PDF《中国石油化工股份有限公司 XXX 炼化分公司审核案例》

1 中国石油化工股份有限公司 XXX 炼化分公司审核案例 推荐机构:北京三星九千认证中心 认证领域:质量、环境、职业健康安全、能源管理体系 认证人员:庞黎杰(Q/E/S 组长) 、马佳(En 组长)等

一、 案例背景 ? 审核时间:2015.

11.9-2015.11.13(

5 天)?审核类型:质量、环境、职业健康安全、能源管理体系监督审核 ? 认证范围: Q/E/S:车用汽油、航空煤油、普通柴油、车用柴油、石油沥青、 石脑油、工业用聚烯烃类(聚丙烯、聚乙烯)的开发和生产;

甲苯、混二甲苯、对二甲苯、邻二甲苯、工业硫磺、溶剂油、液化 石油气、工业用乙烯、工业用丙烯、石油焦、工业用环氧乙烷、 乙二醇类、工业用丁二烯、工业用 1-丁烯、裂解焦油、C

5、C9 的 生产所涉及的质量、职业健康安全和环境管理活动;

En:石油炼制产品、石油化工产品生产经营过程涉及的能源采购、 储存、加工、转换、输配、使用和余热利用等能源管理活动 ? 企业简介: XXX 炼化公司从最初

250 万吨/年规模的调剂型炼厂,逐步发展 为国内规模最大、盈利能力最强的炼化一体化企业.目前,公司拥有

2300 万吨/年炼油、100 万吨/年乙烯、100 万吨/年树脂生产能力, 与吞吐能力

4500 万吨/年的大码头、 储存能力超过

350 万立方米的大

2 仓储.2000 年以来,公司原油加工量一直稳居全国之冠,目前的原 油加工量约占全国的 5%,乙烯产量约占全国的 7%.

二、审核策划 本次审核前,XXX炼化公司特向北京三星九千认证中心致电,希 望中心 派出较强的审核组,通过审核带来新思想、新思维,多发 现管理体系运行中存在的有深度、有价值的问题,提供增值审核 . 因此,中心进行了精心的策划和安排,在下发 认证周期内审核方案 策划表 和 审核组委任书 的同时,特将审核组组长召回中心分析 理解企业的要求,中心也提出了审核工作要求. 作为本次审核的大组长,在编制审核计划之前与企业、前几次的 审核组长和专业审核员进行了多次、充分的沟通,给予了生产管理、 装置运行审核的充分时间, 按照审核员的专业能力和经验进行了分组 分工. 审核前,审核组召开了全体人员的内部沟通会,审核组长就审核 计划的安排进行了说明, 由多次参加该企业审核的周振宏老师进行了 企业情况和以往审核情况的介绍,就一些审核重点进行了探讨,强调 了对装置、流程审核的重要性,特别是对高温、高压连续生产情况下 监视测量设备、特种设备的管理,装置建设承包方管理,能源管理体 系的运行.最后,审核组长重申有关审核证据、审核发现的要求:1. 审核发现的不符合,一定要详细描述可追溯,一定要得到不符合发现 部门的认可,必要时得到陪同人员的认可.2.如果时间允许,一个部 门审核结束时可就审核发现进行简单沟通,特别是拟开不符合的沟

3 通、认可.

三、主要的审核发现 本次审核共开具了

15 项轻微不符合报告, 提出了

68 项提请关注 的问题,其中:

(一)因连续生产装置上监视测量设备不能按期检定的有: 不合格报告

9 发现部门:仪表控制部 不符合事实描述: 查2015.1.20 的 《仪表检查确认记录》 , 分别对不能按规定周期检定的重要计 量器具(月均 17.7%左右)外观、电源电压线路电阻等项内容进行检查确认,并 取代检定证书的效力继续使用.但此记录中:①未显示具体的计量器具名称(仅 有系统位号、规格型号) ;

②未注明不能检定或超期的原因;

③未注明确认的有 效期限;

④未识别确定未检定可能产生的涉及生产工艺与产品质量的风险影响;

以及未检定期间应该采取的对策控制措施,以避免可能带来的生产运行风险. 不符合 GB/T19001-2008 标准中 7.6 条款的相关要求.

