DOC《证券投资顾问胜任能力考试大纲（2015）》

证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015) 中国证券业协会 2015年11月目录第一部分 业务监管

第一章 证券投资顾问业务监管

1

第一节 资格管理

1

第二节 主要职责

1

第三节 工作规程

1

第四节 法律责任

1 第二部分 专业基础

第二章 基本理论

2

第一节 生命周期理论

2

第二节 货币的时间价值

2

第三节 资本资产定价理论

2

第四节 证券投资理论

2

第五节 有效市场假说

2 第三部分 专业技能

第三章 客户分析

3

第一节 信息分析

3

第二节 财务分析

3

第三节 风险分析

3

第四节 目标分析

3

第四章 证券分析

3

第一节 基本分析

4

第二节 技术分析

4

第五章 风险管理

4

第一节 信用风险管理

5

第二节 市场风险管理

5

第三节 流动性风险管理

5 第四部分 专项业务

第六章 品种选择

5

第一节 产品选择

5

第二节 时机选择

5

第三节 行业轮动

6

第七章 投资组合

6

第一节 股票投资组合

6

第二节 债券投资组合

6

第三节 衍生工具

6

第八章 理财规划

6

第一节 现金、消费和债务管理

6

第二节 保险规划

7

第三节 税收规划

7

第四节 人生事件规划

7

第五节 投资规划

7 附件:参考书目及相关法规目录 第一部分 业务监管

第一章 证券投资顾问业务监管

第一节 资格管理 掌握证券投资顾问的执业资格取得方式;

掌握证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理;

掌握证券投资顾问后续执业培训的要求.

第二节 主要职责 熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供品种选择投资建议服务的职责;

熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资组合投资建议服务的职责;

熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供理财规划投资建议服务的职责.

第三节 工作规程 熟悉证券投资顾问业务管理制度;

熟悉证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制;

熟悉证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访和投诉处理等业务环节;

掌握证券投资顾问业务的原则;

熟悉证券投资顾问业务的要求;

熟悉证券投资顾问业务的流程;

熟悉证券投资顾问业务风险揭示书的要求;

熟悉证券投资顾问服务协议的要求;

熟悉证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据;

熟悉证券投资顾问业务投资者适当性管理的要求;

熟悉证券投资顾问业务客户回访机制;

熟悉证券投资顾问业务客户投诉处理机制;

掌握对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求;

掌握证券投资顾问的禁止性行为的要求;

掌握证券投资顾问应具备的职业操守;

熟悉证券投资顾问人员管理制度;

熟悉证券投资顾问按照证券信息传播的有关规定,通过公众媒体开展业务的要求.

第四节 法律责任 掌握证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任. 第二部分 专业基础

第二章 基本理论

第一节 生命周期理论 熟悉投资者偏好特征;

熟悉生命周期各阶段的特征、需求和目标;

熟悉生命周期各阶段的理财重点;