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河南神火煤电股份有限公司

2017 年第三季度报告 2017-057

2017 年10 月 河南神火煤电股份有限公司

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第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任.

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议. 公司负责人崔建友、主管会计工作负责人石洪新及会计机构负责人(会计主 管人员)陈光声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整. 河南神火煤电股份有限公司

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第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是否追溯调整或重述原因 同一控制下企业合并 项目本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 调整前 调整后 调整后 总资产(元) 52,757,985,421.92 51,761,509,136.27 51,761,509,136.27 1.93 归属于上市公司股东的净资产(元) 6,517,922,622.86 5,665,896,797.00 5,665,896,797.00 15.04 项目本报告期 本报告期比上年同期 增减(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比 上年同期增减(%) 营业收入(元) 4,926,355,676.02 20.88 14,167,211,332.65 19.34 归属于上市公司股东的净利润(元) 276,861,266.52 54.02 888,586,150.70 7.61 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润(元) 213,461,735.40 18.35 789,330,170.64 540.76 经营活动产生的现金流量净额(元) -- -- 1,391,249,411.32 23.20 基本每股收益(元/股) 0.146 55.32 0.468 7.83 稀释每股收益(元/股) 0.146 55.32 0.468 7.83 加权平均净资产收益率(%) 4.33 增加 2.27 个百分点 14.51 增加 5.41 个百分点 会计政策变更的原因及会计差错更正的情况 注:2016 年12 月,公司收购了控股股东河南神火集团有限公司持有的民权县绿洲投资有限公司 80%股权.上一报告期内发 生了同一控制下企业合并,因此对上年同期数据进行了追溯调整. 非经常性损益项目和金额 √ 适用 不适用 单位:元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -3,437,168.65 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补助除外) 124,818,945.94 债务重组损益 2,189,351.42 受托经营取得的托管费收入 283,018.87 河南神火煤电股份有限公司

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3 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -13,250,329.68 其他符合非经常性损益定义的损益项目 33,951,703.00 减:所得税影响额 36,330,919.51 少数股东权益影响额(税后) 8,968,621.33 合计 99,255,980.06 -- 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第

1 号――非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第

1 号――非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应 说明原因 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第

1 号――非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形.

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前

10 名股东持股情况表 单位:股 报告期末普通股股东总数 107,979 报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)

0 前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 河南神火集团有限公司 国有法人 24.21 460,097,571 460,097,571 质押 230,000,000 商丘市普天工贸有限公司 境内非国有法人 13.68 259,972,790 259,972,790 质押 200,000,000 商丘新创投资股份有限公司 境内非国有法人 4.29 81,452,666 81,452,666 河南惠众投资有限公司 境内非国有法人 3.19 60,585,526 60,585,526 商丘东方投资股份有限公司 境内非国有法人 0.99 18,779,330 18,779,330 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 0.77 14,658,500 14,658,500 全国社保基金一零九组合 国家 0.75 14,300,970 14,300,970 汇添富民营活力混合型证券投资基金 境内非国有法人 0.71 13,484,717 13,484,717 华宝兴业行业精选混合型证券投资基金 境内非国有法人 0.44 8,430,781 8,430,781 易方达价值成长混合型证券投资基金 境内非国有法人 0.44 8,343,988 8,343,988 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 河南神火集团有限公司 460,097,571 人民币普通股 460,097,571 商丘市普天工贸有限公司 259,972,790 人民币普通股 259,972,790 河南神火煤电股份有限公司

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4 商丘新创投资股份有限公司 81,452,666 人民币普通股 81,452,666 河南惠众投资有限公司 60,585,526 人民币普通股 60,585,526 商丘东方投资股份有限公司 18,779,330 人民币普通股 18,779,330 中央汇金资产管理有限责任公司 14,658,500 人民币普通股 14,658,500 全国社保基金一零九组合 14,300,970 人民币普通股 14,300,970 汇添富民营活力混合型证券投资基金 13,484,717 人民币普通股 13,484,717 华宝兴业行业精选混合型证券投资基金 8,430,781 人民币普通股 8,430,781 易方达价值成长混合型证券投资基金 8,343,988 人民币普通股 8,343,988 上述股东关联关系或一致行动的说明 ①2008 年1月,商丘天翔投资股份有限公司协议受让商丘新创投资股份有限公司 99.97%的股权.商丘天翔投资股份有限公司是神火集团和本公司部分中高级管理 人员及技术骨干发起设立的民营企业.根据《证券法》及中国证监会的有关规定, 神火集团与商丘新创投资股份有限公司构成一致行动人. ②商丘市普天工贸有限公 司为商丘东方投资股份有限公司的全资子公司.根据《证券法》及中国证监会的有 关规定,商丘市普天工贸有限公司与商丘东方投资股份有限公司构成一致行动人. 除此之外, 公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于 《上市公司收购管 理办法》规定的一致行动人. 前10 名普通股股东参与融资融券业务 情况说明(如有) 无注: (1)2017 年7月24 日,商丘市普天工贸有限公司将其持有公司的股份 2.00 亿股进行质押式回购交易. (2)2017 年10 月9日,河南神火集团有限公司将其用于质押式回购交易的本公司股份 1.30 亿股解除质押. 公司前

