PDF《CHINA GOLDJOY SECURITIES LIMITED》

CHINA GOLDJOY SECURITIES LIMITED 中国金洋证券有限公司 Statements (Chinese version) 声明 (中文版本) Should there be any discrepancies between the English and the Chinese versions, the English version shall prevail.

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18 目录 个人资料私隐声明 2-3 个人资料(私隐)条例有关收集及使用个人资料用於直接促销的通知

4 风险披露声明(证券) 5-12 风险披露声明(期货) 13-16 风险披露声明(资产管理) 17-21 金融商品之额外风险声明 22-28

2 个人资料私隐声明 以下个人资料私隐声明乃根愀邸陡鋈俗柿(私隐)条例》 ( 「条例」 )而提供,与不时向 中国金洋证券有限公司( 「中国金洋」 )提供的个人资料或资讯( 「资料」 )有关. 收集: 1. 您须不时就不同事项(例如开立或继续运作账户、向您提供服务或遵从法律或监管或 其他当局所颁布任何指引)而向中国金洋提供资料. 2. 可收集资料的种类包括(但不限於)姓名及地址、职业、联络资料、出生日期、婚姻 状况、国籍、身份证或护照号码、财政及投资状况详情. 3. 若未能提供该等资料,有可能会导致中国金洋无法为您开立账户或继续向您提供服 务,又或无法遵从法律或监管或其他当局所颁布的任何指引及守则. 4. 在延续您与中国金洋的关系的日常业务期间,您的资料亦会被收集,例如当您指示中 国金洋作出交易,或与中国金洋进行一般口头或书面通讯时. 目的及用途 使用资料之目的将因您与中国金洋的关系性质而异.中国金洋拟就下列任何或全部目的而使 用资料: 1. 办理於中国金洋开立账户的申请(包括确认及查证您的身份) ;

2. 您的账户的日常运作及所获提供服务;

3. 任何有关中国金洋所提供产品与服务的行政管理的目的;

4. 为客户研究、设计及推售金融、投资服务或相关产品;

5. 符合适用於香港或其他地区中国金洋的任何法律或规例、守则、指引或中国金洋内部 合规政策下的披露、申报及合规规定;

及6. 任何其他与上述任何直接相关的目的 . 保留及查阅 1. 所收集的资料可於适用法律规定期间或为达致上述目的所需期间予以保留. 2. 中国金洋所持有关於您的资料将会保密,中国金洋将会采取一切合理措施,以确保资 料保管妥善,而不会在未获授权情况下被查阅、遗失、披露及销毁.不论在香港境内 或境外,中国金洋可为上文「目的及用途」一节所载目的而向以下各方提供该等资 讯: 甲、 中国金洋的最终控股公司、其附属机构、代表办事处、联营公司及/或联属公 司;

乙、 中国金洋的服务供应商,包括但不限於受托人、投资经理、过户登记处、转让代 理人、保管人、行政服务代理人、律师、会计师及核数师 丙、 任何就中国金洋的业务运作而向中国金洋提供行政管理、研究、设计、推售、数 码或电讯、结算及交收或其他服务的代理人、承办商或第三者服务供应商;

丁、 中国金洋的雇员、职员及董事;

及3戊、 任何根苫蚬胬蛞蚣喙芑挂蠖腥ㄋ魅∽恃兜囊环(包括但不限於政 府、监管当局或司法管权法院) . 3. 此外,根趵,您有权: 甲、 查核中国金洋是否持有关於您的资料,以及查阅该等资料;

乙、 要求中国金洋更正任何有关您而不准确的资料;

丙、 确定中国金洋对资料的政策和惯例,并获知会中国金洋所持有资料的种类;

及丁、 反对将资料用於直接行销.经您向中国金洋提出反对后,中国金洋不得将您的资 料用於直接行销. 根趵,中国金洋有权就处理任何查阅资料的要求徵收合理费用.如欲查阅中国金洋所持 有关於您的资料、更正该等资料、反对将资料用作直接行销,又或有关各项政策及惯例以及 所持资料种类的资讯,请联络: 中国金洋证券有限公司 香港德辅道中

199 号 无限极广场

17 楼1703-6 室 个人资料私隐负责人 电邮:[email protected] 传真:2813

6618 本声明一概不会限制您在条例下所享有的权利.

