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沈阳化工股份有限公司

2016 年年度报告全文

1 沈阳化工股份有限公司

2016 年年度报告

2017 年03 月 沈阳化工股份有限公司

2016 年年度报告全文

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第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任.

公司负责人王大壮、主管会计工作负责人王毅及会计机构负责人(会计主管 人员)张勃声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整. 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议. 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者 的实质承诺,敬请投资者注意投资风险. 敬请投资者查阅本报告

第四节经营情况讨论与分析中关于公司未来发展的 展望中可能面对的风险因素和应对措施的内容. 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以2016 年12 月31 日的股 份总额 819,514,395 股为基数, 向全体股东每

10 股派发现金红利 0.65 元 (含税) , 送红股

0 股(含税) ,不以公积金转增股本. 沈阳化工股份有限公司

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3 目录

第一节 重要提示、目录和释义.5

第二节 公司简介和主要财务指标.9

第三节 公司业务概要.11

第四节 经营情况讨论与分析.24

第五节 重要事项.43

第六节 股份变动及股东情况.48

第七节 优先股相关情况.48

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.49

第九节 公司治理.55

第十节 公司债券相关情况.60 第十一节 财务报告.61 第十二节 备查文件目录.185 沈阳化工股份有限公司

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4 释义 释义项 指 释义内容 沈阳化工/本公司/公司 指 沈阳化工股份有限公司 沈化集团/控股股东 指 沈阳化工集团有限公司 蓝星集团/实际控制人 指 中国蓝星(集团)股份有限公司 中国化工/最终控制人 指 中国化工集团公司 蓝星东大 指 山东蓝星东大化工有限责任公司 蜡化公司/石蜡化工 指 沈阳石蜡化工有限公司 沈阳化工股份有限公司

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第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息 股票简称 沈阳化工 股票代码

000698 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 沈阳化工股份有限公司 公司的中文简称 沈阳化工 公司的法定代表人 王大壮 注册地址 辽宁省沈阳市经济技术开发区沈大路

888 号 注册地址的邮政编码

110141 办公地址 辽宁省沈阳市经济技术开发区沈大路

888 号 办公地址的邮政编码

110141 公司网址 http://www.sychem.com 电子信箱 [email protected]

二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 杨志国 联系地址 辽宁省沈阳市经济技术开发区沈大路

888 号 电话 024-25553506 传真 024-25553060 电子信箱 [email protected]

三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》 、 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券办公室

四、注册变更情况 组织机构代码

912101062434900759 公司上市以来主营业务的变化情况(如 无变更 沈阳化工股份有限公司

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6 有) 历次控股股东的变更情况(如有)

1997 年1月,经中国证监会证监发字[1997]23 号和[1997]24 号文批准,本公司向 境内投资者发行了 8,000 万股人民币普通股,并于

1997 年2月20 日在深交所挂 牌上市交易.上市时本公司控股股东为沈阳资产经营有限公司;

根据国家财政部 财管字[2000]132 号文件批准, 沈阳资产经营有限公司与沈阳化工集团有限公司于

2000 年6月1日签订股权划转协议,同意将其持有的本公司股份转由沈阳化工集 团有限公司持有.本公司控股股东为沈阳化工集团有限公司.

五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所办公地址 北京东城区东长安街

1 号 东方广场毕马威大楼

8 楼 签字会计师姓名 苏星、张杨 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 √ 适用 不适用 财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间 华泰联合证券有限责任公司 北京市西城区丰盛胡同

22 号 丰铭国际大厦 A 座6层栾宏飞、贾光宇

2016 年1月1日至

2016 年12 月31 日

六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是√否2016 年2015 年 本年比上年增减

2014 年 营业收入(元) 8,846,765,462.19 9,663,900,539.07 -8.46% 13,259,376,943.99 归属于上市公司股东的净利润 (元) 340,492,245.54 187,859,567.30 81.25% 91,236,046.69 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润(元) 41,380,477.88 -202,887,822.01 120.40% -234,140,573.80 经营活动产生的现金流量净额 (元) 721,523,685.75 560,922,801.71 28.63% 120,938,804.25 基本每股收益(元/股) 0.42 0.23 82.61% 0.11 稀释每股收益(元/股)

0 0 0.00% 0.11 加权平均净资产收益率 8.40% 4.95% 3.45% 2.50%

2016 年末

2015 年末 本年末比上年末增减

2014 年末 沈阳化工股份有限公司

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7 总资产(元) 10,597,892,941.07 9,630,624,573.31 10.04% 8,562,048,539.27 归属于上市公司股东的净资产 (元) 4,224,340,701.75 3,883,848,438.08 8.77% 3,702,318,236.90

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况.

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况.