10 名普通股股东、前10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是√否公司前

10 名普通股股东、前10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易.

2、优先股股东总数及前

10 名优先股股东持股情况表 适用 √ 不适用 河南神火煤电股份有限公司

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第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 不适用 1.合并资产负债表项目 序号项目 期末余额 期初余额 本期较年 初增减 (%) 变动原因

1 应收账款 467,450,931.21 290,499,850.01 60.91报告期内,公司销售货物回款减缓.

2 预付款项 1,115,702,824.04 503,791,189.11 121.46报告期内,公司预付氧化铝等材料款增加.

3 应付票据 2,412,350,000.00 1,636,600,762.00 47.40报告期内,公司开具的银行承兑汇票增加.

4 应付职工薪酬 493,411,580.95 800,629,108.22 -38.37 报告期内, 公司支付了上年度计提尚未发放的职工 薪酬、社会保险费.

5 其他应付款 3,329,471,805.84 2,192,861,165.43 51.83报告期内,公司应付单位往来款增加.

6 长期应付款 1,402,739,235.39 1,059,777,208.02 32.36 报告期内, 公司子公司新疆神火煤电有限公司融资 租赁业务增加.

7 递延所得税负债 75,527,898.50 24,289,224.41 210.95 报告期内, 公司子公司河南神火光明房地产开发有 限公司非同一控制合并商丘新长盛置业有限公司 产生应纳税暂时性差异.

8 未分配利润 1,744,373,068.42 903,296,022.47 93.11 报告期内, 公司实现的归属于母公司所有者的净利 润大幅增加. 2.合并利润表项目 序号项目 本期发生额 上期发生额 本期较上 年同期增 减(%) 变动原因

1 税金及附加 264,800,127.88 123,832,845.55 113.84 报告期内,公司根据《增值税会计处理规定》 (财会【2016】22 号)规定,将原管理费用科目核算 的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税、耕 地占用税改为在税金及附加科目中列支.

2 资产减值损失 11,702,408.38 -48,716,749.02 124.02 上年同期, 公司子公司河南有色汇源铝业有限公司 转回部分存货跌价准备.

3 投资收益 84,821,983.26 19,421,738.97 336.74 报告期内, 公司联营企业河南省新郑煤电有限责任 公司实现的盈利同比大幅增加.

4 其中:对联营企 业和合营企业的投 资收益 36,646,445.64 2,420,347.92 1,414.10

5 其他收益 2,642,966.27 0.00 100.00 报告期内, 公司根据 《企业会计准则第

16 号―政 府补助(修订) 》规定,与企业日常活动相关的政 府补助, 应当按照经济业务实质, 计入 其他收益 .

6 营业利润 1,204,126,567.66 169,127,678.94 611.96 报告期内, 公司主营产品煤炭、 电解铝价格同比大 幅上升导致营业利润同比大幅增加.

7 营业外收入 136,479,846.16 712,171,957.39 -80.84 上年同期,公司将收到的山西潞安矿业(集团)有 限责任公司探矿权转让价款确认收益.

8 其中:非流动资 产处置利得 147,867.21 697,339,441.84 -99.98

9 营业外支出 23,094,193.34 10,027,939.79 130.30报告期内, 公司非流动资产处置损失增加及缴纳薛 河南神火煤电股份有限公司

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6 湖煤矿安全罚款.

10 其中:非流动资 产处置损失 7,615,606.35 4,732,552.72 60.92报告期内,公司非流动资产处置损失增加.

11 利润总额 1,317,512,220.48 871,271,696.54 51.22 报告期内,公司主营业务实现的盈利同比大幅增 加.

