PDF《发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明》

迪森股份?股本演变说明及董事、 监事、 高级管理人员的确认意见? 4-5-1 发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明 及其董事、监事、高级管理人员的确认意见 中国证券监督管理委员会: 广州迪森热能技术股份有限公司(以下简称 公司 或 迪森股份 )是依 照有关法律、法规的规定整体变更设立的股份有限公司.

鉴于公司拟申请首次公 开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市,根据《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第

29 号――首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》的 要求,公司就成立以来股本演变情况作如下说明: 公司、本公司、发行 人、股份公司、迪森 股份? 指? 广州迪森热能技术股份有限公司? 有限公司、迪森有限? 指? 广州迪森热能技术有限公司? 热能公司? 指? 广州迪森热能设备有限公司(19961999)? Devotion 公司? 指? Devotion?Energy?Group?Limited? Leadway 公司? 指? Leadway?Management?Ltd.? Cultural 公司? 指? Cultural?Engine?Ltd.? Market 公司? 指? Market?Prospect?Commerce?Ltd.? 暖通公司? 指? 广州市天河迪森暖通空调有限公司及其前身广州天 河迪森暖通空调发展公司? C&

T 公司? 指? C&

T Eco-Energy Group Inc.? 迪森节能? 指? 广州迪森节能技术有限公司,后更名为广州星泰节 能技术有限公司? 洁密特环保? 指? 广州洁密特环保科技有限公司,后更名为 迪森节 能 ? 广州科投? 指? 广州科技风险投资有限公司 中山公用? 指? 中山公用事业集团有限公司 海南滨港? 指? 海南滨港实业投资有限公司 苏州松禾? 指? 苏州松禾成长创业投资中心(有限合伙)? 南通松禾? 指? 南通松禾创业投资合伙企业(有限合伙)? 北京义云? 指? 北京义云清洁技术创业投资有限公司? 深圳智和? 指? 深圳市智和资本创业投资有限公司? 迪森股份?股本演变说明及董事、 监事、 高级管理人员的确认意见? 4-5-2 元? 指? 人民币元?

一、发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明

(一)发行人股本演变概览 公司股本演变可分为

6 个阶段,其示意图如下:? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 股东名称? 持股数(股)? 比例? 常厚春? 19,721,000? 37.00% 梁洪涛? 15,990,000? 30.00% 李祖芹? 6,129,500? 11.50% 马革? 6,129,500? 11.50% 佘勇? 5,330,000? 10.00% ? ? ? ? ? ? ? 股东名称? 出资额(万元)? 比例? 常厚春? 2,153? 29.97% 梁洪涛? 1,746? 24.30% 灵武矿务局? 1,365? 19.00% 李祖芹? 669? 9.31% 马革? 669? 9.31% 佘勇? 582? 8.10% ? ? ? 股东名称? 出资额(万元)? 比例? 常厚春? 2,658.08? 37.00% 梁洪涛? 2,155.2? 30.00% 李祖芹? 826.16? 11.50% 马革? 826.16? 11.50% 股东名称? 出资额(万元) ? 比例? 常厚春? 37? 37.00% 梁洪涛? 30? 30.00% 李祖芹? 11.5? 11.50% 马革? 11.5? 11.50% 佘勇? 10? 10.00%

1996 年7月? 热能公司设立? 注册资本

100 万元? 1?

1999 年8月? 热能公司与暖通公司合并设立 迪森热能股份公司? 注册资本 5,330 万元? 2? ? ?

1999 年11 月变更为有限公 司,2000 年3月由原有股东和 灵武矿务局分别增资1,365万元 和489 万元? 注册资本 7,184 万元? 1?

2000 年6月股权转让? 灵武矿务局退出? 注册资本 7,184 万元? 2? 第一阶段(1996 年7月1999 年11 月) :1996 年7月公司前身热能公司成立,1999 年8月吸收合并暖通公司设立股份公司? 第二阶段(1999 年11 月2000 年12 月) :1999 年11 月由股份公司变更为有限公司,期 间经历一次增资,灵武矿务局进入和退出,以及广州科投、海南滨港和中山公用的进入 迪森股份?股本演变说明及董事、 监事、 高级管理人员的确认意见? 4-5-3 佘勇? 718.4? 10.00% ? ? ? 股东名称? 出资额(元)? 比例? 广州科投? 15,869,456? 22.09% 海南滨港? 15,869,456? 22.09% 常厚春? 14,834,960? 20.65% 梁洪涛? 12,033,200? 16.75% 李祖芹? 4,612,128? 6.42% 马革? 4,612,128? 6.42% 佘勇? 4,008,672? 5.58% ? ? ? 股东名称? 出资额(元)? 比例? 常厚春? 14,834,960.00? 20.65% 广州科投? 12,277,456.00? 17.09% 海南滨港? 12,277,456.00? 17.09% 梁洪涛? 12,033,200.00? 16.75% 中山公用? 7,184,000.00? 10.00% 李祖芹? 4,612,128.00? 6.42% 马革? 4,612,128.00? 6.42% 佘勇? 4,008,672.00? 5.58% ? ? ? ? 股东名称? 股份数量(股)? 比例? 常厚春? 16,040,920? 20.65% 广州科投? 13,275,512? 17.09% 海南滨港? 13,275,512? 17.09% 梁洪涛? 13,011,400? 16.75% 中山公用? 7,768,000? 10.00% 李祖芹? 4,987,056? 6.42% 马革? 4,987,956? 6.42% 佘勇? 4,334,544? 5.58% ? ? ? ? ? 股东名称? 持股量(股)? 比例? 广州科投? 19,489,912? 25.09% 常厚春? 16,429,320? 21.15% 梁洪涛? 13,399,800? 17.25% 海南滨港? 13,275,512? 17.09% 李祖芹? 5,375,456? 6.92% 马革? 5,375,456? 6.92% 佘勇? 4,334,544? 5.58% ? ?