八、分季度主要财务指标 单位:元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 1,993,397,559.60 1,661,126,452.66 2,433,936,086.25 2,758,305,363.68 归属于上市公司股东的净利润 86,676,193.13 51,261,935.33 114,835,807.85 87,718,309.23 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 7,386,614.24 39,485,945.62 -82,999,775.74 77,507,693.76 经营活动产生的现金流量净额 513,620,746.55 -59,525,011.23 59,611,053.80 207,816,896.63 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是√否

九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 不适用 单位:元 项目

2016 年金额

2015 年金额

2014 年金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减 值准备的冲销部分) 253,861,199.06 284,503,204.25 215,078,764.03 计入当期损益的政府补助(与企业业务密 切相关,按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外) 50,741,911.13 54,581,477.67 52,137,062.08 债务重组损益 77,145.74 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 83,900,443.01 72,944,030.29 沈阳化工股份有限公司

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8 合并日的当期净损益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回2,153,280.36 1,002,492.04 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 37,560,513.94 -119,975.97 3,970,010.41 减:所得税影响额 45,146,247.48 25,669,762.95 18,300,355.00 少数股东权益影响额(税后) 58,889.35 7,450,488.74 530,037.06 合计 299,111,767.66 390,747,389.31 325,376,620.49 -- 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第

1 号――非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第

1 号――非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应 说明原因 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第

1 号――非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形. 沈阳化工股份有限公司

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第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务 公司主要从事氯碱化工产品的生产和销售、石油化工产品的生产和销售、聚醚化工产品 的生产和销售等.氯碱化工主要产品有烧碱、聚氯乙烯(PVC)糊树脂等;

石油化工主要产 品包括丙烯酸及酯类、聚乙烯、丙烯、液体石蜡、液化气等,氯碱及石油化工产品被广泛应 用于化工、冶金、轻工、纺织、医疗、汽车、电子工业、农业、建筑业等多个领域.聚醚化 工主要产品有聚醚及环氧丙烷,被广泛应用于软家具、汽车座椅及装饰、防水材料、粘合剂、 场地铺装、保温材料、填缝堵漏剂、皮革浆料及鞋底原液等聚氨酯领域.

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 固定资产 如公司公告 2016-005 号和 2016-023 号的披露,沈阳化工搬迁改造项目自竣工投产 后生产状况良好, 已于本年自在建工程转入固定资产核算, 金额约为人民币 177,613 万元. 在建工程 同 固定资产

2、主要境外资产情况 适用 √ 不适用

三、核心竞争力分析 公司确立了合理的经营战备,不断延伸产业链,形成了独特的产品结构.产品以石油、 氯碱为龙头,并横向发展石油化工产品及精细化工产品.公司通过资产重组吸收了在国内聚 醚多元醇领域产能规模、产品市场占有率、盈利水平排名前列的高新技术企业山东蓝星东大, 同时,包括20万吨/年PVC糊树脂及20万吨/年烧碱在内的搬迁改造项目也已完成,产能逐步稳 定释放. 公司坚持创新企业管理,在实践中形成了具有沈阳化工特色的管理模式.积极引进全球 最佳管理实践,实施了ERP、协同办公(OA)及智能办公(BI)等信息化管理系统,引进世 界级制造体系(BWCM)和SHE安全管理体系,坚持开展持续改进活动,使公司现代化管理 水平得到质的提升.根据科技部、财政部、国家税务总局《高新技术企业认定管理办法》和 《高新技术企业认定管理工作指引》的有关规定,公司被认定为高新技术企业,在报告期内 公司将享受15%的企业所得税税收征收率的优惠政策. 公司亚洲最大、国内唯一的糊树脂中试基地建设初具规模.新基地配置了中试聚合釜及 沈阳化工股份有限公司

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10 小试聚合釜,具备微悬浮聚合工艺试验能力,将为新产品研发、性能测试、性能改进、个性 化生产提供强大的支持.公司已申请专利15件,授权专利13件.申报了沈阳市科技专项补助 资金、中国专利奖一件、中国化工专利奖一件.公司控股子公司石蜡化工引进的超性能系列 茂金属聚乙烯(VPR)产品刚刚商业化,该公司是中国唯一一家授权生产单位.公司控股子 公司蓝星东大是山东省高新技术企业,国家火炬计划重点高新技术企业,中国聚氨酯工业协 会副理事长单位和多元醇专业委员会主任单位.其主导产品聚醚多元醇产销量连续多年位居 国内同行业首位,拥有完善的国内营销市场网络,市场区域遍布全国,产品荣获 中国石化行 业知名品牌 称号.该公司拥有省级企业技术中心和省级工程技术研究中心,主编了多项聚醚 多元醇产品国家标准和行业标准.该公司荣获了中国石化行业 品牌培育示范企业 、中国聚 氨酯工业协会3A级企业信用等级等荣誉称号;

完成专利授权11项,其中发明专利6项,实用 新型5项;

完成专利申报1................