PDF《Disclosure 信息披露》

( 上接B108版) ( 1)青海春天未办理审批手续系由青海省的实际情况导致,并非其未申请办理导致.

就收购冬虫夏草是否需要办理行政审批,青海春天 向青海省农牧厅进行了书面咨询.根据青海省农牧厅于2014年8月8日出具的 《 关于采集、收购冬虫夏草是否需要办理行政审批的函》,鉴于藏 区的特殊性,青海省 暂未将冬虫夏草的采集、收纳纳入行政审批管理 .由于青海省暂未将冬虫夏草的采集、收纳纳入行政审批管理,故青海 春天无法办理收购冬虫夏草的审批手续,该情况符合青海省的实际情况. ( 2)青海春天不存在违反相关规定的主观故意.如前所述,青海春天未办理审批手续系由青海省的实际情况导致,并非青海春天自身故 意未申请办理审批手续或者审批申请未被批准所导致,青海春天不存在违反国家相关规定的主观故意. ( 3)青海春天未因上述行为受到处罚且相关主管部门确认不会对青海春天予以处罚.根据 《 中华人民共和国野生植物保护条例》的规 定,违反该条例之规定收购国家重点保护野生植物的,由工商行政管理部门或者野生植物行政主管部门按照职责分工予以处罚.青海省的野 生植物行政管理部门青海省农牧厅已在上述 《 关于采集、收购冬虫夏草是否需要办理行政审批的函》中确认:截至目前,尚未对青海春天进 行过行政处罚,相关审批手续正在办理中,对以往的行为不再追究.青海省工商局则于2014年8月11日出具 《 关于青海春天药用资源科技利用 有限公司收购冬虫夏草有关事宜的函》,确认:在青海省对冬虫夏草的采集、收购实行行政审批管理之前,对青海春天收购冬虫夏草的行为, 不予行政处罚. ( 4)青海春天主要供应商所在地的州政府原则同意青海春天在其冬虫夏草产区进行保护性采挖并以市价优先收购.2013年10月22日,青 海春天主要供应商所在地的果洛藏族自治州人民政府和玉树藏族自治州人民政府分别出具 《 关于同意青海春天药用资源科技利用有限公司 在我州冬虫夏草产区进行保护性采挖和优先收购我州冬虫夏草的函》,原则同意该州作为青海春天的原料供应区,在冬虫夏草主产区进行保 护性采挖并以市价优先收购该州冬虫夏草.2013年5月20日,海南藏族自治州人民政府出具 《 关于同意青海春天药用公司在我州冬虫夏草产 区进行采挖指导优先收购冬虫夏草的函》 ( 南政函[2013]64号),原则同意青海春天在该州冬虫夏草产区进行采挖指导并优先收购. ( 5)青海春天已出具承诺函,承诺若将来青海省将冬虫夏草的采集、收购纳入行政审批管理,则其将在第一时间内办理收购审批.青海春 天的控股股东和实际控制人亦分别出具承诺函,承诺将采取一切合法措施促使青海春天履行上述承诺,若青海春天因未办理收购审批而受 到罚款等处罚,则其将承担因此而给青海春天造成的损失. ( 二)涉及的立项、环评、用地、规划、建设施工报批事项

1、项目立项 项目名称 文件名称 签发机关 签发编号 签发时间 冬虫夏草超微粉碎新型产品生产基地 建设项目 青海省企业投资项目 登 记备案表 青海省发展 和改革委 员会 - 2007/5/18 冬虫夏草精深加工产品技改项目 企业工业投资项目备 案 通知书 青海省经济委员会 青经投备案[2013]17 号2013/4/16