12 所得税费用 444,111,601.40 101,894,757.11 335.85报告期内,公司实现的应纳税所得额大幅增加.

13 少数股东损益 -15,185,531.62 -56,366,988.89 73.06 报告期内, 公司子公司河南神火兴隆矿业有限责任 公司盈利同比大幅增加, 导致归属于少数股东损益 同比增加. 3.合并现金流量表项目 序号项目 本报告期 上年同期 本期较 上年同 期增减 (%) 变动原因

1 收到的税费返还 542,966.27 63,559.45 754.27 报告期内,公司子公司禹州神火节能发电有限公 司、 河南神火能源有限公司收到增值税返还增加.

2 支付给职工以及为职工 支付的现金 1,879,902,585.23 978,714,940.05 92.08 报告期内,公司支付了上年度计提尚未发放的职 工薪酬、社会保险费由每季度缴纳改为逐月缴纳 及职工工资上涨.

3 支付的各项税费 1,759,437,037.13 880,586,546.20 99.80 报告期内,公司子公司新疆神火煤电有限公司、 河南省许昌新龙矿业有限责任公司、河南神火兴 隆矿业有限责任公司支付的增值税、企业所得税 增加.

4 收回投资所收到的现金 1,079,958,203.69 0.00 100.00 报告期内,公司子公司上海神火国际贸易有限公 司期货进行交割后收回期货投资款.

5 处置固定资产、 无形资产 和其他长期资产收回的 现金净额 62,810,735.36 5,803,313.40 982.33 与上年同期相比,公司处置固定资产收到的现金 增加.

6 处置子公司及其他营业 单位收到的现金净额 63,322,196.64 114,624,853.10 -44.76 上年同期,公司收到商丘民生热电有限公司股权 转让款.

7 投资活动现金流入小计 1,238,177,802.36 159,428,166.50 676.64 报告期内,公司子公司上海神火国际贸易有限公 司期货交割收回期货投资款.

8 投资支付的现金 1,270,979,126.95 596,055,570.00 113.23 报告期内,公司子公司上海神火国际贸易有限公 司支付期货投资款及公司收购子公司新疆神火资 源投资有限公司少数股东股权支付的投资款.

9 投资活动现金流出小计 1,705,260,690.66 1,017,150,819.74 67.65 报告期内,公司子公司上海神火国际贸易有限公 司期货进行交割后收回期货投资款.

10 投资活动产生的现金流 量净额 -467,082,888.30 -857,722,653.24 45.54

11 吸收投资收到的现金 10,601,667.33 0.00 100.00 报告期内,公司子公司商丘新长盛置业有限公司 收到少数股东投资款.

12 其中:子公司吸收少数 股东投资收到的现金 10,601,667.33 0.00 100.00

13 收到其他与筹资活动有 关的现金 1,923,153,300.00 419,950,000.00 357.95 报告期内,公司子公司新疆神火煤电有限公司收 到融资租赁款.

14 其中:子公司支付给少 数股东的股利、利润 43,454,740.00 0.00 100.00 报告期内,公司子公司河南兴隆矿业有限公司、 河南神火能源有限公司、禹州神火节能发电有限 公司支付少数股东分红款.

15 筹资活动产生的现金流 量净额 -872,915,836.92 -1,576,165,787.87 44.62 报告期内,公司子公司新疆神火煤电有限公司收 到融资租赁款.

16 汇率变动对现金及现金 等价物的影响 -48,475.11 91,878.66 -152.76 报告期内,公司子公司深圳市神火贸易有限公司 因外币业务产生汇兑损失增加. 河南神火煤电股份有限公司

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7 17 现金及现金等价物净增 加额 51,202,210.99 -1,304,522,132.13 103.92 报告期内,公司经营活动、投资活动和筹资活动 产生的现金流量净额增加.

18 期末现金及现金等价物 余额 1,959,658,494.92 995,293,531.75 96.89

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 不适用

1、转让山西省左权县高家庄煤矿探矿权事项 为调整、优化资产结构,盘活存量资产,购买和开发省内优质煤炭资源,2012年6月27日公司与山西潞安矿业(集团) 有限责任公司 (以下简称 潞安集团 ) 在河南省郑州市签订了 《山西省左权县高家庄煤矿探矿权转让合同》 (以下简称 《转 让合同》 ),双方同意交易标的的转让价格为46.9966亿元.潞安集团向公司支付定金9.40亿元及交易价款8.00亿元后,未 按合同约定按时足额支付探矿权转让价................