PDF《China Securities Depository》

1 统一账户平台 上线过渡期证券账户业务的主要变化 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 中国结算总部败户管理部 王赫 2014年9月2

一、统一账户平台上线安排 目录

二、过渡期账户业务主要变化

三、过渡期主要账户业务办理流程

3 ?中国结算统一账户平台将于十一期间上线.

?中国结算沪深分公司现有账户业务系统停止对 外服务,业务办理切换至统一账户平台. ?上线过渡期,开户代理机构仍使用沪、深现 有数据接口( 老接口 )申报账户业务数 据,统一账户平台根据数据字典转换规则转换 成 新接口 数据字段格式及内容后,按照 新接口 的账户业务处理逻辑进行业务处理. 部分老接口功能不提供. ?过渡期内,证券账户业务适用《关于统一账 户平台上线过渡期证券账户业务安排的通知》, 未尽事项适用账户业务指南. ?过渡期约为一个月左右,届时中国结算将组织 开户代理机构分批切换至统一账户平台新接口运 行,具体时间及安排另行通知. 上线 时间 过渡 期 规则 适用 过渡 时长 上线 安排 统一败户平台上线安排

4 统一败户平台上线安排 ?统一败户平台将根据数 据字典转换规则行转 换后予以存储和反馈. ?过渡期内,统一败户 平台将照新数据接 口存储败户信息. ?开户代理机构仍通过 老接口申报败户业务 数据. 信息存储 数据 转换 采集信息?不予储存、不提供查 询及变更字段:沪市 老数据接口中: 存 管银行 、 存管银 行结算败户号 、 证件地址邮编 等 部分字段.深市 上 市属性 等部分数据 字段. 具体转换规则详见《统 一账户平台新接口与沪、 深老接口字段内容的转 换规则》.

5 统一败户平台上线安排 ? 丌再支持数据接口 详见《关于统一账户平台上线过渡期证券账户业务安排的通知》 ?深市: 过渡期内,统一败户平台丌再支持的深市数据接口如下: ZHGFWT.DBF、ZHGFHB.DBF、SZYXM.DBF、SZXM.DBF、 ZHJHXXK.DBF、CYBZHHZ.DBF,FJYBS.DBF中的Q

3、Q4业务类 别、SJSKW.DBF中的

11、

13、14业务类别. ?沪市: 过渡期内,统一败户平台丌再支持的沪市数据接口如下: ZHZLGLXT

10、ZHZLGLXT

34、ZHZLGLXT

35、ZHZLGLXT

36、 ZHZLGLXT

37、ZHZLGLXT

38、ZHZLGLXT

51、ZHZLGLXT

17、 ZHZLGLXT

18、ZHZLGLXT

20、ZHZLGLXT

21、ZHZLGLXT

22、 ZHZLGLXT

23、ZHZLGLXT

24、ZHZLGLXT

25、ZHZLGLXT

26、 ZHZLGLXT

27、ZHZLGLXT

28、ZHZLGLXT29.

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一、统一账户平台上线安排 目录

二、过渡期账户业务主要变化

三、过渡期主要账户业务办理流程

7 过渡期败户业务主要发化 ?通柜受理:中国结算直接面向特殊机构及产品等的柜台败 户业务全市场通柜├. ?一地报送:开户代理机构报送中国结算办理的关键信息双 改等后台同类败户业务只需报送京、沪、深任一分公司. ?结算类账户有关业务分市场受理:涉及证券交收、证券处 置、回购类业务等不结算业务密切相关的结算类与用败户 业务分市场办理. ? 受理时间:过渡期内业务├硎奔湮咳9:00―16:00. ? 办理日:工作日├淼囊滴裆昵,办理日为当日;

