PDF《西安开元投资集团股份有限公司》

西安开元投资集团股份有限公司

2013 年第三季度报告

2013 年10 月26 日 西安开元投资集团股份有限公司

2013 年第三季度报告全文

2

第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任.

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议. 公司负责人王爱萍、主管会计工作负责人刘瑞轩及会计机构负责人(会计主管人员)王亚星声明:保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整. 西安开元投资集团股份有限公司

2013 年第三季度报告全文

3

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是√否本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产(元) 3,640,345,974.23 3,633,547,317.68 0.19% 归属于上市公司股东的净资产 (元) 1,263,530,114.93 1,193,569,645.45 5.86% 本报告期 本报告期比上年同期 增减(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上 年同期增减(%) 营业收入(元) 694,966,558.06 3.7% 2,573,655,719.03 4.14% 归属于上市公司股东的净利润 (元) 14,032,378.95 42.15% 105,631,455.53 2.54% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润(元) 31,824,844.16 163.69% 124,655,972.61 41.24% 经营活动产生的现金流量净额 (元) -- -- 47,492,624.61 -79.46% 基本每股收益(元/股) 0.02 42.86% 0.148 2.78% 稀释每股收益(元/股) 0.02 42.86% 0.148 2.78% 加权平均净资产收益率(%) 1.12% 0.28% 8.56% -0.37% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 不适用 单位:元 项目 年初至报告期期末金额 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -25,265,863.90 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标 准定额或定量享受的政府补助除外) 832,474.76 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易 性金融资产、 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -1,289,638.99 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 193,496.85 减:所得税影响额 -6,505,014.20 合计 -19,024,517.08 西安开元投资集团股份有限公司

2013 年第三季度报告全文

4 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第

1 号――非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第

1 号――非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应 说明原因 适用 √ 不适用

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数 55,001 前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 陕西世纪新元商业 管理有限公司 境内非国有法人 20.86% 148,837,260

0 质押 148,837,260 申华控股集团有限 公司 境内非国有法人 5.13% 36,594,513

0 西安商业科技开发 公司 境内非国有法人 3.11% 22,189,211

0 深圳市元帆信息咨 询有限公司 境内非国有法人 2.35% 16,796,000

0 质押 16,796,000 中国银行-南方高 增长股票型开放式 证券投资基金 其他 2.1% 15,000,000

0 曹鹤玲 境内自然人 1.64% 11,728,297 8,796,223 中国建设银行-上 投摩根阿尔法股票 型证券投资基金 其他 1.39% 9,881,218

0 中国建设银行-信 诚精萃成长股票型 证券投资基金 其他 1.21% 8,597,161

0 中国工商银行股份 有限公司-富国医 疗保健行业股票型 证券投资基金 其他 0.98% 6,989,530

0 全国社保基金一一 零组合 其他 0.96% 6,815,206

0 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 西安开元投资集团股份有限公司

2013 年第三季度报告全文

5 陕西世纪新元商业管理有限公司 148,837,260 人民币普通股 148,837,260 申华控股集团有限公司 36,594,513 人民币普通股 36,594,513 西安商业科技开发公司 22,189,211 人民币普通股 22,189,211 深圳市元帆信息咨询有限公司 16,796,000 人民币普通股 16,796,000 中国银行-南方高增长股票型开 放式证券投资基金 15,000,000 人民币普通股 15,000,000 中国建设银行-上投摩根阿尔法 股票型证券投资基金 9,881,218 人民币普通股 9,881,218 中国建设银行-信诚精萃成长股 票型证券投资基金 8,597,161 人民币普通股 8,597,161 中国工商银行股份有限公司-富 国医疗保健行业股票型证券投资 基金 6,989,530 人民币普通股 6,989,530 全国社保基金一一零组合 6,815,206 人民币普通股 6,815,206 中国建设银行-信诚优胜精选股 票型证券投资基金 3,899,990 人民币普通股 3,899,990 上述股东关联关系或一致行动的 说明 申华控股集团有限公司为陕西世纪新元商业管理有限公司控股股东,深圳市元帆信息 咨询有限公司为申华控股集团有限公司控股子公司,曹鹤玲为上述三家企业的法定代 表人;

除此之外, 公司控股股东与其他前

10 名股东之间不存在关联关系, 也不属于 《上 市公司收购管理办法》规定的一致行动人;

未知其他股东之间是否存在关联关系或一 致行动关系. 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 是√否西安开元投资集团股份有限公司

2013 年第三季度报告全文

6

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因 1.报告期内归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长42.15%, 主要原因是公司全资子公司西安高新医院有限公司经营业 绩持续增长,公司百货零售业务新开门店渡过培育期影响所致;

2.应收账款较年初增长89.58%,主要原因是公司全资子公司西安高新医院有限公司本期应收医保款增加影响所致;

3.在建工程较年初增长59.64%,主要原因是公司全资子公司开元商业有限公司营业场所装修改造影响所致;

4.短期借款较年初增长34.57%,主要原因是公司百货零售业务增加短期借款影响所致;

5.应付职工薪酬较年初减少45.73%,主要原因是年初未付年终奖已发放影响所致;

6.一年内到期的非流动负债较年初减少98%,主要原因是公司归还借款影响所致;

7.营业外支出较上年同期增长1,835.92%,主要原因是公司全资子公司开元商业有限公司营业场所装修改造拆除部分固定资 产报废损失影响所致;

8.经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少79.46%,主要原因是公司预收款项减少影响所致;

9.筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少95.50%,主要原因是公司偿还债务支付的现金增加影响所致.

