PDF《山西三维集团股份有限公司》

山西三维集团股份有限公司

2014 年第一季度报告正文

2014 年04 月 证券代码:000755 证券简称:*ST 三维 公告编号:2014-038

第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任.

除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 高如龙 董事 出差 祁百发 高志武 董事 出差 祁百发 刘永安 董事 出差 田旭东 闫保安 董事 出差 王勤旺 张诚 独立董事 出差 郭树峰 公司负责人王玉柱、主管会计工作负责人王永义及会计机构负责人(会计主 管人员)郭艳军声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整. 山西三维集团股份有限公司

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第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是√否本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 营业收入(元) 837,265,446.85 728,875,838.49 14.87% 归属于上市公司股东的净利润(元) -67,303,796.37 -78,091,490.27 -13.81% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润(元) -68,091,176.18 -77,986,736.10 -12.69% 经营活动产生的现金流量净额(元) -6,488,333.15 -5,344,535.02 21.4% 基本每股收益(元/股) -0.143 -0.166 -13.86% 稀释每股收益(元/股) -0.143 -0.166 -13.86% 加权平均净资产收益率(%) -4.25% -4.87% 12.77% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产(元) 5,870,055,018.93 6,719,316,716.73 -12.64% 归属于上市公司股东的净资产(元) 1,607,123,624.63 1,561,463,529.57 2.92% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 不适用 单位:元 项目 年初至报告期期末金额 说明 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 787,379.81 合计 787,379.81 -- 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第

1 号――非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第

1 号――非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应 说明原因 适用 √ 不适用 山西三维集团股份有限公司

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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数 51,079 前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 山西三维华邦集团有限公司 国有法人 27.79% 130,412,280

0 0 山西省国新能源发展集团有限公司 国有法人 7.16% 33,600,000

0 0 山西省经济建设投资公司 国有法人 2.81% 13,163,539

0 0 山西省经贸投资控股集团有限公司 国有法人 1.28% 6,000,000

0 0 陈小毛 境内自然人 1.04% 4,884,000

0 0 马秋丽 境内自然人 0.41% 1,918,700

0 0 杨旭 境内自然人 0.35% 1,644,600

0 0 孙伟 境内自然人 0.33% 1,555,099

0 0 楼银钗 境内自然人 0.33% 1,548,876

0 0 楼响青 境内自然人 0.31% 1,470,000

0 0 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 山西三维华邦集团有限公司 130,412,280 人民币普通股 130,412,280 山西省国新能源发展集团有限公司 33,600,000 人民币普通股 33,600,000 山西省经济建设投资公司 13,163,539 人民币普通股 13,163,539 山西省经贸投资控股集团有限公司 6,000,000 人民币普通股 6,000,000 陈小毛 4,884,000 人民币普通股 4,884,000 马秋丽 1,918,700 人民币普通股 1,918,700 杨旭 1,644,600 人民币普通股 1,644,600 孙伟 1,555,099 人民币普通股 1,555,099 楼银钗 1,548,876 人民币普通股 1,548,876 楼响青 1,470,000 人民币普通股 1,470,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东山西三维华邦集团有限公司与前

10 名股东及前

10 名无限售 条件股东之间不存在关联关系,也不属于《上市公司股东持股变动信息披 露管理办法》中规定的一致行动人;

未知以上无限售条件股东之间是否存 在关联关系,未知以上无限售条件股东与上述前

10 名股东之间是否存在关 联关系,也未知以上无限售条件股东是否属于《上市公司股东持股变动信 息披露管理办法》中规定的一致行动人. 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 是√否山西三维集团股份有限公司

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第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因 报告期内公司主要会计报表项目、财务指标与上年度期末或上年同期相比增减变动幅度不大.

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

1、2013年12月9日,山西三维集团股份有限公司(以下简称 公司 )召开第五届董事会第二十四次会议,审议通过了 《山西三维集团股份有限公司关于将所持有山西三维瑞德焦化有限公司51%股权转让给阳煤太化焦化投资有限公司的议案》 . 2013年12月13日,公司召开第五届董事会第二十五次会议,审议通过了《山西三维集团股份有限公司关于变更山西三维瑞德 焦化有限公司 51%股权转让受让方的议案》,拟与太化集团签署《股权转让协议》,将公司所持有的三维瑞德51%股权以人 民币1元价格转让给太化集团,因标的公司2013年11月30日存在占用公司364,803,585.01元资金问题,股权转让双方约定在 交割日前由三维瑞德归还占用公司的资金.三维瑞德于2013年12月19日归还公司36,000万元,2013年12月27日归还公司300 万元, 其余1,803,585.01元欠款在公司与三维瑞德结算2013年12月份煤气款后为1,351,740.35元, 该欠款于2014年1月2日归 还本公司.至此,三维瑞德占用公司的资金问题予以解决.详见《证券时报》及巨潮资讯网公布的《山西三维集团股份有限 公司关于解决山西三维瑞德焦化有限公司资金占用问题的进展公告》.