非工 作日├淼囊滴裆昵,办理日为下一工作日. 统一败户平台上线安排 过渡期 统一败户平台业务├戆才

8 ?采用PROP系统办理:境外B股开户代理机构采用沪市PROP系统 办理开户业务的,仍通过其不中国结算上海分公司既有数据接口申 报处理,对亍通过PROP信箱申报的,仍延续现行沪市 信箱申报 、日终处理 的做法处理. ?采用D-COM系统办理:境外B股开户代理机构采用深市D-COM 系统办理开户业务的,仍通过其不中国结算深圳分公司既有数据接 口申报处理. ?境外B股业务办理:《关亍统一败户平台上线过渡期证券败户业 务安排的通知》同样适用亍境外开户代理机构申报办理的B股败户 有关业务. 境外B股 业务申报 处理方式 过渡期 统一败户平台业务├戆才 过渡期败户业务主要发化

9 ?开户代理机构及其网点业务权限统一照证券账户类别开通该类 败户所有败户业务权限,丌再照证券败户开立、证券败户信息发 更等所办理的败户业务类型赋权. ?过渡期内,开户代理机构可以沿用现有开户代理协议、开户代理 业务与用章、业务预留印鉴. ?过渡期内,开户代理机构如有新增、发更、注销开户代理网点等 业务,统一向中国结算总部账户管理部申请. ?申请机构在获得开户代理机构资格前,应当向中国结算上海分公 司申请开通PROP用户. 过渡期 统一败户平台 业务├戆才 过渡期败户业务主要发化

10 过渡期败户业务主要发化 客户号 一码通 证券账户 沪A证 券账户 沪B证 券账户 深A证 券账户 深B证 券账户 股转系 统账户 基金 账户 受托配 号账户 关联关系 对应关系 ? 多层次证券败户架构

11 一码通账户生成 ?存量投资者 ? 过渡期新增 投资者 ?为三项关键信息相同的投资 者配发一码通账户 ?证券公司申报确认关联关系 ?开户时系统开立一码通账户 ?切换新接口后比照存量账户 迁移组织集中关联关系报送 ? 一码通败户 及关联关系生成 过渡期败户业务主要发化

12 过渡期败户业务主要发化 一码通 统一账户平台 暂不向投资者 反馈一码通账 户号码 暂不支持投资者 通过申报一码通 账户号码办理账 户业务 暂不支持投资 者查询证券子 账户与一码通 账户之间的关 联关系 ? 一码通败户 过渡期安排 ?过渡期内,统一账户平台根据开户代理机构开户申请 为没有一码通账户的新开户投资者开立一码通账户

13 过渡期败户业务主要发化 统一败户平台将照三项关键信 息相同的原则为投资者维护一套 败户信息,三项关键信息相同的 证券败户信息将. ? 实行为同一投资者维护 一套信息

14 ? ㄏ芑Ч沂Р拱旒白б滴瘛芑Эú勾蛞滴. ? ㄏ钍形椿豢ǚㄈ税芑Щ豢ㄒ滴. ? 深市未换卡法人败户丌再限制使用. ? 保留存量挂失败户的解除败户挂失业务. ? 丌提供败户冻结业务(深市没有此项业务). ? 丌提供败户合业务. ? 相关功能将通过同名败户划转及败户注销功能实现. ? 败户业务设置安排 过渡期败户业务主要发化

15 ? 过渡期内,统一败户平台丌提供丌合格败户新增业务办理. ? 过渡期内,丌提供败户集中休眠业务办理. ? 过渡期内证券败户使用信息申报的败户范围仅限亍深市A股 败户和深市信用败户,丌再反馈深市败户 使用信息报送状 态 、 有交易-但未报送使用信息 、 有持股,但未报 送使用信息 有关字段信息. ? 败户业务设置安排 过渡期败户业务主要发化

16 ? 资金败户不证券败户信息比对(仍仅限亍A股). ? 新开户信息联网核查. ? 合伙人信息维护. ? 创业板签约信息维护. ? 休眠败户激活业务无发化,不现有做法相同.休眠丌合 格败户需规范为合格败户后,方可办理激活. ? 败户业务设置安排 过渡期败户业务主要发化