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1.根据公司的发展战略, 为充分利用西安高新医院有限公司的良好平台, 扩大经营规模, 提高公司在医疗行业的市场竞争力, 经公司第九届董事会第二次会议审议通过,投资3.3亿元设立西安圣安医院有限公司,作为开发主体,建设、经营西安圣安 医院项目.经西安高新区规划管理部门确定,西安圣安医院项目地块位于西安市西太路以东、纬三十二路以北、纬三十路以 南的区域. 2013年10月9日, 西安圣安医院有限公司与西安市国土资源局通过协议转让的方式取得上述区域 【宗地编号: GXIII- (19)-2】总面积205,075.3平方米的土地使用权,用于建设西安圣安医院项目,受让价款为80,800,000.00元. 2.公司发行4亿元短期融资券事项分别经公司第八届董事会第二十三次会议和公司2011年第二次临时股东大会审议通过.中 国银行间市场交易商协会于2012年5月30日向公司出具了《接受注册通知书》(中市协注[2012]CP128号),接受公司短期融 资券注册.公司2013年度第一期短期融资券于2013年9月10日完成全部发行手续,募集资金全部到位,实际发行总额人民币4 亿元,期限180天,计息方式为附息式固定利率,到期一次还本付息,票面价值100元(面值壹佰元),发行利率6.50%,起 息日为2013年9月10日. 3.为真实反映公司资产、财务状况,公司财务部门将对开元商业钟楼店装修改造后已经无法继续参与经营活动,不能发挥其 正常作用的固定资产,按照改造楼层投入使用期间逐步进行报废处理.经财务部门计算,2013年第三季度,开元商业钟楼店 需计入的固定资产报废损失为25,087,914.88元,本次固定资产报废将影响公司2013年第三季度净利润减少18,815,936.16元, 该事项已经公司第九届董事会第八次会议审议通过.

三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 陕西世纪新 元商业管理 有限公司 自公司股权分置改革方案实施之日起六十 个月内,所持有的原非流通股股份不通过证券交 易所挂牌出售;

禁售期满后,通过深圳证券交易 所挂牌交易出售原非流通股股份的价格不低于 12.00 元/股(若此期间或之前有派息、送股、资 本公积金转增股份等事项,应对该价格进行除权

2006 年01 月05 日 股权分置改革方 案实施后

60 个月 内及禁售期满后. 严格履行 承诺 西安开元投资集团股份有限公司

2013 年第三季度报告全文

7 除息处理) .如有违反承诺的卖出行为,所卖出 资金归上市公司所有. 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 其他对公司中小股东 所作承诺 申华控股集 团有限公司 及西安银凯 医疗管理有 限公司 西安高新医院有限公司从

2012 年到

2014 年 的三个会计年度,扣除非经常性损益后的净利润 分别不低于 2,083.79 万元、3,167.04 万元、 4,217.85 万元,若低于上述净利润,申华控股集 团有限公司及西安银凯医疗管理有限公司在本 公司当年度财务报告经股东大会审议通过后

10 个工作日内,以现金方式向本公司一次性将差额 补足.

2011 年11 月21 日2012 年到

2014 年 的三个会计年度 严格履行 承诺 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原 因及下一步计划(如有) 不适用

四、对2013 年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 √ 不适用

五、证券投资情况 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资 成本 (元) 期初持股 数量 (股) 期初持股 比例 (%) 期末持股 数量 (股) 期末持股 比例 (%) 期末账面 值(元) 报告期损 益(元) 会计核算 科目 股份来源 股票

000062 深圳华强 5,029,659 .10

0 0% 480,000 26.75% 5,323,200 .00 293,540.9

0 可供出售 金融资产 二级市场 交易 股票

000793 华闻传媒 17,787,30 8.00

0 0% 1,314,700 73.25% 17,288,30 5.00 -499,003.

00 可供出售 金融资产 二级市场 交易 期末持有的其他证券投资 0.00

0 --

0 -- 0.00 -3,518,52 0.21 -- -- 合计 22,816,96 7.10

0 -- 1,794,700 -- 22,611,50 5.00 -3,723,98 2.31 -- -- 证券投资审批董事会公告披露 日期

2011 年10 月22 日 持有其他上市公司股权情况的说明 西安开元投资集团股份有限公司

2013 年第三季度报告全文

8 √ 适用 不适用 证券代码 证券简称 最初投资成 本(元) 占该公司股 权比例(%) 期末账面价 值(元) 报告期损益 (元) 报告期所有 者权益变动 (元) 会计核算科目 股份来源 HK8227 海天天线 14,600,000 15.45% 14,600,000

0 0 长期股权投资 发起认购 合计 14,600,000 -- 14,600,000

0 0 -- -- 注:西安海天天线........