PDF《山西三维集团股份有限公司 关于非公开发行股票有限售条件股...》

证券代码:000755 证券简称:山西三维 编号:临2008-007 山西三维集团股份有限公司 关于非公开发行股票有限售条件股份 上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏.

特别提示

1、本次有限售条件流通股上市流通数量为 80,000,000 股,占公司总股 本的 20.46%.

2、本次有限售条件流通上市流通日为

2008 年3月7日.

一、公司

2006 年非公开发行股票情况 经2006 年8月16 日公司

2006 年第一次临时股东大会审议通过,并经 中国证券监督管理委员会于

2007 年2月6日以证监发行字[2007]33 号文核 准,公司非公开发行股票的方式,以7.5 元/股的价格向山西省乡镇煤炭运销 集团有限公司、无锡市宝联投资有限公司、上海仰印投资管理有限公司、甘 肃宝能能源投资开发有限公司、红塔证券股份有限公司、上投摩根基金管理 有限公司、广发基金管理有限公司、Bill&melinda gates foundation 、杭州通 诚投资有限公司共

9 名特定投资者定向发行了

8000 万股股份,共募集资金 600,000,000 元,扣除发行费用 13,743,029.26 元,实际募集资金净额 586,256,970.74 元.公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理 了本次非公开发行股票的登记手续.本次非公开发行股票的新增股份

8000 万股于

2007 年3月6日上市.

二、相关承诺及履行情况 根据《上市公司证券发行管理办法》的有关规定,公司

9 家投资者所认 购的股份自发行结束之日起,十二个月内不得转让.本次非公开发行的有限 售条件的流通股东均已履行承诺. 本次申请上市流通的

9 家限售股份持有人不存在对本公司的非经营性资 金占用,亦不存在本公司对该股东的违规担保等损害上市公司利益的行为.

三、本次解除限售条件流通股情况 序号股东名称 持有的有限售 条件的流通股 股份数量 (万股) 本次解除 限售股份 数量 (万股) 本次解除限售 股份数量占公 司总股本的比 例(%) 股份上市流通时间

1 山西省乡镇煤炭运销集团有限公司

2800 2800 7.16

2008 年3月7日2无锡市宝联投资有限公司

800 800 2.05

2008 年3月7日3上海仰印投资管理有限公司

800 800 2.05

2008 年3月7日4甘肃宝能能源投资开发有限公司

700 700 1.79

2008 年3月7日5红塔证券股份有限公司

700 700 1.79

2008 年3月7日6上投摩根基金管理有限公司

600 600 1.53

2008 年3月7日7广发基金管理有限公司

600 600 1.53

2008 年3月7日8Bill&melinda gates foundation

500 500 1.28

2008 年3月7日9杭州通诚投资有限公司

500 500 1.28

2008 年3月7日合计8000

8000 20.46

四、股份变动情况 数量单位:股 本次变动前 本次变动后 数量 比例(%) 本次变动增减 (+,-) 数量 比例(%)

一、有限售条件的股份

1、国家持股

2、国有法人持股

3、其它内资持股: 其中:境内法人持股 境内自然人持股 (高管股份) 境外法人持有股份

4、外资持股 其中:境外法人持股 境外自然人持股

5、募集资金法人股份

二、无限售条件股份

1、人民币变通股

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其它 188,803,180 - 151.676.800 32.126.280 32.000.000 126.280 - 5,000,000 5,000,000 - - 202,250,671 202,250,671 - - - 48.28 - 38.79 8.21 8.18 0.03 - 1.28 1.28 - - 51.72 51.72 - - - -80,000,000 - -43,000,000 -32,000,000 -32,000,000 - - -5,000,000 -5,000,000 - - +80,000,000 +80,000,000 - - - 108,803,180 - 108,676,180

0 0 126,280 -

0 0 - - 282,250,671 282,250,671 - - - 27.82 - 27.79

0 0 0.03 -

0 0 - - 72.18 72.18 - - -

三、股份总数 391,053,851

100 0 391,053,851

100 特此公告. 山西三维集团股份有限公司 董事会2008 年3月5日