PDF《股票简称：华东数控》

股票简称:华东数控 股票代码:002248 威海华东数控股份有限公司 (威海高技术产业开发区火炬路

305 号) 首次公开发行股票上市公告书 保荐人(主承销商) (上海市淮海中路

98 号金钟广场)

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第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性,承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任.

证券交易所、其他政府机关对本公司A股股票上市及有关事项的意见,均不表 明对本公司的任何保证. 本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司特 别规定》的要求修改公司章程,在章程中载明 (1)股票被终止上市后,公司股票 进入代办股份转让系统继续交易;

(2)公司不得修改公司章程中的前项规定. 本公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者查 阅刊载于巨潮网站(www.cninfo.com.cn)的本公司招股说明书全文. 本公司控股股东、实际控制人汤世贤先生、高鹤鸣先生、李壮先生、刘传金先 生承诺:自本公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其本次 发行前已持有的本公司股份,也不向本公司回售其持有的上述股份.作为担任本公 司董事、监事、高级管理人员的汤世贤先生、高鹤鸣先生、李壮先生、刘传金先生 还承诺:除前述锁定期外,在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司 股份总数的百分之二十五;

离职后半年内,不转让其所持有的本公司股份. 本公司股东山东省高新技术投资有限公司、 威海市顺迪投资担保有限公司承诺: 自本公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其本次发行前已 持有的本公司股份,也不向本公司回售其持有的上述股份. 本公司全体董事、监事和高级管理人员承诺其在申报离任六个月后的十二个月 内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例 不超过50%. 本公司董事、监事和高级管理人员将严格遵守《公司法》、《证券法》和《深 圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高级管理人

3 员持股及锁定的有关规定. 本上市公告书已披露本公司2008年一季度财务数据及资产负债表、利润表和现 金流量表.其中,2008年一季度财务数据未经审计,对比表中2007年年度财务数据 已经审计,2007年一季度财务数据未经审计.敬请投资者注意.

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第二节 股票上市情况

一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 和《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等国 家有关法律、法规的规定,并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指 引》 而编制, 旨在向投资者提供有关威海华东数控股份有限公司 (以下简称 本公司 、 公司 、 发行人 或 华东数控 )首次公开发行股票上市的基本情况. 经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]721号文核准,本公司首次公开发 行不超过3,000万股人民币普通股.根据初步询价结果,确定本次发行数量为3,000 万股.本次发行采用网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合 的方式,其中,网下配售600万股,网上定价发行2,400万股,发行价格为9.80元/股. 经深圳证券交易所《关于威海华东数控股份有限公司人民币普通股股票上市的 通知》(深证上[2008]81号文)同意,本公司发行的人民币普通股股票在深圳证 券交易所上市,股票简称 华东数控 ,股票代码

002248 :其中本次公开发行中网 上定价发行的2,400万股股票将于2008年6月12日起上市交易. 本公司已于2008年5月26日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 和《证券日报》上刊登了招股意向书摘要.本公司招股意向书全文、招股说明书全 文及相关备查文件可以在巨潮网站(www.cninfo.com.cn)查询.本公司招股意向书 及招股说明书的披露距今不足一个月,故与其重复的内容不再重述,敬请投资者查 阅上述内容.

二、公司股票上市概况

1、上市地点:深圳证券交易所

2、上市时间:2008年6月12日

3、股票简称:华东数控

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4、股票代码:002248

5、首次公开发行股票后总股本:120,000,000股

6、首次公开发行股票增加的股份:30,000,000股

7、发行前股东所持股份的流通限制及期限:根据《公司法》的有关规定,发起 人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让.公司公开发行股份前已 发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让.

8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺 本次发行前全体股东均承诺:自本公司股票上市之日起三十六个月内,不转让 或者委托他人管理其本次发行前已持有的本公司股份,也不向本公司回售其持有的 上述股份. 作为担任本公司董事、监事、高级管理人员的汤世贤先生、高鹤鸣先生、李壮 先生、刘传金先生还承诺:除前述锁定期外,在其任职期间每年转让的股份不得超 过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;

离职后半年内,不转让其所持有的本 公司股份. 本公司全体董事、监事和高级管理人员承诺其在申报离任六个月后的十二个月 内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例 不超过50%.

9、 本次上市股份的其他锁定安排: 本次公开发行中配售对象参与网下配售获配 的600万股股份自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定3个月.

10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份:本次公开发行中网上发行的 2,400万股股份无流通限制及锁定安排.

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11、公司股份可上市交易时间: 项目持股数量 (股) 占发行后 总股本比例 可上市交易时间 山东省高新技术投资有限公司 31,578,579 26.32%

2011 年6月12 日 汤世贤 25,680,733 21.40%

2011 年6月12 日 高鹤鸣 13,438,820 11.20%

2011 年6月12 日 威海市顺迪投资担保有限公司 10,000,000 8.33%

2011 年6月12 日 李壮 4,727,481 3.94%

2011 年6月12 日 刘传金 4,574,387 3.81%

2011 年6月12 日 首次公开 发行前已 发行的股份 小计 90,000,000 75.00% -- 网下配售发行的股份 6,000,000 5.00%

2008 年9月12 日 网上定价发行的股份 24,000,000 20.00%

2008 年6月12 日 首次公开 发行的股份 小计 30,000,000 25.00% -- 合计120,000,000 100.00% -- 注:

1、作为担任本公司董事、监事、高级管理人员的汤世贤先生、高鹤鸣先生、李壮先生、刘 传金先生承诺:除前述锁定期外,在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份 总数的百分之二十五;

离职后半年内,不转让其所持有的本公司股份.

2、本公司全体董事、监事和高级管理人员承诺其在申报离任六个月后的十二个月内通过证 券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不超过50%.

12、股票登记机构:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

13、上市保荐人:海通证券股份有限公司

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第三节 发行人、股东和实际控制人情况

一、发行人基本情况 公司中文名称:威海华东数控股份有限公司 公司英文名称:WEIHAI HUADONG AUTOMATION CO.,LTD 注册资本:9,000万元(发行前);

12,000万元(发行后) 法定代表人:汤世贤 成立日期:2002年3月4日 住所:威海高技术产业开发区火炬路

305 号 邮政编码:264209

电话:0631―5661569 传真:0631―

5967988、5663566 互联网

网址:www.huadongcnc.com 电子信箱:[email protected] 董事会秘书:王明山 经营范围:数控系统、数控机床、切削工具、手工具、金属切削机床、机床附 件、液压件、气动元件、电动工具、电动机、电器元器件、工业自动化仪表的生产、 销售,量具、量仪的销售.经营本企业自产产品及技术的出口业务(国家统一联合 经营的商品除外) ;

经营本企业生产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、 零配件及技术的进口业务 (国家实行核定公司经营的进口商品除外) ;

经营本企业的 进料加工和 三来一补 业务(需许可经营的,须凭许可证生产经营) . 主营业务:研发、生产经营数控机床、数控机床关键功能部件(数控系统、编 码器、高速精密机床主轴、刀库等)及普通铣床、普通磨床等. 所属行业:C71 普通机械制造业

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二、发行人董事、监事、高级管理人员及其持有发行人股票情况 姓名 职务 性别年龄任期起止 日期 持有本公司 股份数量(股) 占发行后总股本 比例 汤世贤 董事长、 总经理 男49 2007.12 ―2010.12 25,680,733 21.40% 邵乐天 副董事长 男54 2007.12 ―2010.12

0 -- 李田 董事 男36 2007.12 ―2010.12

0 -- 高鹤鸣 董事、 副总经理 男46 2........