DOC《证券投资顾问胜任能力考试大纲（2015）》

掌握分析公司资本结构、偿债能力、盈利能力、营运能力、成长能力和现金流量等主要财务比率指标;

掌握公司杜邦分析;

掌握公司分红派息;

掌握证券估值在公司未来财务预测中的应用分析. 熟悉证券估值方法的主要类型;

掌握股息贴现模型和股息增长模型等绝对估值方法;

掌握市盈率和资本资产定价模型等相对估值法.

第二节 技术分析 了解技术分析的基本假设;

熟悉技术分析使用的线形图、棒形图、阴阳矩形图和点数图;

熟悉技术分析的趋势线;

熟悉技术分析的阻力位与支持位;

掌握移动平均数、相对强弱指数、移动移动平均值背离指标等常用技术分析指标;

熟悉道氏理论和艾氏波浪理论两种技术分析方法. 熟悉技术分析方法的分类及其特点;

了解技术分析的应用前提和适用范围;

了解技术分析方法的局限性. 熟悉总体、样本和统计量的含义;

熟悉统计推断的参数估计;

熟悉统计推断的假设检验;

熟悉常用统计软件及其应用.

第五章 风险管理 熟悉证券投资顾问业务的主要风险类别;

掌握证券投资顾问业务风险管理流程;

掌握证券投资顾问业务风险管理的主要策略.

第一节 信用风险管理 熟悉信用风险类别;

掌握信用风险识别的内容和方法;

掌握计量证券信用风险的客户评级和债项评级的内容和计量方法;

熟悉监测信用风险的主要指标和计算方法;

熟悉预警信用风险的程序和主要方法;

掌握控制信用风险的限额管理方法;

掌握信用风险缓释技术的主要内容及处理方法.

第二节 市场风险管理 了解市场风险的四种类型;

掌握久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围;

掌握市场风险管理流程;

掌握控制市场风险的限额管理、风险对冲等方法.

第三节 流动性风险管理 了解资产负债期限结构、分布结构影响流动性的途径和机制;

掌握流动性比率法、现金流分析法、缺口分析法和久期分析法等流动性风险评估方法;

了解流动性风险的监测指标和预警信号;

掌握利用压力测试、情景分析预测流动性;

熟悉控制流动性风险的主要做法. 第四部分 专项业务

第六章 品种选择

第一节 产品选择 熟悉证券产品选择的目标;

掌握证券产品选择的基本原则;

掌握证券产品选择的步骤;

熟悉现金类、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征;

掌握产品与客户适配的相关要求.

第二节 时机选择 掌握买卖证券产品时机的一般原则;

熟悉证券产品进场时机选择的要求;

熟悉证券产品买进时机选择的策略;

熟悉证券产品卖出时机选择的策略.

第三节 行业轮动 了解行业轮动的特征;

了解行业轮动的驱动因素;

了解行业轮动的主要策略及配置;

了解不同行业轮动的关联性和介入时点的选择.

第七章 投资组合 熟悉投资组合管理的目标;

熟悉投资组合管理的步骤;

了解投资组合管理的基本策略;

掌握积极型管理、被动型管理的假设前提、基本原理及适用范围.

第一节 股票投资组合 熟悉股票投资风格分类体系;

掌握股票投资风格绩效评价的指标体系和计算方法. 掌握积极型股票投资策略操作方法;

了解简单型消极投资策略;