2000 年9月股权转让? 广州科投、海南滨港进入? 注册资本 7,184 万元? 3?

2000 年11 月股权转让? 中山公用进入? 注册资本 7,184 万元? 4?

2000 年12 月? 整体变更设立迪森股份? 注册资本 7,768 万元? 1? 第四阶段(2003 年12 月2006 年12 月) :2003 年12 月2004 年11 月中山公用、广州科 投和海南滨港通过股份转让先后退出公司;

2005 年7月2006 年12 月,发生五次自然 人之间的股份转让?

2003 年12 月股份转让? 中山公用退出? 注册资本 7,768 万元? 2? 第三阶段(2000 年12 月) :整体变更为股份公司? 迪森股份?股本演变说明及董事、 监事、 高级管理人员的确认意见? 4-5-4 股东名称? 持股量(股)? 比例? 广州科投? 19,489,912? 25.09% 常厚春? 20,414,304? 26.28% 梁洪涛? 16,584,680? 21.35% 李祖芹? 8,560,336? 11.02% 马革? 8,296,224? 10.68% 佘勇? 4,334,544? 5.58% ? ? 股东名称? 持股量(股)? 比例? 常厚春? 26,263,608? 33.81% 梁洪涛? 21,261,016? 27.37% 李祖芹? 13,236,672? 17.04% 马革? 12,584,160? 16.20% 佘勇? 4,334,544? 5.58% ? ? 股东名称? 持股量(股)? 比例? 常厚春? 24,578,500? 31.64% 李祖芹? 20,177,800? 25.98% 马革? 18,159,300? 23.38% 钱艳斌? 3,434,000? 4.42% 张耿良? 3,000,000? 3.86% 段常雁? 2,330,400? 3.00% 冯佐彩? 2,000,000? 2.57% 张志杰? 1,500,000? 1.93% 朱活强? 1,500,000? 1.93% 刘东昌? 500,000? 0.64% 陈燕芳? 500,000? 0.64% ? ? ? ? ? ? 股东名称? 持股量(股)? 比例? 迪森节能? 74,849,600? 96.36% 段常雁? 776,800? 1.00% 钱艳斌? 776,800? 1.00% 陈燕芳? 776,800? 1.00% 马革? 500,000? 0.64% ? ? ? ? ? ? ? ? 股东名称? 持股量(股)? 比例? 常厚春? 24,120,658? 31.05% 李祖芹? 18,162,168? 23.38%

2005 年7月2006 年12 月?

5 次自然人间的股份转让? 注册资本 7,768 万元? 5? 第五阶段(2007 年5月2009 年7月) :2007 年5月通过股份转让搭建境外返程投资架 构;

2009 年7月发生一次自然人之间的股份转让 ? ?

2007 年6月,股份转让、搭 建境外返程投资架构?

2009 年7月股份转让? 注册资本 7,768 万元? 1? 第六阶段(2009 年12 月至今) :通过股份转让废止了返程投资架构,通过股份转让和增 资引进外部投资者,期间经历五次股份转让,三次增资,注册资本增加至 10,460.8834 万元? ? ?

2009 年12 月第一次股份转让 废止返程投资架构? 注册资本 7,768 万元? 1?

2004 年3月股份转让? 海南滨港退出? 注册资本 7,768 万元? 3?

2004 年11 月股份转让? 广州科投退出? 注册资本 7,768 万元? 4? 迪森股份?股本演变说明及董事、 监事、 高级管理人员的确认意见? 4-5-5 马革? 16,283,572? 20.96% 迪森节能? 9,567,902? 12.32% 钱艳斌? 2,069,300? 2.66% 陈燕芳? 1,656,300? 2.13% 段常雁? 1,553,500? 2.00% 张开辉? 1,310,000? 1.69% 郁家清? 1,310,000? 1.69% 陈平? 1,100,000? 1.42% 张茂勇? 546,600? 0.70% ? ? 股东名称? 持股量(股)? 比例? 常厚春? 24,577,599? 31.64% 李祖芹? 18,507,660? 23.83% 马革? 16,595,629? 21.36% 北京义云? 4,569,412? 5.88% 迪森节能? 3,884,000? 5.00% 钱艳斌? 2,069,300? 2.66% 陈燕芳? 1,656,300? 2.13% 段常雁? 1,553,500? 2.00% 张开辉? 1,310,000? 1.69% 郁家清? 1,310,000? 1.69% 陈平? 1,100,000? 1.42% 张茂勇? 546,600? 0.70% ? ? 股东名称? 出资额? 出资比例? 常厚春? 24,577,599? 25.94% 李祖芹? 18,507,660? 19.54% 苏州松禾? 17,051,707? 18.00% 马革? 16,595,629? 17.52% 北京义云? 4,569,412? 4.82% 迪森节能? 3,884,000? ........