(二)承包商管理不到位的有: 不符合报告

8 发现部门:公用工程部 不符合事实描述: 公用工程部

4 月对Ⅲ电站 4#CBF 锅炉进行停工检修.查: 《进入受限空间作 业许可证》 ,作业时间:2015 年4月13 日08 时35 分,作业内容:4#CBF 锅炉 脱硫塔喷嘴拆装疏通,部分进行更换;

采用分析时间:10:10.没有提供Ⅲ电站 4#CBF 锅炉停工检修前,对施工方进行现场安全技术交底证据:分别不符合化学 品生产单位受限空间作业安全规范(AQ3028-2008)和《化学品生产单位设备检 修作业安全规范》 (AQ3026-2008)的要求. 不符合 GB/T19001-2008 标准 6.3 条款和 GB/T24001-

2004、GB/T28001-2011 标准 4.4.6 条款的相关要求. 不符合报告

14 发现部门:工程处 不符合事实描述:

4 在 XX 炼化干气氢气回收项目 现场,查看 变配电及外操室钢筋混凝土 分项工程 的 混凝土施工检验批质量验收记录 , 混凝土强度标养试块 检验 结果是 送检 , 在送检结果回来后也未及时记录检验是否符合. 现场未提供

三、 四构造柱 的混凝土强度标养试块检验合格的证据,但在 2015.10.20 混凝土分 项工程质量验收表 的验收结论中施工单位、监理均填写合格. 不符合 GB/T19001-2008 标准 7.4.3 条款的相关要求.

(三)能源方面主要有: 不符合报告

1 发现部门:炼油二部 不符合事实描述: 查Ⅶ硫磺回收装置

2014 年综合能耗为-32.615 千克标油/吨,但确定的

2015 年能源目标是:Ⅶ硫磺回收装置综合能耗为-22 千克标油/吨,目标值制定的不适 宜. 不符合 GB/T23331-2012 标准和 RB/T115-2014 标准 4.4.6 条款的相关要求. 不符合报告

5 发现部门:化工部 不符合事实描述:

2015 年1月的聚乙烯装置能源评审中识别:Y7004 压缩机、K5206 调温水泵 再生加热器为重要的影响能源绩效的因素,无控制措施;

2015 年11 月10 日审 核中未提供对上述两项重要影响因素实施降低能耗控制的证据. 不符合 GB/T23331-2012 标准和 RB/T115-2014 标准 4.6.4 条款的相关要求. 不符合报告

6 发现部门:烯烃部 不符合事实描述: 能源评审中识别 F760 二段加热炉的运行为影响燃料气消耗的重要因素,但 是未提供将 F760 二段加热炉的氧含量、排烟温度、热效率识别为能源绩效参数 的证据;

未提供在工艺卡片中对上述参数控制范围进行规定的证据;

也未出示在 装置运行过程中对上述参数实施控制的证据. 不符合 GB/T23331-2012 标准和 RB/T115-2014 标准 4.4.

5、4.5.5 条款的相关 要求. 不符合报告

7 发现部门:公用工程部 不符合事实描述:

5 公用工程部的主要用能设备有风机、 循环水泵、 空压机等, 经询问已在

2014 年10 月进行了能效测试,但未能提供有效的测试证据. 不符合 GB/T243331-2012 和RB/T 115-201 标准 4.6.1 的要求.

四、沟通过程

(一)审核组内沟通 审核组利用每天晚上 19:30~20:30 的时间,就当天的审核发 现进行沟通交流,及时互补信息,确保了本次审核发现问题的数 量(广度)和质量(深度) .为企业持续改进、管理提升提供了 机会,得到公司领导、部门领导及管理人员的认可.

