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青海贤成矿业股份有限公司

2013 年半年度报告

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2013 年半年度报告

2 重要提示

一、 本公司管理人作为本公告的信息披露义务人无法保证本报告的真实、准确、完整,相 关理由说明如下: 自2013 年6月18 日西宁市中级人民法院依法裁定*ST 贤成进入重整程序以来,管理人依 法全面接管公司,并开展系列工作.

但因管理人接管公司时间较短,且公司因涉嫌违反证 券法律法规,正处于中国证券监督管理委员会立案调查期间,以及公司巨额担保负债真实 性无法辨析等问题,管理人对公司提供的相关资料的真实、准确、完整性无法确定. 因*ST 贤成实际并不控制位于贵州省内的

4 家控股子公司,相关子公司未能提供财务资料, 管理人只能以该等公司前期提供的最近一期财务报表为基础数据进行本次半年度报告的编 制. 管理人将继续尽职做好公司重整工作,进一步深入调查了解各家子公司情况并根据聘请的 会计机构对子公司的审计情况尽快制定相应可行性方案;

与此同时,管理人也积极配合证 监会立案调查工作,持续关注证监会对公司的立案调查情况.管理人在此提请广大投资者 注意投资风险.如有进一步信息,管理人会及时履行信息披露义务,以供广大投资者及时、 全面了解公司情况.

二、管理人全体成员出席本次报告审核会议.

三、 公司半年度财务报告未经审计.

四、本报告期内无利润分配预案或公积金转增股本预案.

五、 青海省西宁市中级人民法院于

2013 年6月18 日作出(2013)宁民二破字第 002-1 号 《民事裁定书》 ,裁定受理债权人大柴旦粤海化工有限公司对青海贤成矿业股份有限公司的 重整申请, 并于

2010 年6月19 日作出 (2013) 宁民二破字第 002-2 号 《指定管理人决定书》 , 指定青海贤成矿业股份有限公司清算组担任管理人,其中,组长为陈岩,副组长为唐林林, 相关成员为张继文、李宗华、吴志刚、丁永宁、马青虎、江波和侯炳吉. 青海贤成矿业股份有限公司进入重整程序后,根据《中华人民共和国企业破产法》的相关 规定,管理人已启动与青海贤成矿业股份有限公司重整的相关工作. 管理人提醒广大投资者,公司存在因《上海证券交易所股票上市规则(2012 年修订) 》规定 的原因被暂停上市,或依《中华人民共和国企业破产法》规定的原因被宣告破产清算的风 险;

若公司被宣告破产清算,公司股票将面临被终止上市的风险.

六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况? 是

七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 是 青海贤成矿业股份有限公司

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3 目录

第一节 释义

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第二节 公司简介

4

第三节 会计数据和财务指标摘要.5

第四节 管理人报告

6

第五节 重要事项

12

第六节 股份变动及股东情况.48

第七节 董事、监事、高级管理人员情况.51

第八节 财务报告(未经审计)52

第九节 备查文件目录

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第一节 释义

一、 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 常用词语释义 贤成矿业、我公司、公司 指 青海贤成矿业股份有限公司 管理人 指 青海贤成矿业股份有限公司管 理人 中国证监会 指 中国证患喽焦芾砦被 青海证监局 指 中国证患喽焦芾砦被崆嗪 监管局 上交所 指 上海证唤灰姿 上市规则 指 上海证唤灰姿善鄙鲜泄嬖 (2012 年修订) 西宁中院 指 西宁市中级人民法院 公司法 指 中华人民共和国公司法 破产法 指 中华人民共和国破产法 贤成集团、间接控股股东 指 贤成集团有限公司 西宁国新、控股股东 指 西宁市国新投资控股有限公司 云贵矿业 指 贵州省盘县云贵矿业有限公司 华阳煤业 指 盘县华阳煤业有限责任公司 云尚矿业 指 贵州省盘县云尚矿业有限公司 光富矿业 指 贵州省仁怀市光富矿业有限公 司 华阳森林矿业 指 盘县华阳森林矿业有限公司 创新矿业 指 青海创新矿业开发有限公司 粤海化工 指 大柴旦粤海化工有限公司 梅州联维亚 指 梅州市联维亚投资有限公司 油坑建材 指 广东油坑建材有限公司

