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山西安泰集团股份有限公司 SHANXI ANTAI GROUP CO.

, LTD 二六年年度报告 二七年二月 山西安泰集团股份有限公司 二六年年度报告

1 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告 所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任. 独立董事赵承亮因事未能出席会议, 委托独立董事李成代为行使表 决权. 北京立信会计师事务所有限公司为本公司出具了京信审字 [2007]233 号标准无保留意见的审计报告. 本公司负责人董事长李安民先生、 财务负责人杨锦龙先生及会计主 管人员任昱柄先生声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整. 山西安泰集团股份有限公司 二六年年度报告

2 目录

一、公司基本情况简介…3

二、会计数据和业务数据摘要…4

三、股本变动及股东情况…6

四、董事、监事、高级管理人员和员工情况………………

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五、公司治理结构…12

六、股东大会情况简介…14

七、董事会报告…15

八、监事会报告…27

九、重要事项…29

十、财务报告…33 十

一、备查文件目录…35 十

二、附录…36 山西安泰集团股份有限公司 二六年年度报告

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一、公司基本情况简介

(一) 法定中文名称:山西安泰集团股份有限公司 中文名称缩写:安泰集团 法定英文名称:SHANXI ANTAI GROUP CO., LTD

(二) 法定代表人:李安民

(三) 董事会秘书:郭全虎 联系地址:山西省介休市安泰工业区

电话:0354-7531034 传真:0354-7536786 电子信箱:[email protected]

(四) 注册地址:山西省介休市义安镇 办公地址:山西省介休市义安镇 邮政编码:032002 互联网

网址:http://www.antaigroup.com

(五) 选定的信息披露指定报纸名称: 《中国证券报》 登载年报的证监会指定网站:http://www.sse.com.cn 年度报告备置地点:公司证券部

(六) 股票上市交易所:上海证券交易所 股票简称:安泰集团 股票代码:600408

(七) 首次注册登记日期:1993 年7月29 日 变更注册登记日期:2006 年3月2日登记地点:山西省工商行政管理局 注册资本:39,100 万元 企业法人营业执照注册号:1400001002489 税务登记号码:142402113036931 聘请的会计师事务所名称:北京立信会计师事务所有限公司 办公地址:山西省太原市府西街漪汾桥东力鸿大厦

4 层 山西安泰集团股份有限公司 二六年年度报告

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二、会计数据和业务数据摘要

(一)本年度主要利润指标 利润指标

2006 年1-12 月(元) 利润总额 197,084,360.45 净利润 147,684,434.94 扣除非经常性损益后的净利润 57,771,386.91 主营业务利润 359,145,215.45 其他业务利润 1,624,377.77 营业利润 63,127,710.68 投资收益 137,528,795.93 补贴收入 - 营业外收支净额 -3,572,146.16 经营活动产生的现金流量净额 20,782,152.75 现金及现金等价物净增减额 -97,122,214.36 非经常性损益项目和金额 项目 金额(元)

(一)处置长期股权投资、固定资产、在建工程、 无形资产、其他长期资产产生的损益 135,981,291.56

(二)扣除公司日常根据企业会计制度规定计提 的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出 -1,850,716.14

(三)所得税影响额 -44,217,527.39 合计 89,913,048.03

(二)截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 财务指标

2006 年2005 年2004 年 主营业务收入(元) 2,719,078,136.89 2,070,411,303.62 1,822,219,812.21 净利润(元) 147,684,434.94 143,230,037.62 200,394,004.25 总资产(元) 3,501,078,464.06 3,544,772,902.19 2,948,635,784.72 股东权益(元) (不含少数股东权益) 1,095,302,441.50 984,286,089.94 889,931,052.32 每股收益(元) 0.38 0.37 0.51 每股净资产(元) 2.80 2.52 2.28 调整后的每股净资产(元) 2.77 2.48 2.25 每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.05 1.00 1.42 净资产收益率(%) 13.48 14.55 22.52 净资产收益率(%) (加权平均) 14.22 15.28 25.50 山西安泰集团股份有限公司 二六年年度报告

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(三)利润表附表:

2006 年度 净资产收益率(%) 每股收益(元) 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 32.79 34.58 0.92 0.92 营业利润 5.76 6.08 0.16 0.16 净利润 13.48 14.22 0.38 0.38 扣除非经常性损益后的净利润 5.27 5.56 0.15 0.15

(四)报告期内股东权益变动情况 (单位:元) 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 391,000,000.00 190,196,111.97 135,742,856.65 45,247,618.87 267,347,121.32 984,286,089.94 本期增加 2,431,916.62 20,310,533.99 147,684,434.94 170,426,885.55 本期减少 45,247,618.87 59,410,533.99 59,410,533.99 期末数 391,000,000.00 192,628,028.59 156,053,390.64 355,621,022.27 1,095,302,441.50 变动原因说明:

1、盈余公积增加:本年实现利润按章程规定提取;

2、法定公益金减少:按照财政部财企[2006]67 号文件规定转入法定盈余公积管理使用;

3、未分配利润增加:本年实现净利润高于本年度支付的

2005 年股利. 山西安泰集团股份有限公司 二六年年度报告

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三、股本变动及股东情况

(一)股本变动情况

1、公司股份变动情况表 单位:万股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 (%)

