PDF《西宁特殊钢股份有限公司 西宁特殊钢股份有限公司》

1 西宁特殊钢 西宁特殊钢 西宁特殊钢 西宁特殊钢股份有限公司 股份有限公司 股份有限公司 股份有限公司 二二二二 一一一一一 一一一年度内部控制 年度内部控制 年度内部控制 年度内部控制自我 自我 自我 自我评价报告 评价报告 评价报告 评价报告 西宁特殊钢股份有限公司全体股东 西宁特殊钢股份有限公司全体股东 西宁特殊钢股份有限公司全体股东 西宁特殊钢股份有限公司全体股东: : : :

2011 2011

2011 2011 年度 年度 年度 年度, , , ,西宁特殊钢股份有限公司 西宁特殊钢股份有限公司 西宁特殊钢股份有限公司 西宁特殊钢股份有限公司( ( ( (以下简称公司 以下简称公司 以下简称公司 以下简称公司) ) ) )作作作作为内部 为内部 为内部 为内部 控制规范 控制规范 控制规范 控制规范体系建设 体系建设 体系建设 体系建设试点单位 试点单位 试点单位 试点单位, , , ,为加强公司内部控制 为加强公司内部控制 为加强公司内部控制 为加强公司内部控制, , , ,促进公司规范运作 促进公司规范运作 促进公司规范运作 促进公司规范运作 和健康发展 和健康发展 和健康发展 和健康发展, , , , 提高公司管理水平和风险防范能力 提高公司管理水平和风险防范能力 提高公司管理水平和风险防范能力 提高公司管理水平和风险防范能力, , , , 保护投资者合法权益 保护投资者合法权益 保护投资者合法权益 保护投资者合法权益, , , , 保障公司持续 保障公司持续 保障公司持续 保障公司持续、 、 、 、快速 快速 快速 快速、 、 、 、稳定 稳定 稳定 稳定、 、 、 、有序的发展 有序的发展 有序的发展 有序的发展, , , ,公司根据 公司根据 公司根据 公司根据《 《 《 《公司法 公司法 公司法 公司法》 、 《 》 、 《 》 、 《 》 、 《证券 证券 证券 证券 法法法法》 、 《 》 、 《 》 、 《 》 、 《企业内部控制基本规范 企业内部控制基本规范 企业内部控制基本规范 企业内部控制基本规范》 》 》 》及其配套指引 及其配套指引 及其配套指引 及其配套指引等相关法律法规的要求 等相关法律法规的要求 等相关法律法规的要求 等相关法律法规的要求, , , , 并结合自身所处行业特点 并结合自身所处行业特点 并结合自身所处行业特点 并结合自身所处行业特点, , , ,进一步健全和完善了内部控制制度 进一步健全和完善了内部控制制度 进一步健全和完善了内部控制制度 进一步健全和完善了内部控制制度, , , ,并确保 并确保 并确保 并确保 各项制度得到有效贯彻执行 各项制度得到有效贯彻执行 各项制度得到有效贯彻执行 各项制度得到有效贯彻执行.

. . .根据 根据 根据 根据《 《 《 《企业内部 企业内部 企业内部 企业内部控制基本规范 控制基本规范 控制基本规范 控制基本规范》 》 》 》等法律法 等法律法 等法律法 等法律法 规的要求 规的要求 规的要求 规的要求, , , ,我们对本公司 我们对本公司 我们对本公司 我们对本公司( ( ( (下称 下称 下称 下称 公司 公司 公司 公司 ) ) ) )内部控制的有效性进行了自 内部控制的有效性进行了自 内部控制的有效性进行了自 内部控制的有效性进行了自 我评价 我评价 我评价 我评价. . . . 一一一

一、 、 、 、董事会声明 董事会声明 董事会声明 董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导 性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带责任. 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任;

监事会对董事 会建立与实施内部控制进行监督;

经理层负责组织领导公司内部控制的 日常运行.公司内部控制的目标是:保证经营合法合规、资产安全、财 务报告及相关信息真实完整, 提高经营效率和效果, 促进实现发展战略. 二二二

二、 、 、 、内部控制 内部控制 内部控制 内部控制评价工作的总体情况 评价工作的总体情况 评价工作的总体情况 评价工作的总体情况 公司董事会授权董事会秘书部负责内部控制评价的组织实施具体

2 工作,对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价.报告期内,公司 在以往年度深入开展上市公司治理专项活动的基础上, 持续推进公司治 理整改活动,不断健全法人治理结构,完善内部控制体系,加强对公司 业务流程和管理制度的梳理与检查,基本建立起一套相对完整、合理的 内部控制制度体系. 公司按照财政部发布的《内部会计控制规范―基本规范(试行) 》 及相关具体规范和上海证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》 , 在建立内部控制体系的基础上,

