PDF《沈阳惠天热电股份有限公司关于 收到辽宁证监局行政监管措施...》

第1页共2页证券代码:000692 证券简称:惠天热电 公告编号:2019-23 沈阳惠天热电股份有限公司关于 收到辽宁证监局行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏.

2018年12月,中国证监会辽宁监管局(以下简称"辽宁证监局")对沈阳惠天热电股份 有限公司(以下简称"惠天热电"或"公司")进行了现场回访检查.2019年5月8日,公司 收到了辽宁证监局就上述检查中发现问题出具的行政监管措施决定书《关于对沈阳惠天热电 股份有限公司采取责令改正措施的决定》(辽宁证监局行政监管措施决定书〔2019〕14号). 具体内容如下: 经查,我局发现你公司在公司治理和内部控制等方面存在以下问题: 一是你公司在业务方面未按规定与控股股东的母公司沈阳城市公用集团有限公司(以下 简称"公用集团";

注:现已更名为"沈阳盛京能源发展集团有限公司")保持独立,主要 表现为:2017年-2018年,公用集团以下发会议纪要的形式指定你公司煤炭采购供应商名录, 干扰你公司的独立运营.上述行为违反了《上市公司治理准则》(证监发〔2002〕1号)第二 十六条和《上市公司治理准则》(证监会公告〔2018〕29号)第六十五条、第六十八条的规 定. 二是你公司内部控制关键程序缺失,风险评估管理制度不健全,未及时开展公司风险评 估,风险管理方面存在较大漏洞.上述行为违反了《企业内部控制基本规范》(财会〔2008〕 7号)第二十条的规定. 根据《上市公司现场检查办法》(证监会公告〔2010〕12号)第二十一条第一款规定, 现责令你公司予以改正.你公司应高度重视上述问题,对公司内部控制及资金占用情况进行 全面深入自查,及时采取有效措施进行整改,并在收到本决定书之日起30日内,向我局报送 经你公司董事会审议通过后的书面整改报告.同时,你公司董事、监事和高级管理人员应认 真学习相关法律法规,进一步提高规范运作意识. 如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委 员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉 讼.复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行. 第2页共2页本公司董事会高度重视辽宁证监局所提出的问题,将按照要求制定切实可行的整改措施, 并在规定的时间内向辽宁证监局上报整改报告. 特此公告. 沈阳惠天热电股份有限公司董事会 2019年5月10日