2、环评批复及环保验收 类别 文件名称及涉及项目 签发单位 编号 时间 环评批复 关于冬虫夏草超微粉碎新型产品生产基 地建设项目环境影响报告表的批复 青海省环境保护局 青环发[2007]185号2007/6/6 环保验收 关于青海春天药用资源科技利用有限公 司(一期)环保竣工验收的意见 青海省东塘区环境保 护局 东环函[2011]58号2011/2/16 环保验收 关于冬虫夏草超微粉碎新型产品生产基 地建设项目 ( 一期)环境保护验收意见 青海省环境保护厅 青环验[2011]22号2011/9/13 环保验收 关于青海春天药用资源科技利用有限公 司冬虫夏草超微粉碎新型产品生产基地 建设项目 ( 二期)试生产的批复 海东市环境保护和城 市管理局 东环函[2014]22号2014/7/23 环评批复 关于青海春天药用资源科技利用有限公 司冬虫夏草精深加工产品技改项目环境 影响报告表的批复 西宁市环境保护局 宁环建管[2013]52号2013/5/27 注:① 由于受季节及市场影响,青海春天投入试生产以来一直未达到环境保护验收工况75%的要求,根据《 建设项目竣工环境保护验收 管理办法》的有关规定,省环保厅对青海春天冬虫夏草超微粉碎新型产品生产基地建设项目进行分期验收,并于2011年9月下发 《 关于青海春 天药用资源科技利用有限公司冬虫夏草超微粉碎新型产品生产基地建设项目 ( 一期)环境保护验收意见》 ( 青环验[2011]22号)通过一期验 收.截至本报告书签署之日,青海春天药用资源科技利用有限公司冬虫夏草超微粉碎新型产品生产基地建设项目 ( 二期)已到75%的生产规 模并于2014年7月23日取得海东市环境保护和城市管理局试生产批复,目前二期项目正在向青海省环保厅申请项目竣工环保验收,该情形不 会影响青海春天经营的合规性,对青海春天的生产经营没有影响. ② 冬虫夏草精深加工产品技改项目尚未竣工.

3、竣工验收 类别 文件名称及涉及项目 签发单位 编号 时间 消防验收 建筑工程消防验收的意见书 互助县公安消防大队 互公(消)建验字[2009]第0004 号2009/5/14 竣工验收 互助县建筑工程竣工验收备案证明书 - 备案字[2012]004号2012/6/15

4、建设用地规划、建设工程规划及施工许可 2007年8月3日,青海春天冬虫夏草超微粉碎新型产品生产基地建设项目取得了互助土族自治县城乡建设与环境保护局颁布的《 建设用 地规划许可证》 ( 城编号200717). 2008年1月15日,青海春天冬虫夏草超微粉碎新型产品生产基地建设项目取得了互助土族自治县城乡建设与环境保护局颁布的《 建设工 程规划许可证》 ( 城编号200802). 2008年8月8日,青海春天冬虫夏草超微粉碎新型产品生产基地建设项目取得了互助土族自治县城乡建设与环境保护局颁布的《 建设工 程施工许可证》 ( 城编号200820).

十、青海春天最近三年及一期主要财务数据 根据兴华会计师出具的[2014]京会兴专字第64000001号审计报告,青海春天最近三年一期的主要财务数据如下: ( 一)最近三年一期合并资产负债表主要数据 单位:万元 项目 2014-6-30 2013-12-31 2012-12-31 2011-12-31 资产总额 222,963.41 216,018.48 110,530.58 36,248.53 负债总额 55,903.71 68,901.49 79,698.10 37,808.65 所有者权益 167,059.70 147,116.99 30,832.48 -1,560.12 归属于母公司所有者权益合计 167,059.70 147,116.99 30,987.61 -1,556.08 资产负债率 ( %) 25.07 31.90 72.11 104.30 ( 二)最近三年一期合并利润表主要数据 单位:万元 项目 2014年1-6月2013年度 2012年度 2011年度 营业收入 107,827.40 214,134.18 130,619.88 32,180.71 营业利润 21,405.63 35,869.72 27,136.83 812.54 利润总额 23,650.42 39,699.49 29,025.46 1,025.84 净利润 20,042.70 33,714.52 29,292.60 1,127.05 归属于母公司所有者的净利润 20,042.70 33,714.52 29,443.69 1,159.61 有关青海春天三年一期的财务状况及盈利能力分析请详见本报告书 第十二节董事会就本次交易对上市公司影响的讨论与分析/

三、本 次交易对上市公司的影响 部分. 十

一、青海春天股权最近三年内进行增资或者交易的情况说明 ( 一)青海春天股权最近三年曾进行资产评估的情况 除本次交易外,青海春天股权最近三年未进行过资产评估. ( 二)青海春天股权最近三年内进行增资或者交易的情况说明 青海春天股权最近三年内曾进行三次股权转让和两次增资,具体情况如下表:

1、股份转让情况 最近三年青海春天共经历了三次股权转让,具体情况如下: 单位:万元 序号 转让时间 转让方 受让方 转让........