第二节 公司简介

一、 公司信息 公司的中文名称 青海贤成矿业股份有限公司 公司的中文名称简称 *ST 贤成 公司的外文名称 Qinghai Sunshiny Mining Co.,Ltd 公司的外文名称缩写 Sunshiny 公司的法定代表人 陶亚东

二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 马海杰 苏继祥 联系地址 青海省西宁市冷湖路27号宁 景苑商务中心十六楼 青海省西宁市冷湖路27号宁 景苑商务中心十六楼 青海贤成矿业股份有限公司

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5 电话 0971-6360525 0971-6360525 传真 0971-6360525 0971-6360525 电子信箱 [email protected] [email protected]

三、 基本情况变更简介 公司注册地址 青海省西宁市胜利路

59 号申宝大厦

1118 室 公司注册地址的邮政编码

810001 公司办公地址 青海省西宁市冷湖路

27 号宁景苑商务中心 十六楼 公司办公地址的邮政编码

810001 电子信箱 [email protected] 报告期内变更情况查询索引 www.sse.com.cn

四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》 《中国证券报》 《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 青海省西宁市冷湖路

27 号宁景苑商务中心 十六楼 报告期内变更情况查询索引 www.sse.com.cn

五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易 所 股票简称 股票代码 变更前股票简 称A股上海证券交易所*ST 贤成

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六、 公司报告期内的注册变更情况 公司报告期内注册情况未变更.

第三节 会计数据和财务指标摘要

一、 公司主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 本报告期(1-6 月) 上年同期 本报告 期比上 年同期 增减 (%) 调整后 调整前 营业收入 265,986.50 236,996,308.26 236,996,308.26 -99.89 归属于上市公司股东的 净利润 -1,433,395,414.07 -43,355,749.54 -43,355,749.54 不适用 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 -144,942,009.40 -43,075,341.30 -43,075,341.30 不适用 经营活动产生的现金流 量净额 24,185,653.50 -149,964,135.02 -149,964,135.02 -116.13 青海贤成矿业股份有限公司

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6 本报告期末 上年度末 本报告 期末比 上年度 末增减 (%) 调整后 调整前 归属于上市公司股东的 净资产 -164,113,074.05 1,271,020,180.02 1,798,403,031.79 -112.91 总资产 2,403,128,275.73 3,693,514,033.66 4,051,657,494.28 -34.94

(二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期(1 -6 月) 上年同期 本报告期比 上年同期增 减(%) 调整后 调整前 基本每股收益(元/股) -0.8948 -0.0271 -0.0271 不适用 稀释每股收益(元/股) -0.8948 -0.0271 -0.0271 不适用 扣除非经常性损益后的基本 每股收益(元/股) -0.0905 -0.0269 -0.0269 不适用 加权平均净资产收益率(%) -258.99 -2.27 -2.27 不适用 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率(%) -26.19 -2.26 -2.26 不适用

二、 非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 37,165,972.12 因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 -213,414,778.14 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -1,254,774,244.59 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -222,426.34 少数股东权益影响额 142,792,072.28 合计 -1,288,453,404.67

第四节 管理人报告

一、 管理人关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 公司管理人根据根据西宁中院

2013 年6月20 日发出的(2013)宁民破字第 002-1 号《指定 管理人决定书》 ,进驻贤成矿业正式开展一系列与重整相关的工作.现管理人将相关工作情 况汇总如下: 报告期内, 公司及各子公司受控股股东、 间接控股股东在开展民间融资活动的过程中其部分 高管人员涉嫌进行经济违法犯罪活动持续发酵的不良影响, 共被牵涉入一百多起金额巨大的 诉讼中,造成公司部分股权资产、募集资金被冻结、查封,公司所持有的梅州联维亚股权、 粤海化工股权等部分资产被拍卖等严重后果, 不仅造成了公司巨大的经济损失、 使得公司正 常的经营管理运作陷入了更为艰难的境地,更使得公司陷入较高的风险危机中. 报告期内,公司董事会、管理层的主要工作均放在对上述诉讼及所涉及的借款、担保事项进 行核查并寻求化解风险的途径、 努力恢复正常生产经营管理上. 公司董事会、 管理层自

