司法》、 《 公司章程》赋予的 职责,认真参加股东大会,列席历次董事会会议及其他工作例会,对会议 的召集、召开、决策程序及决议的执行情况进行了监督. 监事会认为: 公司董事会的决策程序遵守了 《 公司法》、 《 证券法》、 《 公司章程》 的相关规定, 建立健全了各项内部管理制度和内部控制机 制, 能够按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求做好内部控制. 公司董事、高级管理人员在履职时,能认真执行国家法律、法规、 《 公司章 程》和股东大会、董事会决议,忠于职守、勤勉尽责、努力进取. 未发现公 司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损 害公司股东、公司利益的行为. ( 二)对公司

2018 年度财务及审计报告的意见 报告期内,公司监事会认真审议了董事会编制的定期报告,对公司 的财务状况和财务管理进行了检查和审核. 监事会认为公司财务管理规 范,各项内部控制制度得到严格的执行并不断完善,能够执行国家的有 关财税政策,财务报表客观、真实地反映了公司的财务状况.致同会计师 事务所出具的标准无保留意见审计报告客观、 公正反映了公司

2018 年 度的财务状况和经营情况. ( 三)对公司内部控制自我评价报告的意见 根据 《 企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控 制监管要求,结合福建金森林业股份有限公司 ( 以下简称公司)内部控制 制度和评价办法,公司监事会认真审阅了公司内部控制评价报告,现发 表意见如下:公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定,按照公 司实际情况,建立健全的覆盖公司各环节的内部控制制度,保证了公司 业务活动的正常进行,保护了公司资产的安全和完整. 公司内部控制组 织机构完整,内部审计部门及人员配备到位,保证了公司内部控制重点 活动的执行及监督充分有效. 监事会认为: 《 公司

2018 年内部控制自我 评价报告》全面、真实、完整、准确地反映了公司内部控制的实际情况,监 事会同意 《 公司

2018 年度内部控制自我评价报告》. ( 四)公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况 公司监事会对公司内幕信息知情人管理制度的建立和实施情况进 行了认真检查,监事会认为:公司严格按照中国证监会 《 关于上市公司建 立内幕信息知情人登记管理制度的规定》 《 公司内幕信息知情人登记管 理制度》的规定和要求,积极做好内幕信息保密和管理工作.公司董事会 能够按照要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作,能够如 实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各 环节所有内幕信息知情人........