PDF《Huishang Bank Corporation Limited*》

1 香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本公告之内容概不负责,对其准确性 或完整性亦不发表任何声明,并明确表示,概不就因本公告全部或任何部分内容而产生或因倚 赖该等内容而引致之任何损失承担任何责任.

Huishang Bank Corporation Limited* 徽商银行股份有限公司*(於中华人民共和国注册成立的股份有限公司) (股份代号:3698及4608 (优先股) ) 关於公众持股量最新状况的公告 兹提述徽商银行股份有限公司 ( 「本行」 )自2016年5月11日起的多份有关本行H股 公众持股量状况的公告及日期为2018年7月2日的有关本行2017年股东周年大会投 票结果及派付股息及红股发行相关安排的公告.本行谨向其股东及潜在投资者提 供有关本行H股公众持股量变化之最新状况. 本行的公众持股量最新状况 截至本公告日期,本行H股公众持股量为15.66%,仍低於 《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》 ( 「上市规则」 ) 第8.08(1)(a)条规定最低25%的水平. 本行2017年度利润分配方案已於2018年8月29日实施完毕,本行已向於2018年7月11日 (星期三)名列本行股东名册上的股东派发股息,每10股送1股 (含税) ( 「红股」 ) 加每10股派人民币0.25元 (含税) .

2 截至本公告日期,根虾Ｋ吻炝浠鸹 ( 「上海宋基会」 ) 、安徽省能源集团有限 公司 ( 「皖能集团」 )及其各自的关联公司提交予香港联合交易所有限公司 ( 「联交 所」 ) 的权益披露表格、邮件告知及本行内资股股东名册,并结合红股派发后股东 新增的持股数量,本行普通股股权架构如下: 股东 所持本行 普通股 股份数目(注5) 占本行已发行 类别股份 百分比(注6) 占本行已发行 普通股 股份总数 百分比(注6) 上海宋基会(注1) 内资股 713,947,003 8.23% 5.87% H股1,102,864,400 31.70% 9.07% 由在投票时需要惯常取中 静新华资产管理 (香港) 有限公司 ( 「中静新华香港」 ) 的指示的人士持有的 H股股份(注2) 143,000,000 4.11% 1.18% 皖能集团(注3) 内资股 994,178,545 11.46% 8.18% H股329,973,600 9.49% 2.71% 小计 3,283,963,548 C 27.02% 其他内资股股东(注4) 6,967,925,663 80.31% 57.33% 其他H股公众股东 1,902,912,000 54.70% 15.66% 总计 12,154,801,211 C 100.00%

3 注: 1. 根虾Ｋ位峒捌涔亓咎峤挥枇凰娜ㄒ媾侗砀窦氨拘心谧使晒啥嵯 示,并结合红股派发后股东新增的持股数量,於本公告日期,中静新华资产管理有限 公司 ( 「中静新华」 ) 、中静四海实业有限公司 ( 「中静四海」 ) 、中静新华香港、Wealth Honest Limited ( 「Wealth Honest」 ) 和Golden Harbour Investments Management Limited ( 「Golden Harbour」 )目前分别直接持有本行224,781,227股内资股、489,165,776股内资 股、130,449,000股H股、532,415,400股H股及440,000,000股H股;

中静四海、中静新华香 港、Wealth Honest和Golden Harbour均为中静新华的附属公司;

中静新华、中静四海、中 静新华香港、Wealth Honest和Golden Harbour均为上海宋基会的受控法团,上海宋基会被 视为於上述公司持有本行的股份中拥有权益.上海宋基会及上述公司为本行的核心关连人 士,其所持有的本行H股不被视为公众人士持有. 2. 根虾Ｋ位峒捌涔亓咎峤挥枇凰娜ㄒ媾侗砀裣允炯爸芯残禄挠始嬷, 中静新华香港於2018年1月4日透过场外交易拟收购本行1.3亿股H股及其相应的0.13亿红 股,目前尚未完成交割.中静新华香港与卖方订立的协议约定,自协议签订之日起,中静 新华香港享有该等H股的持有者所应享有的一切权利,如遇本行举行任何股东大会或类别 股东大会,卖方承诺安排中静新华香港指定人士作为股东代表於本行相关股东大会或类别 股东大会上按中静新华香港的指示投票.因此,根鲜泄嬖虻8.24条,该等1.43亿股本 行H股均不被视为公众人士持有. 3. 根钅芗偶捌涔亓咎峤挥枇凰娜ㄒ媾侗砀瘛⒈拘心谧使晒啥峒巴钅芗 团的邮件告知,於本公告日期,皖能集团、安徽省皖能股份有限公司 ( 「皖能股份」 ) 和兴 安控股有限公司 ( 「兴安控股」 ) 目前分别持有本行843,363,819股内资股、150,814,726股内 资股及329,973,600股H股;

皖能股份和兴安控股均为皖能集团的受控法团,皖能集团被视 为於上述公司持有本行的股份中拥有权益.皖能集团及上述公司为本行的核心关连人士, 其所持有的本行H股不被视为公众人士持有. 4. 就本行董事会 ( 「董事会」 )所知及根拘姓莆盏淖钚伦柿,本行有逾16,300名内资股股 东,当中未有任何单一内资股股东持有本行内资股达到本行已发行普通股总股本10%或以 上. 5. 有关股份数量体现本行向於2018年7月11日 (星期三) 名列本行股东名册上的股东,按照每 10股送1股的比例派发红股后的数量. 6. 表格中所列总计比例和各数项总和若有任何差异,乃因四舍五入所致. 7. 於本公告日期,本行已发行44,400,000股每股票面金额为人民币100元的境外优先股.根 本行章程的规定,除境外优先股条款和条件所载明的情况外,本行境外优先股股东无权召 开及出席本行的任何股东大会或在本行的任何股东大会表决.如果发生任何触发事件,境 外优先股可按照转股条款转换成H股.详情请参阅本行日期为2016年11月3日、2016年11 月10日及2018年8月30日的公告.

4 恢复公众持股量的建议 根禄峋鲆,本行正积极寻求在实际可行围内尽快恢复本行之公众持股量 的解决方案,包括(i)商请本行主要股东减持其所持的本行股份;

(ii)在充分考虑市 场情况和周详计划的基础上,择机进行H股配售;

及(iii)积极争取重启A股发行申 请. 本行将定期刊发公告以向其股东及潜在投资者提供有关本行公众持股量状况及本 行可能就恢复公众持股量而推行之措施的最新情况. 本行股东及潜在投资者买卖本行股份时务请审慎行事. 承董事会命 徽商银行股份有限公司* 吴学民 董事长 中国安徽省合肥市 2018年8月31日 於本公告日期,本行董事会成员包括执行董事吴学民及慈亚平;

非执行董事张飞 飞、祝九胜、钱力、芦辉、赵宗仁、乔传福及高央;

独立非执行董事欧巍、戴根 有、王世豪、张圣怀、朱红军及周亚娜. * 徽商银行股份有限公司根愀垡幸堤趵 (香港法例第155章) 并非一家认可机构,并非 受限於香港金融管理局的监督,及不获授权在香港经营银行接受存款业务.