一、有限售条件股份

1、国家持股

2、国有法人持股

3、其他内资持股 23,630 60.43 -7,089 -7,089 16,541 42.30 其中:境内法人持股 境内自然人持股 23,630 60.43 -7,089 -7,089 16,541 42.30

4、外资持股 其中:境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 23,630 60.43 -7,089 -7,089 16,541 42.30

二、无限售条件股份

1、人民币普通股 15,470 39.57 +7,089 +7,089 22,559 57.70

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他 无限售条件股份合计 15,470 39.57 +7,089 +7,089 22,559 57.70

三、股份总数 39,100 100.00 39,100 100.00

2、股票发行与上市情况 (1)经中国证监会证监发行字[2003]05 号文核准,公司于

2003 年1月20 日 采用全部向二级市场投资者定价配售方式发行每股面值为

1 元的人民币普通股股票 7,000 万股,发行价格为每股人民币 5.09 元.发行后,公司的总股本由 16,000 万 股增加到 23,000 万股. 根据上海证券交易所上证上字[2003]5 号文批准,公司 7,000 万股社会公众股 于2003 年2月12 日起在上海证券交易所上市交易. (2)报告期内公司未派送红股、转增股本、配股和增发新股. (3)2006 年11 月1日,原公司非流通股股东任家玺、范青玉、李光明、郭玉 明、冀焕文、李炽亨、赵军、曹振基持有的有限售条件的流通股共 7,089 万股解除 限售上市流通,占公司总股本的 18.13%. 公司有限售条件的流通股由 23,630 万股减少为 16,541 万股,占公司总股本的 山西安泰集团股份有限公司 二六年年度报告

7 42.30%;

无限售条件的流通股由 15,470 万股增加为 22,559 万股,占公司总股本的 57.70%. (4)公司无内部职工股或公司职工股.

(二)股东情况

1、股东数量和持股情况 报告期末股东总数 22,953 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比 例(%) 持股总数 (股) 持有有限售条件 股份数量(股) 质押或冻结 的股份数量 李安民 其他 42.30 165,410,000 165,410,000 无 任家玺 其他 3.40 13,291,875

0 无 范青玉 其他 3.40 13,291,875

0 无 李光明 其他 3.32 12,996,500

0 无 中国工商银行-中银国际收益混合型证券投资基金 其他 2.91 11,410,643

0 未知 冀焕文 其他 2.87 11,224,250

0 无 郭玉明 其他 2.87 11,224,250

0 无 中国工商银行-诺安价值增长股票证券投资基金 其他 1.75 6,849,913

0 未知 中国工商银行-诺安股票证券投资基金 其他 1.06 4,130,673

0 未知 李炽亨 其他 0.76 2,953,750

0 无 赵军 其他 0.76 2,953,750

0 无 曹振基 其他 0.76 2,953,750

0 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条 件股份数量 股份种类 任家玺 13,291,875 A 股 范青玉 13,291,875 A 股 李光明 12,996,500 A 股 中国工商银行-中银国际收益混合型证券投资基金 11,410,643 A 股 冀焕文 11,224,250 A 股 郭玉明 11,224,250 A 股 中国工商银行-诺安价值增长股票证券投资基金 6,849,913 A 股 中国工商银行-诺安股票证券投资基金 4,130,673 A 股 李炽亨 2,953,750 A 股 赵军 2,953,750 A 股 曹振基 2,953,750 A 股 上述股东关联关系或 一致行动关系的说明 股东李安民与李光明、范青玉分别为兄弟、妻弟关系;

中国工商银行-诺安价值增长 股票证券投资基金与中国工商银行-诺安股票证券投资基金同为诺安基金管理公司管 理的基金.除此之外,公司未知上述股东之间是否存在关联关系,也不知道其是否属 于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人. 山西安泰集团股份有限公司 二六年年度报告

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2、有限售条件股东持股数量及限售条件 有限售条件股份可上市交易情况 有限售条件股东名称 持有的有限售条 件股份数量 (股)可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量(股) 限售条件 李安民 165,410,000

2008 年11 月1日165,410,000 注注:持有公司股票比例 5%以上的非流通股股东李安民特别承诺:在获得上市流通权之日起 三十六个月内不通过交易所挂牌出售所持股份;

此后二十四个月内,若通过交易所挂牌出售所 持股份,则出售价格不低于每股 9.58 元(此价格为公司实施

2003 年度利润分配方案及公积金 转增股本方案经过除权除息后的最高价格.该价格复权后为 16.34 元,是安泰集团股票上市以 来的历史最高价) ;

当公司派发红股、转增股本、增资扩股包括可转换债券转换的股本、配股、 派息等情况使股份数量或股东权益发生变化时,上述价格做相应调整;

但李安民在改革方案实 施后增持的安泰集团股份的上市交易或转让不受上述限制.

3、控股股东及实际控制人情况 (1)公司控股股东及实际控制人为自然人李安民先生:中国公民,无其他国 家或地区居留权,大专学历,高级工程师,现任公司董事长.李安民先生曾先后被 ........