2012 年年中发现公司牵涉入控股股东、 间接控股股东所引发的诉讼、 意识到公司的正常经营管理 运作面临着一定的风险时起, 即予以了高度的重视, 除针对有关事项分别向各级监管机构进 行汇报、向广州及青海的公安机关进行报案并积极配合监管机构、公安机关的调查外,还对 公司本部及各子公司开展了一系列的自查工作,通过采取寻求监管部门、政府部门的帮助、 与中介机构协同开展现场核查、走访涉讼法院等有效的方式,对公司、各子公司所涉及的借 青海贤成矿业股份有限公司

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7 款、担保及涉讼事项进行了认真仔细的核查,并依据所获得的有关资料,履行了信息披露工 作. 针对上述核查工作中所发现的问题以及公司所处的被动状况, 公司董事会、 管理层均能以积 极的心态予以面对并采取有效的措施进行整改, 并尽力通过法律程序解决所涉及的担保、 诉 讼事项, 以最大限度地解除和降低公司所承担的相关责任和损失、 确保公司全体股东及广大 社会公众投资者的权益不受到损害.

2013 年4月26 日,青海省政府、青海证监局等有关政府部门、监管机构成立了贤成矿业风 险处置工作小组进驻公司、开展现场核查工作,对公司开展的上述自查、核查工作给予了大 力的指导、支持和帮助,公司也对风险处置工作小组的工作予以了积极的配合.

2013 年3月6日,公司股票因公司

2012 年度经营情况符合《上市规则》13.3.1 第二款公司 生产经营活动受到严重影响且预计在三个月内不能恢复正常 的有关规定,被上交所实施其 他风险警示,公司股票简称由 贤成矿业 变更为 ST 贤成 . 公司

2012 年年度报告按计划于

2013 年4月26 日披露,由于担任公司年度审计工作的会计 师对该年度报告出具了 无法表示意见 的 《审计报告》 , 根据 《上市规则》 第13.2.1 条第

(四) 项及有关规定,上交所于

2013 年5月2日起对公司股票实施退市风险的警示措施, 公司股票 简称由 ST 贤成 变更为 *ST 贤成 .

2013 年6月3日,中国证监会因公司涉嫌违反证券法律法规对公司开展立案调查工作,公 司接受本次调查并进行了积极的配合.截至目前,相关调查工作仍未结束.

2013 年5月24 日,粤海化工依据《破产法》向西宁中院提出对公司进行重整的申请,2013 年6月18 日西宁中院作出(2013)宁民二破字第 002-1 号《民事裁定书》 ,裁定受理债权人 粤海化工上述重整申请,同时依据《破产法》的有关规定于

2013 年6月20 日向公司送达 (2013)宁民破字第 002-1 号《指定管理人决定书》 ,指定了公司本次重整的管理人.2013 年7月2日、3 日,西宁中院分别在《中国证券报》 、 《南方日报》及《人民法院报》刊登了 告知公司债权人进行债权登记以及债权登记相关要求的公告. 根据《上市规则》的有关规定,公司股票于

2013 年7月18 日起停牌,直至管理人依据西宁 中院就公司重整计划作出的相关裁定向上交所提出的复牌申请获得批准为止. 管理人接管公司以来,严格遵照《破产法》 、 《公司法》等法律法规及西宁中院的相关要求, 履行管理人职责,积极开展了包括债权登记、资产清查及审计、评估等在内的与公司重整相 关的各项工作.贤成矿业债权申报工作已于

2013 年8月20 日结束,债权申报期届满后,有 部分债权人进行了申报撤回与补充申报, 截至........