2、2014年1月15日,山西三维瑞德焦化有限公司51%股权转让事宜所涉及的工商变更登记手续已办理完毕,股权转让款 收讫,本次股权转让事项已完成.详见《证券时报》及巨潮资讯网公布的《山西三维集团股份有限公司关于转让控股子公司 山西三维瑞德焦化有限公司51%股权的进展公告》.

3、2014年3月14日,公司收到深圳证券交易所《关注函》,要求公司补充披露与新疆国泰技术许可关联交易的相关内容, 并于2014年3月17日起停牌. 公司于2014年3月20日披露了 《山西三维集团股份有限公司关于与新疆国泰新华化工有限责任公 司技术许可关联交易的补充公告》,详细表述了新疆国泰基本情况、标的情况、定价依据.关于技术许可相关详细内容见: 2014年3月14日《证券时报》及巨潮资讯网公布的《山西三维集团股份有限公司关于与新疆国泰新华化工有限责任公司签署 20万吨/年炔醛法1,4-丁二醇生产装置、6万吨/年CONSER法PTMEG生产装置技术许可合同暨关联交易公告》及2014年3月20 日公布的《山西三维集团股份有限公司关于与新疆国泰新华化工有限责任公司技术许可关联交易的补充公告》. 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 关于解决山西三维瑞德焦化有限公司资金占用问题的进展 公告:三维瑞德于

2013 年12 月19 日归还公司 36,000 万元,

2013 年12 月27 日归还公司

300 万元, 其余 1,803,585.01 元 欠款在公司与三维瑞德结算

2013 年12 月份煤气款后为 1,351,740.35 元,该欠款于

2014 年1月2日归还本公司.

2014 年01 月04 日 《山西三维集团股份有限公司关于解决山 西三维瑞德焦化有限公司资金占用问题的 进展公告》公告编号:临2014-001,巨潮资 讯网:www.cninfo.com.cn 关于转让控股子公司山西三维瑞德焦化有限公司 51%股权 的进展公告:截至

2014 年1月15 日,山西三维瑞德焦化 有限公司 51%股权转让事宜所涉及的工商变更登记手续已 办理完毕,股权转让款收讫,本次股权转让事项已完成.

2014 年01 月16 日 《山西三维集团股份有限公司关于转让控 股子公司山西三维瑞德焦化有限公司 51% 股权的进展公告》公告编号:临2014-007, 巨潮资讯网:www.cninfo.com.cn 关于与新疆国泰新华化工有限责任公司技术许可关联交易 的补充公告:详细表述了新疆国泰基本情况、标的情况、定 价依据.

2014 年03 月20 日 《山西三维集团股份有限公司关于与新疆 国泰新华化工有限责任公司技术许可关联 交易的补充公告》公告编号:临2014-019, 巨潮资讯网:www.cninfo.com.cn 山西三维集团股份有限公司

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三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 山西三维华邦集团 有限公司 公司控股股东山西三维华邦集团有限公司于

2009 年4月28 日做出承诺,鉴于公司股改限 售股份限售期已满, 为促进资本市场的健康发 展,并对投资者负责的态度,公司决定不减持 持有的山西三维股票.

2009 年04 月28 日 长期 正在履行 中 收购报告书或权益 变动报告书中所作 承诺 资产重组时所作承 诺 首次公开发行或再 融资时所作承诺 其他对公司中小股 东所作承诺 阳泉煤业(集团)有 限责任公司 鉴于: 本公司下属控股公司新疆国泰新华化 工有限责任公司(以下简称 新疆国泰 )拟 通过技术使用许可的方式使用山西三维(集团)股份有限公司(以下简称 三维股份 或 上市公司 )的炔醛法工艺技术及 CONSER 法工艺技术,建设

6 万吨/年PTMEG 装置、20 万吨/年BDO 装置,项目建成后,新疆国泰所 从事的 PTMEG 业务和 BDO 业务将与三维股份 构成实质性的同业竞争. 为了避免和解决三维股份与新疆国泰所存 在的同业竞争问题, 维护上市公司及中小股东 的合法权益,根据国家有关法律法规的规定, 本公司做出如下承诺:

1、

2015 年底, 如新疆国泰

6 吨/年PTMEG 装 置和

20 吨/年BDO 装置建成并正式投入生产, 将与上市公司构成实质性的同业竞争, 本公司 同意积极协调新疆国泰另一间接持股的股东 水利部综合事业局, 并在

2016 年底前启动对 上市公司的资产注入以彻底解决同业竞争问 题.

2、本公司保证切实履行本承诺函,且上市公 司有权对本承诺函的履行进行监督.

3、本承诺函自签署之日起生效,直至发生以 下情形为止:(1)本公司与上市公司不再直接 或间接地保持股权控制关系;

(2)本公司与新 疆国泰不再直接或间接地保持股权控制关系.

2014 年3月20 日 承诺是否及时履行 ........