DOC《证券投资顾问胜任能力考试大纲（2015）》

掌握指数型消极投资策略的市值法和分层法;

熟悉加强指数法.

第二节 债券投资组合 掌握水平分析、债券互换、骑乘收益率曲线等积极型债券组合管理策略. 掌握指数策略、免疫策略等消极型债券组合管理策略.

第三节 衍生工具 熟悉实施对冲策略的主要步骤;

掌握风险敞口分析和对冲比率确定的主要内容;

掌握主要条款比较法、比率分析法和回归分析法等常见的对冲策略有效性评价方法. 熟悉实施套利策略的主要步骤;

熟悉期现套利、跨期套利、跨商品套利和跨市场套利等套利方法.

第八章 理财规划

第一节 现金、消费和债务管理 熟悉现金、消费和债务管理的目标;

熟悉现金预算编制的内容和程序;

了解现金预算控制的方法;

了解现金预算与实际的差异分析;

了解应急资金管理的内容. 熟悉即期消费和远期消费的内容;

熟悉消费支出预期的内容;

了解其他消费的内容. 熟悉有效债务管理的目标;

熟悉银行借贷品种及还款方式的选择及需要考虑的因素;

了解个人信贷能力的决定因素;

了解债务管理应注意的事项. 掌握家庭财务预算的综合分析.

第二节 保险规划 了解保险基本原理和我国主要的保险品种;

熟悉保险规划的目标;

掌握制定保险规划的原则;

掌握保险规划的主要步骤;

熟悉保险规划的风险类型;

熟悉保险规划的典型案例.

第三节 税收规划 了解我国的税收体系和主要税种;

熟悉税收规划的目标;

熟悉税收规划的原则;

熟悉税收规划的基本内容;

熟悉税收规划的主要步骤;

熟悉税收规划的典型案例.

第四节 人生事件规划 掌握教育规划的分类、内容和制定方法;

掌握退休规划的误区和步骤;

熟悉遗产规划工具和策略的选择.

第五节 投资规划 熟悉投资规划目标;

熟悉投资规划的基本内容;

掌握投资规划的步骤;

熟悉投资规划的典型案例. 附件:参考书目及相关法规目录 证券投资顾问胜任能力考试涉及但不限于以下参考书目及相关法规.

一、参考书目

1、证券业从业资格考试统编教材(2012年):《证券投资分析》,中国金融出版社;

2、中国银行业从业人员资格认证考试教材(2013年)《个人理财》、《风险管理》,中国金融出版社;

3、《投资学》,滋维.博迪主编(第9版),机械工业出版社.

二、相关法规目录

1、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》;

2、《证券投资顾问业务暂行规定》. ........