PDF《Zhejiang Meilun Elevator Co.,Ltd》

浙江梅轮电梯股份有限公司 Zhejiang Meilun Elevator Co.

,Ltd 绍兴市柯北工业园区梅中路

576 号 首次公开发行股票招股说明书摘要 保荐人(主承销商) :申万宏源证券承销保荐有限责任公司 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路

358 号 大成国际大厦

20 楼2004 室 浙江梅轮电梯股份有限公司 招股说明书摘要

2 发行人声明发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任. 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整. 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失. 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见,均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证.任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述. 根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发 行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问, 应咨询自己的股票经纪人、 律师、会计师或其他专业顾问. 浙江梅轮电梯股份有限公司 招股说明书摘要

3

第一节 重大事项提示

一、本次发行前股东关于所持股份的自愿锁定承诺

1、钱雪林、钱雪根分别承诺:自发行人股票上市之日起

36 个月内,本人不 转让或者委托他人管理直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购本人所 直接或间接持有的发行人股份.在本人任职期间每年转让直接或间接持有的发行 人股份不超过本人所持有发行人股份总数的 25%;

离职后半年内,不转让本人直 接或间接持有的发行人股份.在上述锁定期届满后

2 年内,本人直接或间接减持 发行人股票的,减持价格不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价;

发行人 上市后

6 个月内如发行人股票连续

20 个交易日的收盘价均低于发行价, 或者上市 后6个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于发行 价,本人直接或间接持有的发行人股票的锁定期限将自动延长

6 个月.若公司在 本次发行并上市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,应对发 行价进行除权除息处理.

2、王铼根承诺:自发行人上市之日起

12 个月内,本人不转让或者委托他人 管理本次发行前持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份;

在任职期间 每年转让持有的发行人股份不超过本人持有发行人股份总数的 25%;

离职后半年 内,不转让本人持有的发行人股份.上述锁定期届满后

2 年内,本人减持发行人 股票的,减持价格不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价;

发行人上市后

6 个月内如发行人股票连续

20 个交易日的收盘价均低于发行价, 或者上市后

6 个 月期末(如该日不是交易日,则该日后第一个交易日)收盘价低于发行价,本人 持有的发行人股票的锁定期限将自动延长

6 个月.若公司在本次发行并上市后有 派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,应对发行价进行除权除息处 理.

3、傅燕、朱国建分别承诺:自发行人股票上市之日起

12 个月内,本人不转 让或者委托他人管理本次发行前持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股 份. 浙江梅轮电梯股份有限公司 招股说明书摘要

4

二、公司上市后三年内的股价稳定措施

(一)启动股价稳定措施的具体条件和顺序 本公司上市后3年内股票收盘价连续20个交易日低于最近一期经审计的每股 净资产,且同时满足相关回购、增持公司股份等行为的法律、法规和规范性文件 的规定,则触发履行稳定公司股价的义务. 稳定股价措施的实施顺序如下: (1)公司回购股票;

(2)控股股东、实际控 制人增持公司股票;

(3)董事、高级管理人员增持公司股票. 前述措施中的优先顺位相关主体如果未能按照本预案履行规定的义务,或虽 已履行相应义务但仍未实现公司股票收盘价连续

20 个交易日高于公司最近一期 经审计的每股净资产,则自动触发后一顺位相关主体实施稳定股价措施.

(二)稳定公司股价的具体措施

1、公司回购股票 公司应当在触发稳定股价措施日起

10 个交易日内, 组织公司的业绩发布会或 业绩路演,积极与投资者就公司经营业绩和财务状况进行沟通. 在启动股价稳定措施的前提条件满足时,若公司决定采取公司回购股份方式 稳定股价,公司应在

5 个交易日内召开董事会,讨论公司向社会公众股东回购公 司股份的方案,并提交股东大会审议. 在股东大会审议通过股份回购方案后,公司依法通知债权人,向证券监督管 理部门、证券交易所等主管部门报送相关材料,办理审批或备案手续. 在完成必须的审批、备案、信息披露等程序后,公司方可实施相应的股份回 购方案. 公司回购股份的资金为自有资金,回购股份的价格不超过上一个会计年度终 了时经审计的每股净资产,回购股份的方式为法律法规允许的交易方式向社会公 众股东回购股份.本公司用于回购股份的资金金额不高于 3,000 万元.若在触发 稳定股价义务后发行人股票收盘价连续

20 个交易日高于最近一期经审计的每股 净资产,则本公司可中止实施增持计划.回购股份后,本公司的股权分布应当符 浙江梅轮电梯股份有限公司 招股说明书摘要

5 合上市条件.

2、控股股东、实际控制人增持公司股票 当发行人出现需要采取股价稳定措施的情形时,如发行人已采取股价稳定措 施并实施完毕后,股票价格仍低于最近一期经审计的每股净资产.在符合相关法 律、法规及规范性文件规定的情况下,公司控股股东、实际控制人应于触发稳定 股价义务之日起

10 个交易日内,通过增持发行人股份的方式以稳定发行人股价, 并向发行人送达增持通知书,增持通知书应包括增持股份数量、增持价格、增持 期限、增持目标及其他有关增持的内容.控股股东、实际控制人应于触发稳定股 价义务之日起的

3 个月内, 以合计不少于人民币 3,000 万元资金增持发行人股份;

若在触发稳定股价义务后发行人股票收盘价连续

20 个交易日高于最近一期经审 计的每股净资产,则可中止实施增持计划.

3、董事(独立董事除外) 、高级管理人员增持公司股票 公司董事(不包括独立董事)和高级管理人员将依据法律、法规及公司章程 的规定,在不影响发行人上市条件的前提下实施股价稳定措施.当发行人出现需 要采取股价稳定措施的情形时,如发行人、控股股东、实际控制人均已采取股价 稳定措施并实施完毕后,如股票价格仍低于最近一期经审计的每股净资产,发行 人董事(不包括独立董事)和高级管理人员应通过增持公司股份的方式以稳定公 司股价,并向公司送达增持通知书,增持通知书应包括增持股份数量、增持价格、 增持期限、增持目标及其他有关增持的内容. 董事(不包括独立董事)和高级管理人员应于触发稳定股价义务之日起

3 个 月内, 用以增持公司股份的资金额不低于其上一年度从公司领取税后收入的 20%, 不超过其上一年度从公司领取税后收入的 50%,但如公司股票收盘价连续

20 个 交易日高于最近一期经审计的每股净资产,则可中止实施增持计划.

(三)约束措施 发行人未采取稳定股价的具体措施,将在公司股东大会及中国证监会指定报 刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资 者道歉. 公司控股股东、实际控制人未采取稳定股价的具体措施,将在公司股东大会 浙江梅轮电梯股份有限公司 招股说明书摘要

6 及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司 股东和社会公众投资者道歉;

并将该年度及以后年度应付本人的现金分红款项收 归公司所有,直至累计金额达 3,000 万元止. 公司董事(不包括独立董事)和高级管理人员未采取稳定股价的具体措施, 将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的 具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;

并将本人的工资收归公司所有, 累计金额不低于本人上一年度从公司领取税后收入的 20%,不超过本人上一年度 从公司领取税后收入的 50%.

三、公开发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向 公司股东钱雪林、钱雪根对所持发行人股票的减持意向承诺如下:严格按照 公司首次公开发行股票招股说明书及本人出具的承诺载明的各项锁定期限要求, 并严格遵守相关法律、法规、规范性文件规定及监管要求,在锁定期内不减持直 接或间........