2011 年, 重点按照财政部等五部委联合 发布的《企业内部控制基本规范》 ,制定了《西宁特钢内部控制规范体 系建设推进方案》 ,并完成了机构设置、宣传培训、自查、公司检查、 集中整改、小结等工作,同时按照《企业内部控制评价指引》要求,制 定了公司《内部控制制度》和《内部控制自我评价制度》 ,有计划地稳 步按照要求组织内部控制评价工作, 为深入内部控制建设工作打下坚实 基础. 在内部控制规范体系建设自我评价工作开展过程中, 公司下发了内 控自我评价调查问卷, 针对重要职能部门和重点业务流程开展了访谈和 穿行测试,形成了内部控制自我评价工作底稿、内部控制缺陷汇总表、 内部控制改进计划等基础资料. 各二级单位和下属子公司严格按照规定 的程序和要求,分别编制了内部控制自我评价报告,公司在分析汇总各 下属公司内部控制评价工作的基础上,按照《内部控制评价指引》的要 求,集成编制了本公司全面的内部控制自我评价报告,系统反映了公司 内部控制的整体情况. 公司董事会根据基本规范、评价指引对重大缺陷、重要缺陷和一般 缺陷的认定要求,结合公司规模、行业特征、风险水平等因素,研究确 定了适用本公司的内部控制缺陷具体认定标准, 并与以前年度保持了一

3 致.依据内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等内 控要素,从组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资 金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担 保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、 信息系统等

18 个方面,构建了完整的内部控制制度和程序框架,董事 会认为:本公司现有内部控制制度已逐一建立健全,能够适应公司管理 的要求和发展的需要,能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保 证,能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律、法规和公司 内部规章制度的贯彻执行提供保证.具体情况如下:

(一)内控环境 公司以《企业内部控制基本规范》中有关内部环境的要求,以及应 用指引中关于组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、社会责任等 内容为依据,对公司内部环境要素进行了认定和评价.

1、组织架构 本公司建立了规范的由股东大会、董事会、监事会、以及经理层组 成的公司治理结构.其中,董事会由董事长及董事组成,监事会由监事 会主席及监事组成,经理层由总经理、副总经理、财务总监、总工程师 和董事会秘书组成. 公司治理结构的设立严格满足《公司法》、中国证监会等外部监管 机构以及法律法规的相关要求.公司持续建立健全董事会、监事会和经 理层的治理架构、议事规则和决策程序,经理层严格履行《公司法》和 《公司章程》所规定的各项职责.董事会是公司的决策机构,成员由股 东大会选举产生, 向股东负责;

监事会由股东委派代表、 职工代表组成, 履行检查公司财务、监督董事及高级管理人员履职行为等职权;

总经理 是公司的法定代表人,公司建立了董事会领导下的总经理负责制.按照

4 《公司章程》的规定,公司高级管理人员由董事会聘任和解聘.总经理 是公司管理层的负责人,其主要在董事会授权范围内开展工作,副总经 理和其他高级管理人员在总经理的领导下负责处理分管的工作. 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考 核委员会, 并设置了各内部职能机构, 通过制定组织结构图、 部门职责、 岗位工作标准和权限指引等内部管理制度或相关文件, 明确了各机构的 职责权限, 并使管理层和员工充分了解和掌握组织架构设计及权责分配 情况.

2、发展战略 公司根据 十一五 发展规划的思路,坚持科学发展观,高度重 视企业发展与环境、社会的和谐,促进行业与社会、环境的协调、可持 续发展,并按照总体规划、分步实施的原则,借助资本市场筹集资金, 促进企业规范经营,不断增强企业持续发展能力.截至

2010 年,公司 顺利实现了 十一五 战略发展目标,并编制完成了《 十二・五 发展规划》.同时,完成了公司品种质量、工艺技术进步、节能减排、 资源保障、循环经济、生产销售等专项计划,为确保企业发展战略的顺 利实现奠定了坚实的基础. 在总体战略目标下,公司通过运用现代化的管理工具,实施全面质 量管理、全面风险管理、信息化管理等手段和措施,贯彻管理、环境保 护、安全和质量方针,促使公司以生产经营获取收益.

3、人力资源 公司坚持以人为本的原则,根据《中华人民共和国劳动法》、《中 华人民共和国劳动合同法》,《中华人民共和国劳动合同法实施条例》 等要求,制定了《人力资源管理制度》等.在员工招聘、管理、使用、 辞退与辞职等方面严格遵守国家法律法规政策规定, 与员工签订正式劳

5 动合同, 足额上缴各项社会保险, 严格按劳动合同行使权力和履行义务. 在培训方面,制定了相关管理规定,在每年年初制定培训计划,针对各 层次人才设计不同的培训项目, 按培训计划实施各项培训. 在薪酬方面, 员工工资由基本工资和绩效工资构成.

4、企业文化 本公司着力推进企业文化建设,不断丰富企业文化内涵,深入宣传 创新改革、调整结构、提质降耗、节能减排 的经营理念, 敢于否 定、勇于超越 的创新理念, 只要努力 就有机会 的人才理念, 终 身学习 终身受益 的学习理念, 关爱生命 安全第一 的职业健康 安全理念, 清洁生产 打造绿色西钢 的环保理念. 公司已建立起完善的企业文化理念, 清晰地阐明了公司总体形象标 准和员工的一般行为........