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5 2019 年3月28 日 星期四 DISCLOSURE 信息披露 制作 连景

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sina.net (上接D404 版)单位:人民币元 项目 本期 (2018 年01 月01 日至

2018 年12 月31 日) 上年度可比期间 (2017 年01 月01 日至

2017 年12 月31 日) 当期发生的基金应支付的管理费 179,223.12 269,854.57 其中:支付销售机构的客户维护费 81,776.33 96,137.44 注:支付基金管理人中信保诚基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计 提,逐日累计至每月月底,按月支付. 其计算公式为: 日管理人报酬 = 前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数. 7.4.8.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 (2018 年01 月01 日至

2018 年12 月31 日) 上年度可比期间 (2017 年01 月01 日至

2017 年12 月31 日) 当期发生的基金应支付的托管费 29,870.53 44,975.84 注: 支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提, 逐日累计至每月月底,按月支付. 其计算公式为: 日托管费 = 前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数. 7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券 (含回购)交易. 7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位:份 项目 本期 (2018 年01 月01 日至

2018 年12 月31 日) 上年度可比期间 (2017 年01 月01 日至

2017 年12 月31 日) 基金合同生效日 (2014 年04 月29 日) 持有的基金份额 - - 报告期初持有的基金份额 - 2,048,659.77 报告期间申购/买入总份额 - - 报告期间因拆分变动份额 - - 减:报告期间赎回/卖出总份额 - 2,048,659.77 报告期末持有的基金份额 - - 报告 期末持有的基金份额占基金总份额比例 - - 本基金的基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行. 本基金本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金. 7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行,本基 金本期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况. 7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期 (2018 年01 月01 日至

2018 年12 月31 日) 上年度可比期间 (2017 年01 月01 日至

2017 年12 月31 日) 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 建设银行 1,989,159.30 8,550.03 4,021,926.12 19,669.75 注:本基金的银行存款由基金托管人建设银行保管,按银行同业利率计息. 本基金通过 中国建设银行股份有限公司基金托管结算资金专用存款账户 转存于中国证 券登记结算有限责任公司的结算备付金, 于本报告期末的相关余额为人民币 636,938.28 元. (2017 年12 月31 日余额:人民币 97,660.38 元). 7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券. 7.4.8.7 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项. 7.4.9 期末 (

2018 年12 月31 日)本基金持有的流通受限证券 7.4.9.1 因认购新发 / 增发证券而于期末持有的流通受限证券 本报告期末,本基金未持有因认购新发 / 增发证券而于期末持有的流通受限证券. 7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票. 7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无从事银行间债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额. 7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额. 7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a) 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次, 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属 的最低层次决定: 第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价. 第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值. 第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值. (b) 持续的以公允价值计量的金融工具 (i) 各层次金融工具公允价值 于2018 年12 月31 日, 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 中属于第一层次的余额为 6,445,156.00 元,无属于第二或第三层次的余额(2017 年12 月31 日: 第一层次 11,829,040.00 元,第二层次 1,411,395.00 元,无第三层次). (ii) 公允价值所属层次间的重大变动 本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点. 对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的 交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不 活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;

并根据估值调整中采用的 不可观察输入值对于公允价值的影响程度, 确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是 第三层次. (iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额 无. (c) 非持续的以公允价值计量的金融工具 于2018 年12 月31 日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017 年12 月31 日:同). (d) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债, 其账面价值与 公允价值相差很小. (2)其他 除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项. §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 (%)

1 权益投资 6,445,156.00 69.25 其中:股票 6,445,156.00 69.25 基金投资 - -

2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - - 其中: 买断 式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 2,626,097.58 28.22

7 其他各项资产 235,340.28 2.53

8 合计 9,306,593.86 100.00 8.2 期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 4,011,089.00 43.67 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 919,720.00 10.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 951,280.00 10.36 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 41,920.00 0.46 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 521,147.00 5.67 S 综合 - - 合计 6,445,156.00 70.18 8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票. 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 8.3.1 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净 值比例(%)

1 600887 伊利股份 20,100 459,888.00 5.01

2 600196 复星医药 19,300 449,111.00 4.89

3 000333 美的集团 12,000 442,320.00 4.82

4 600519 贵州茅台

700 413,007.00 4.50

5 000568 泸州老窖 9,700 394,402.00 4.29

6 000651 格力电器 10,600 378,314.00 4.12

7 002174 游族网络 15,000 278,850.00 3.04

8 002624 完美世界 10,000 278,500.00 3.03

9 000858 五粮液5,400 274,752.00 2.99

10 002035 华帝股份 30,000 265,500.00 2.89 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前

20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比 例(%)

1 600519 贵州茅台 2,163,164.00 14.63

2 601288 农业银行 2,037,400.00 13.78

3 600196 复星医药 1,777,706.02 12.02

4 600887 伊利股份 1,470,154.00 9.94

5 000858 五粮液 1,389,968.00 9.40

6 601155 新城控股 1,327,910.00 8.98

7 300037 新宙邦 1,044,787.00 7.07

8 600276 恒瑞医药 1,041,644.00 7.04

9 002027 分众传媒 1,039,157.00 ........