(二)与企业沟通 在与企业总体沟通前, 审核组的每名审核员与受审核部门就 审核发现均进行了充分沟通,既肯定了好的方面,也提出了需改 进和提高的方面(从开具的不符合报告及问题确认看,没有一个 受审核部门提出异议,说明沟通有效) . 在与公司领导沟通前, 审核组与管理者代表、 体系主管部门、 受审核部门领导就本次审核拟开具的

15 项不符合报告和提请关 注的问题进行了充分的沟通,就一些细节问题的描述进行了讨 论,也进一步澄清了一些问题.最终,初步确定的

15 项不符合 报告和提请关注的

68 项问题得到了在座的受审核方人员的认 可. 在召开末次会前,审核组与公司领导层进行了沟通,审核组 长请受审核方确认了不符合事实,并谈了审核组的讨论意见.总 经理、书记和管理者代表表示认同不合格项的事实,并充分理解

6 了开具不符合项的意义和审核组的意见. 公司领导非常希望能够 通过外审发现问题,通过采取纠正措施,促进公司质量、环境、 职业健康安全、能源管理体系管理水平的提高.公司领导提出, 在末次会上应就发现的不符合和问题进行讲解, 以提升各级管理 人员对管理体系、认证标准的认识和理解. 因此,为了提高末次会的效果,也根据中心对大型企业末次 会的要求,审核组编制了末次会 PPT 在履行末次会的程序的同时,肯定了 XX 炼化体系运行好的 方面:

7 8 提出了需改进的方面: 末次会上通过对不符合和问题的汇总、链接,对照认证标准 结合企业实际的讲解,使受审核方对审核发现的认识、认证标准 的理解有了一定提高. 企业领导在末次会发言中充分肯定了本次审核发现的

15 项 不符合报告和提请关注的

68 项问题,明确提出了整改要求.特 别是对防止因连续生产监视测量设备过期未检可能失准、 承包商

9 管理不到位、能源管理问题较多的情况,最高管理者在会上当即 逐个部门落实责任,强调要进行原因分析,杜绝此类问题的再发 生.对审核组末次会的审核评述方式给予了肯定,指出,末次会 PPT 重点突出、要害准确、分析透彻、条理清晰 .当审核组组 长宣布末次会结束时,给予了热烈的掌声.

五、企业收益 公司领导非常重视管理体系的有效运行, 总经理、 党委书记、 管理者代表对认证标准非常熟悉. 多年的体系运行积累了较为丰 富的管理经验,形成了《管理手册》 、 《职责划分手册》 、 《工作程 序、业务流程手册》 、 《规章制度汇编》等较为符合、适宜、完整 的体系文件. 但为什么还会存在 低、老、坏 现象?为什么审核中还会 发现较多的问题?关键在员工的意识,关键在员工的主观能动 性,因为所有的制度都是人来执行的.增强员工的质量、环保、 职业健康安全、节能意识,是提高员工对制度要求的理解,从而 达到主动执行制度要求的目的. 1) 针对连续生产监视测量设备不能按期检定问题,企业采取 了在线确认的方法,防止监视测量设备的失准. 2) 针对承包商管理问题,加强了对施工和监理单位的教育、 培训,严格履行检验批质量验收的要求.对检维修作业提出 交 作业必须交风险 的要求,并下发了通知,降低了承包商现场作 业的风险,提高了承包商作业人员的安全意识.

10 3) 针对能源管理存在的 年能源目标的设定不合理、重要影 响因素未进行能耗控制、未制定能源绩效参数、部分主要用能设 备未进行能效测试 等问题,通过审核提出,促进了企业对能源 管理体系标准的理解,找出了存在的差距,为以后能源管理体系 的有效运行打下基础. 审核组最后指出:建立企业的使命、愿景和价值观,形成系 统的、完整的企业文化,并能够得到员工的充分理解、认同和支 持,是提升员工意识的主要途径之一.通过企业文化的建立、实 施和保持完善,辅佐企业管理体系的各项制度的落实. ........