4 个人资料(私隐)条例有关收集及使用个人资料用於直接促销的通知 中国金洋证券有限公司( 「中国金洋」 )拟使用阁下的资料作直接促销.中国金洋须为此目的 取得阁下同意(包括阁下不反对之表示) .因此,请注意以下: 1. 中国金洋拟不时使用阁下的姓名 、 联络详情 、 产品及服务投资组合信息 、 交易模式及行径 、 财务背景及统计资料於直接促销. 2. 可推广服务、产品及目的物类别如下:财务、保险、证券、及相关服务和产品及授信. 3. 上述服务、产品及目的物可由中国金洋及/或下述人士提供/游说:i) 中国金洋之任何 集团公司成员;

ii)第三方金融机构、承保人、证券、商品及投资服务供应商. 4. 除推广上述服务、产品及目的物外,中国金洋亦拟将列明於上述第(1)段之资料,提供 予上述第(3)段的所有或任何人士,让他们用於推广上述服务、产品及目的物,而中国 金洋须为此目的取得阁下同意(包括阁下不反对之表示) . 除非中国金洋已经收到阁下的同意,否则中国金洋不会使用阁下的个人资料.若阁下不愿意 中国金洋使用其资料或提供其资料予其他人士,藉以用於以上所述之直接促销,阁下可藉着 通知中国金洋以行使其不同意此安排的权利.

5 风险披露声明(证券) 以下风险因素并非尽列,只是列出部分与投资证券有关连的风险.此等风险因素并不能取代 专业法律、税务或金融意见. 证券交易的风险 证券价格有时可能会非常波动.证券价格可升可跌,甚至变成毫无价值.买卖证券未必一定 能够赚取利润,反而可能会招致损失. 买卖创业板股份的风险 创业板股份涉及很高的投资风险.尤其是该等公司可在无需具备盈利往绩及无需预测未来盈 利的情况下在创业板上市.创业板股份可能非常波动及流通性很低. 你只应在审慎及仔细考虑后,才作出有关的投资决定.创业板市场的较高风险性质及其他特 点,意味著这个市场较适合专业及其他熟悉投资技巧的投资者. 现时有关创业板股份的资料只可以在香港联合交易所有限公司所操作的互联网网站上找到. 创业板上市公司一般毋须在宪报指定的报章刊登付费公告. 假如你对本风险披露声明的内容或创业板市场的性质及在创业板买卖的股份所涉风险有不明 白之处,应寻求独立的专业意见. 买卖牛熊证涉及的风险 强制收回 牛熊证并不适合所有投资者,投资者在买卖牛熊证前应先考虑本身能承受多少风险.在任何 情况下,除非投资者清楚明白牛熊证的性质,并已准备好随时会损失所有的投资金额,否则 投资者不应买卖牛熊证,因为万一牛熊证的相关资产价格触及收回价,牛熊证会即时由发行 商收回,买卖亦会终止.N 类牛熊证将不会有任何剩余价值.若是 R 类牛熊证,持有人或可 收回少量剩余价值,但在最坏的情况下亦可能没有剩余价值.经纪代其客户从发行商收回剩 余价值款项时或会收取服务费. 一般来说,收回价与相关资产现价的相差越大,牛熊证被收回的机会越低,因为相关资产的 价格需要较大的变动才会触及收回价.但同一时间,收回价与现价的相差越大,杠杆作用便 越小. 当牛熊证被收回后,即使相关资产价格反弹,该只牛熊证亦不会再次复牌在市场上买卖,因 此投资者不会因价格反弹而获利. 若属海外资产发行的牛熊证,强制收回事件可能会於香港交易所交易时段以外的时间发生.

6 杠杆作用 由於牛熊证是杠杆产品,牛熊证价格在比例上的变幅会较相关资产为高.若相关资产价格的 走向与投资者原先预期的相反,投资者可能要承受比例上更大的损失. 限定的有效期 牛熊证有一固定有效期,并於指定日期到期.有效期可以是

3 个月至

5 年不等.若在到期前 遭提早收回牛熊证的有效期将变得更短.期间牛熊证的价值会随着相关资产价格的变动而波 动,於到期后或遭提早收回后更可能会变得没有价值. 相关资产的走势 牛熊证的价格变动虽然趋向紧贴相关资产的价格变动,但在某些情况下未必与相关资产价格 的变动同步(即对冲值不一定等於一).牛熊证的价格受多个因素所影响,包括其本身的供 求、财务费用及距离到期的时限.此外,个别牛熊证的对冲值亦不会经常接近一,特别是当 相关资产的价格接近收回价时. 流通量 虽然牛熊证设有流通量提供者,但不能保证投资者可以随时以其目标价买入 / 沽出牛熊 证. 财务费用 牛熊证在发行时已把整个年期的财务费用计算在发行价内,但当牛熊证被收回时其年期会缩 短,持有人仍会损失整笔财务费用.投资者需注意牛熊证推出后,其财务费用或会转变,流 通量提供者在牛熊证推出时未必会根莆穹延玫睦砺壑导鄹窨. 接近收回价时的交易 相关资产价格接近收回价时,牛熊证的价格可能会变得更加波动,买卖差价可能会较阔,流 通量亦可能较低.牛熊证随时会被收回而交易终止. 由於强制收回事件发生的时间与停止牛熊........