DOC《证券投资顾问胜任能力考试大纲（2015）》

熟悉生命周期各阶段的理财规划.

第二节 货币的时间价值 了解货币时间价值概念及影响因素;

熟悉时间价值与利率的基本参数;

熟悉现值和终值的计算;

熟悉复利期间和有效年利率的计算;

熟悉年金的计算.

第三节 资本资产定价理论 熟悉资本资产定价模型的假设条件;

熟悉资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义;

了解证券系数(的涵义和应用;

熟悉资本资产定价模型的应用. 熟悉套利定价理论的原理;

掌握套利组合的概念及计算;

熟悉运用套利定价方程计算证券的期望收益率;

熟悉套利定价模型的应用.

第四节 证券投资理论 掌握证券组合的含义;

熟悉证券组合可行域和有效边界的含义;

熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形;

熟悉有效证券组合的含义和特征;

熟悉最优证券组合的含义和选择原理. 熟悉战略性资产配置、战术性资产配置和动态资产配置.

第五节 有效市场假说 熟悉预期效用理论;

熟悉认知过程的偏差;

熟悉过度自信和心理账户的概念;

熟悉羊群效应;

熟悉时间偏好和损失厌恶效应;

了解前景理论;

熟悉金融市场中的个体心理与行为偏差的概念;

熟悉金融市场中的群体行为与金融泡沫;

掌握金融市场泡沫的特征和规律;

了解行为资产定价理论. 了解有效市场假说的概念、假设条件;

了解有效市场假说与行为金融理论的联系与区别;

掌握强式有效、弱式有效、半强式有效的基本特征;

掌握有效市场假说在证券投资中的应用. 第三部分 专业技能

第三章 客户分析

第一节 信息分析 熟悉客户信息的分类;

熟悉客户定量信息和定性信息的内容;

熟悉客户财务信息和非财务信息的内容;

掌握客户信息收集方法.

第二节 财务分析 熟悉个人资产负债表的项目及其内容;

熟悉个人现金流量表的项目及其内容;

掌握预测客户未来收入的方法;

掌握预测客户未来支出的方法.

第三节 风险分析 了解客户理财价值观;

了解客户风险偏好的主要类型;

熟悉客户风险承受能力的影响因素;

掌握客户风险承受能力的评估方法;

熟悉客户风险特征的内容;

掌握客户风险特征矩阵的编制方法;

了解投资渠道偏好、知识结构、生活方式、个人性格等对客户证券投资方式和产品选择的影响.

第四节 目标分析 熟悉客户证券投资需求和目标的分类;

熟悉客户证券投资目标的内容;

掌握客户证券投资目标分析方法.

第四章 证券分析 熟悉证券分析方法的主要类型;

了解基本分析、技术分析和量化分析的基本原理.

第一节 基本分析 了解基本分析的两种主要方法. 了解由上而下分析法的基本原理;

掌握由上而下分析法的主要步骤;

熟悉由上而下分析法的主要内容. 了解由下而上分析法的基本原理;

掌握由下而上分析法的主要步骤;

熟悉由下而上分析法的主要内容. 熟悉宏观经济分析的主要内容;

掌握证券市场的供求关系分析;

熟悉证券市场传导宏观经济政策的主要途径和内在机制. 熟悉行业分析的主要内容;

熟悉行业竞争情况分析的主要内容和基本方法;

熟悉行业生命周期分析的主要内容和基本方法. 熟悉公司分析的主要内容;

掌握公司财务报表分析的主要方法;