PDF《国通信托有限责任公司》

二一八年度报告 国通信托有限责任公司 二一八年度报告 二一九年四月 二一八年度报告

1 目录1.

重要提示

1 2.公司概况

2 2.1 公司简介

2 2.2 公司组织结构

5 3.公司治理

6 3.1 公司治理结构

6 3.2 公司治理信息

12 4.经营管理

16 4.1 经营目标、方针、战略规划.16 4.2 所经营业务的主要内容.18 4.3 市场分析

20 4.4 内部控制

20 4.5 风险管理

23 4.6 消费者权益保护

28 4.7 企业社会责任

29 5.报告期末会计报表及上一年度末的比较式会计报表.30 5.1 固有资产

30 5.2 信托资产

38 6.会计报表附注

40 6.1 会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明.40 6.2 重要会计政策、会计估计的说明.40 6.3 或有事项说明

44 6.4 重要资产转让及其出售的说明.45 二一八年度报告

2 6.5 会计报表中重要项目的明细资料.45 6.6 关联方关系及其交易的披露.50 6.7 会计制度的披露

51 7.财务情况说明书

51 7.1 利润实现和分配情况

51 7.2 主要财务指标

51 7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项........52 8.特别事项揭示

52 8.1 前五名股东报告期内变动情况及原因.52 8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因.52 8.3 变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项

53 8.4 公司的重大诉讼事项

53 8.5 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况........55 8.6 中国银保监会及其派出机构对公司的整改意见及公司整改情 况.55 8.7 公司重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒 体及版面

55 8.8 中国银保监会及其派出机构认定的其他有必要让客户及相关 利益人了解的重要信息

55 9.净资本管理情况

55 10.监事会意见

55 二一八年度报告

1 1.重要提示 1.1 本公司董事会及董事保证: 本报告所载资料不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任. 1.2 本公司独立董事唐建新先生、 梁达文先生对年度报告内容的 真实性、准确性和完整性无异议. 1.3 本公司

2018 年度财务报告已经中审众环会计师事务所(特 殊普通合伙)根据中国注册会计师独立审计准则审计,并出具了标准 无保留意见的审计报告. 1.4 本公司董事长 (法定代表人) 冯鹏熙先生、 总裁周全锋先生、 主管会计工作负责人副总裁岳建强先生、 会计机构负责人计划财务部 李艳桃女士、信托财务部负责人袁晓丽女士声明:保证年度报告中财 务报告的真实、完整. 1.5 《公司2018年度报告》全文同时在公司网站上公布(

网址: http://www.gt-trust.com).欲了解公司更为详细的情况,谨请登 陆公司网站阅鉴. 国通信托有限责任公司董事会 2019年4月日二一八年度报告

2 2.公司概况 2.1 公司简介 2.1.1 历史沿革 公司前身为武汉国际信托投资公司.2010 年1月23 日,经中国 银行业监督管理委员会 (以下简称 中国银监会 ) 批准 (银监复 〔2010〕

54 号) ,北大方正集团有限公司(以下简称 方正集团 ) 、东亚银行 有限公司(以下简称 东亚银行 ) 、武汉经济发展投资(集团)有限 公司(2015 年8月8日更名为武汉金融控股(集团)有限公司,以 下简称 武汉金控 ) 重组武汉国际信托投资公司.

2010 年9月2日, 经中国银监会 《关于武汉国际信托投资公司重新登记等有关事项的批 复》 (银监复〔2010〕422 号)批准,武汉国际信托投资公司变更为 方正东亚信托有限责任公司,公司注册资本金为人民币

3 亿元,股权 结构为:方正集团出资比例 70.01%,东亚银行出资比例 19.99%,武 汉金控出资比例 10.00%.2010 年11 月26 日,公司正式开业运营.

2011 年12 月30 日,经中国银行业监督管理委员会湖北监管局(以 下简称 中国银监会湖北监管局 ) 批准 (鄂银监复 〔2011〕

643 号) , 公司注册资本金增加至人民币

6 亿元.2012 年12 月26 日,经中国 银监会湖北监管局批准(鄂银监复〔2012〕631 号) ,公司注册资本 金增加至人民币

10 亿元.2013 年12 月30 日,经中国银监会湖北监 管局批准(鄂银监复〔2013〕541 号) ,公司注册资本金增加至人民 币12 亿元.2016 年11 月4日,经中国银监会批准(银监复〔2016〕

351 号) ,公司的股权结构调整为:武汉金控出资比例 67.51%,东亚 银行出资比例 19.99%,方正集团出资比例 12.50%.2017 年5月24 日, 经中国银监会湖北监管局批准(鄂银监复〔2017〕80 号) ,公司 二一八年度报告

3 更名为国通信托有限责任公司.2017 年12 月19 日,经中国银监会 湖北监管局批准(鄂银监复〔2017〕290 号) ,公司注册资本金增加 至人民币

32 亿元. 2.1.2 公司法定中、英文名称及缩写 公司法定中文名称 (简称) : 国通信托有限责任公司 (国通信托) 公司法定英文名称(缩写) :GUOTONG Trust Co., Ltd. (GUOTONG) 2.1.3 公司法定代表人 冯鹏熙 2.1.4 公司注册地址、邮政编码、国际互联网网址、电子信箱 公司注册地址: 武汉市江汉区新华街

296 号汉江国际

1 栋1单元 32-38 层 邮政编码:430000 国际互联网

网址:http://www.gt-trust.com 电子信箱:[email protected] 2.1.5 公司信息披露事务负责人 岳建强 联系

电话:027-85567318 传真:027-85565776 电子信箱:[email protected] 2.1.6 公司选定的信息披露报纸、公司年度报告备置地点 公司选定的信息披露报纸: 《金融时报》 、 《证券时报》 公司年度报告备置地点:公司董事会办公室 2.1.7 公司其他资料 公司聘请的会计师事务所:中审众环会计师事务所(特殊普通合 二一八年度报告