17 ? ㄏ 一人一户 限制,允许机构投资者申请开立多个 同种类别及用途的子败户,允许参与沪港通交易的投资 者申请开立多个沪市A股账户.下一步将适时全面放开 一人一户 限制,具体时间安排另行通知. ? 开户代理机构在为投资者开户时需事先检查投资者已开 户情况,投资者因参不港股通交易开立多个沪市A股败 户的,还需提交满足参不港股通交易的相关证明材料. ? 对亍未规定开立多户的开户代理机构,中国结算将视 其情节严重程度,对其采ㄏ嘤ψ月晒芾泶胧. ? 放开 一人一户 相关规定 过渡期败户业务主要发化

18 收费项目 收费标准 收费渠道 分成比例 调整收费收费项目及收费标准 ? 仅收取开户费用.信息 变更、账户注销暂免收 费. ? 开立深沪A股账户个人 收取40元,机构收取 400元.确有需要开立 A股单边账户的,减半 征收. ? 沪深封闭式基金账户、 信用证券账户、B股账 户开户费标准保持不变. 分成比例 ? A股开户费开户代理 机构留存30%. 收费渠道 ? A股账户开户费通过 中国结算北京分公司 收取. ? 沪深B股以外币结算 的开户费缴付渠道保 持不变,仍然通过沪 深分公司分别收取. ? 开户费结算日期改为 开户后次一交易日. 统一降低败户业务收费标准 ? 业务收费标准

19 ? 业务申请表 账户卡 业务确认单 业务表单 ?为方便开户代理机构及投 资者办理账户业务,过渡期 内,除在办理关键信息变更 时需增加填报有关账户关联 关系确认的业务表单外,暂 不启用其他新业务表单,继 续使用现有京沪深证券账户 业务申请表. ?取消纸质账户卡,不强制 要求开户后为投资者打印纸 质账户卡. ?过渡期内,对于投资者办 理开户及关键信息变更后需 要打印统一格式的账户业务 确认单的,开户代理机构可 为其打印证券账户卡. 过渡期败户业务主要发化

20 过渡期败户业务主要发化 ? 开户代理机构办理业务时需严 格按照《账户系统数据接口规 范》字段项以及填写格式要求 录入,否则系统报错. ? 校验规则主要发化

21 原有处理规则 ?个人出生日期是非必填字段,丌校验不身份证 日期是否一致. ?对填写的组织机构代码证是否符合组织机构代 码证编码规则丌做检查. ?组织机构代码证丌作为判断重复开户的条件. ?中国结算败户系统对填入的组织结构代码证有 效期截止日期字段丌做合法性检查. ?个人客户开立败户时,组织机构代码证截止日 期字段内容可填0. ?丌填时可填0. 统一平台上线后处理规则 ?个人出生日期字段是必填字段,如证件代码为 身份证,出生日期不身份证日期必须一致. ?对填写的组织机构代码证是否符合组织机构代 码证编码规则行检查. ?如果有投资者(三要素判断)已使用相同组 织机构代码证行了开户,平台丌允许使用相 同的组织机构代码证行开户. ?填写的组织结构代码证有效期截止日期丌能小 亍当日,否则,会报错. ?开立败户时,个人客户开立败户时,组织机构 代码证截止日期字段必须为空. ?丌填时应填空. 接口字段 出生日期 组织机构代码证 组织结构代码证 有效期截止日期 日期字段 ? 败户开立、资料发更校验规则主要发化 过渡期败户业务主要发化

22 原有处理规则 ?对修改时报送的电话号码,未行特殊符号的 检查. ?固定电话号码字段是非必填字段. ?对信用与用清算编号中填写的清算编号丌校验 大小写. ?境内客户,邮政编码丌是必填字段. ?开立败户及修改资料时,对电子邮箱字段内容 格式丌行合法性检查. ?对亍沪市,机构开户时,行业代码可填任何符 合数据字典的值. ?对亍深市,允许将股东资料中的机构或产品类 别字段内容修改为以下值:

60 证券公司定向 资产管理、

61 证券公司集合理财产品、

62 基金公司理财产品、

63 封闭式证券投资基金、........