PDF《五矿国际信托有限公司》

五矿国际信托有限公司 二一五年度报告 二一六年四月 目录1.

重要提示

1 2.公司概况

2 2.1 公司简介

2 2.2 组织结构

3 3.公司治理

4 3.1 公司治理结构

4 3.2 公司治理信息

7 4.经营管理

11 4.1 经营目标、方针、战略规划.11 4.2 经营业务的主要内容

12 4.3 市场分析

13 4.4 内部控制

15 4.5 风险管理

19 4.6 企业社会责任

27 4.7 净资本管理

28 5.报告期末及上一年度末的比较式会计报表

29 5.1 固有资产

29 5.2 信托资产

36 6.会计报表附注

38 6.1 报告年度会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法 变化情况.38 6.2 或有事项说明

38 6.3 重要资产转让及其出售的说明.43 6.4 会计报表中重要项目的明细资料.43 6.5 关联方及其交易的披露.48 6.6 会计制度的披露

50 7.财务情况说明书

51 7.1 利润实现和分配情况

51 7.2 主要财务指标

51 7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项 .....

51 8.特别事项揭示

52 8.1 股东报告期内变动情况及原因.52 8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因.52 8.3 变更注册资本、注册地或公司名称、公司分立合并事项 ...

53 8.4 公司的重大诉讼事项

53 8.5 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚情况.......

53 8.6 对银监会提出的整改意见简要说明整改情况.53 8.7 重大事项临时报告情况.55 8.8 银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利 益人员了解的重要信息.55 9.公司监事会意见

56 -1- 1.重要提示 1.1 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性、完 整性承担个别及连带责任. 1.2 本公司独立董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整 性无异议. 1.3 本公司董事长任珠峰先生、总经理徐兵先生、主管会计工 作的财务总监蔡琦女士声明:保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整. -2- 2.公司概况 2.1 公司简介 五矿国际信托有限公司于

2010 年10 月8日, 经中国银行业监督 管理委员会批准, 在原庆泰信托投资有限责任公司完成司法重整的基 础上变更设立,注册地在青海省西宁市,注册资本

12 亿元.2013 年11 月,经中国银行业监督管理委员会批准(银监复?2013?576 号), 公司注册资本增加至

20 亿元,引入新的股东并相应调整股权结构. 公司成立五年多以来,不断完善公司治理结构,搭建合理的管理 流程, 建立起较为完善的风险管理体系, 各项业务取得了较快的发展. 截至

2015 年末,公司净资产 56.5 亿元,受托管理的信托资产余额为 2805.99 亿元. 2.1.1 基本信息 法定中文名称 五矿国际信托有限公司 中文名称缩写 五矿信托 法定英文名称 Minmetals International Trust Co., Ltd. 法定代表人 任珠峰 注册地址 青海生物科技产业园纬二路

18 号 邮政编码

810003 互联网地址 http://www.mintrust.com 电子邮箱 [email protected] 聘请的会计师事务所 天健会计师事务所 办公地址 北京市中关村南大街甲

18 号 北京国际大厦 B 座17 层-3- 2.1.2 信息披露事务 选定的信息披露报纸 《金融时报》 信息披露负责人 蔡琦 信息披露联系人 耿一然 办公电话 010-59837988 办公传真 010-59837987 电子邮箱 [email protected] 年报备Z地点 青海生物科技产业园纬二路

18 号2.2 组织结构 股东会 战略规划委员会 信托委员会 审计与风险管理委员会 薪酬与考核委员会 董事会 监事会 董事会办公室 总经理 信托业务审查委员会 固有业务审查委员会 西南信托业务总部信托业务六部创新研究部投资管理部财富管理中心信托财务管理总部计划财务部运营管理部风险控制部合规法务部人力资源部审计稽核部综合管理部信息管理部会计管理部 资金结算部 战略企划部 行政综合部 信托业务一部信托业务二部信托业务三部华东信托业务总部信托业务七部证券信托事业部-4- 3.公司治理 3.1 公司治理结构 3.1.1 股东 截至报告期末,公司股东总数为

4 家. 股东及出资情况如下表: 股东名称 持股 比例 法定 代表人 注册 资本 注册 地址 主要经营业务及主要财务情况 五矿资本控股 有限公司 66.00% 任珠峰 920,900 万元 北京市 海淀区 三里河 路5号实业、高新技术产业、房地产项 目的投资;

资产受托管理;

高新 技术开发;

投资策划;

企业经营 管理咨询;

投资及投资管理;

投 资咨询、顾问服务.2015 年底净 资产为 151.5 亿元. 青海省国有 资产投资管理 有限公司 30.98% 郝立华 400,000 万元 西宁市 城北区 生物园 区纬二 路18 号 对特色经济和优势产业、金融业 进行投资;

受托管理和经营国有 资产;

构建企业融资平台和信用 担保体系;

发起和设立科技风险 投资基金;

提供相关管理和投资 咨询理财服务;

经营矿产品、金 属及金属材料、建设材料、化肥、 化工产品(不含危险化学品)、 铁合金炉料经销、 房屋土地租赁、 经济咨询服务、 实业投资及开发;

矿产品开发(不含勘探开采)、 销售.2015 年底净资产为 941.6 亿元 西宁城市投资 管理有限公司 2.96% 林博 100,000 万元 西宁经 济技术 开发区 金桥路

36 号 授权资产经营管理;

项目经营开 发管理与投融资;

提供担保;

开 发高新技术项目;

土地储备及综 合开发;

房地产开发经营;

租赁;

经批准的其他业务;

2015 年底净 资产为 248.9 亿元. 青海华鼎实业 股份有限公司 0.06% 于世光 43,885 万元 青海省 西宁市 市七一 路318 号 高科技机械产品开发、制造、数 控机床、加工中心专用机械设备 等制造、销售;

经批准的其他业 务.2015 年底净资产为 19.18 亿元. -5- 3.1.2 董事、董事会及其下属委员会 董事会成员 姓名 职务 性别 出生年月 所推举的股东名称 股东持 股比例 简要履历 任珠峰 董事长 男1970.9 五矿资本控股 有限公司 66.0% 中央财经大学博士研究生学历, 五矿资本控股有限公司总经理 王晓东 董事 男1962.12 五矿资本控股 有限公司 66.0% 中国人民大学硕士研究生学历, 五矿资本控股有限公司副总经 理 冯鹏 董事 男1972.5 青海省国有资产 投资管理有限公司 30.96% 青海大学会计专业本科学历, 青 海省国有资产投资管理有限公 司财务部长 周海春 董事 男1968.9 西宁城市投资管理 有限公司 2.98% 中央党校青海函授学院政法专 业本科学历, 西宁城市投资管理 有限公司党委副书记、纪委书 记、工会主席 陈方正 董事 男1946.10 独立董事 - 合肥工业大学本科学历, 同济大 学金融学教授、博士生导师、社 会保障研究所所长, 鞍钢股份有 限公司独立董事 徐兵 董事 男1973.8 职工董事 - 中南大学博士研究生学历, 五矿 资本控股有限公司副总经理, 本 公司总经理 董事会下属委员会 名称 职责 战略规划委员会 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议 信托委员会 主要负责督促公司依法履行受托职责,保证公司为受益人的最大利益 服务 审计与风险管理委员会 主要负责拟定公司风险管理政策和重大风险管理解决方案,督促公司 各项业务的合规、合法运作,以防范和控制业务风险 薪酬与考核委员会 主要负责拟定公司的薪酬及绩效考核方案,对公司高级管理人员进行 考核,研究公司董事、总经理人选的选择标准和程序并........