4 伙) 住所:武汉市武昌区东湖路

169 号众环大厦 2-9 层 公司聘请的律师事务所:北京六明律师事务所 住所:北京市朝阳区光华路

7 号汉威大厦东区

15 层15A1 二一八年度报告

5 2.2 公司组织结构 股东会 董事会 经营管理层 监事会 信托委员会 薪酬与考核委员会 风险管理与审计委员会 信托业务审查委员会 固有业务审查委员会 办公室人力资源部信息技术部信托财务部计划财务部投资管理部固定收益部资产监控部财富管理中心风险管理部审计稽核部信托业务一部信托业务二部信托业务三部信托业务四部信托业务五部信托业务六部信托业务七部北京信托业务部上海信托业务部郑州信托业务部广州信托业务部山东信托业务部法律合规部重庆信托业务部房地产金融部产业金融部资产保全部研究创新部信托业务综合部交易金融部董事会办公室 信托业务八部深圳信托业务部南京信托业务部普惠金融部二一八年度报告

6 3.公司治理 3.1 公司治理结构 公司按照《公司法》 、 《信托法》 、 《信托公司管理办法》 、 《信托公司 治理指引》的有关规定制定了《公司章程》及配套的管理制度,并建立 了党委会、股东会、董事会、监事会和经营管理层为基本构架的法人治 理结构. 3.1.1 股东 报告期末股东总数为

3 名.股东之间不存在关联关系. 股东名称 持股 比例 法定代 表人 注册资本 注册地址 主要经营业务 武汉金融控股(集团) 有限公 司67.51% 谌赞雄 人民币

40 亿元 武汉市江 汉区长江 日报路

77 号 开展能源、环保、高新技术、城市基础设 施、农业、制造业、物流、房地产、商贸、 旅游等与产业结构调整关联的投资业务;

企业贷款担保,个人消费贷款担保;

信息 咨询;

建筑装饰材料、金属及非金属材料、 农副产品、机械电器批发零售;

仓储服务. (国家有专项规定的项目经审批后方可经 营) 东亚银行有限公司 19.99% 李国宝 股本港币

399 亿元(截至2018 年12 月31 日) 香港中环 德辅道中

10 号 提供多元化的零售和商业银行服务,设有 个人银行、企业银行、财富管理、投资银 行、中国业务、国际业务等部门;

产品和 服务涵盖存款、外币储蓄、零售投资和财 富管理、按揭贷款、私人贷款、信用卡、 电子网络银行服务、银行保险、强制性公 积金服务、贸易融资、银团贷款、汇款、 外汇I展交易等. 二一八年度报告

7 北大方正集团有限公司 12.50% 生玉海 人民币 110252.86 万元北京市海 淀区成府 路298 号 制造方正电子出版系统、方正-SUPPER 汉卡、计算机软硬件及相关设备、通讯设备、 仪器仪表、办公自动化设备;

技术开发、 技术转让、技术咨询、技术服务、技术推 广;

投资管理;

财务咨询(不得开展审计、 验资、查账、评估、会计咨询、代理记账 等需经专项审批的业务,不得出具相应的 审计报告、验资报告、查账报告、评估报 告等文字材料) ;

销售电子产品、自行开发 的产品、计算机、软件及辅助设备、仪器 仪表、机械设备、非金属矿石、金属矿石、 金属材料、建筑材料、化工产品(不含危 险化学品及一类易制毒化学品) ;

货物进出 口、代理进出口、技术进出口;

装卸服务;

仓储服务;

包装服务;

房地产开发;

物业 管理. (企业依法自主选择经营项目,开展 经营活动;

依法须经批准的项目,经相关 部门批准后依批准的内容开展经营活动;

不得从事本市产业政策禁止和限制类项目 的经营活动. ) 3.1.2 董事、董事会及其下属委员会 3.1.2.1 董事、董事会 公司董事会成员基本情况如下: 姓名 职务 性别年龄选任日期 所推举的 股东名称 该股东持 股比例 简要履历 冯鹏熙 董事长 男45 2017.1.17 武汉金控 67.51% 博士,现任武汉金融控股(集团)有 限公司副总经理.

2013 年11 月至今, 任国通信托有限责任公司董事;

2017 年1月起任国通信托有限责任公司董 事长. 叶志衡 董事 男44 2015.4.23 东亚银行 19.99% 博士,现任东亚银行有限公司总经理 兼中国业务总部主管.

2015 年4月至 今,任国通信托有限责任公司董事. 二一八年度报告

8 李胜利 董事 男46 2015.10.28 方正集团 12.50% 硕士,现任北大方正集团财务有限公 司董事、 总经理;

2015 年10 月至今, 任国通信托有限责任公司董事,其中

2015 年10 月至

2017 年1月, 任国通 信托有限责任公司董事长. 岳建强 董事 男56 2017.8.8 武汉金控 67.51% 硕士,注册会计师,现任国通信托有 限责任公司副总裁.2010 年9月至

2017 年7月任国通信托有限责任公 司监事.

2017 年8月至今, 任国通信 托有限责任公司董事. 唐武 董事 男50 2018.4.25 武汉金控 67.51% 本科,现任武汉金融控股(集团)有 限公司总经理助理.2018 年4月至 今,任国通信托有限责任公司董事. 唐建新 独立 董事 男54 2017.8.8 博士,现任武汉大学经济与管理学院 会计系教授、博士生导师.2017 年8........