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江苏捷捷微电子股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

3 江苏捷捷微电子股份有限公司 董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第

2 号――上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》 (证监会公告[2012]44 号)和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定,江苏捷捷微电子股份有限公司(以 下简称 公司 或 本公司 )编制了截至

2018 年12 月31 日止年度募集资金存放与 实际使用情况的专项报告.

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额及资金到位情况 经中国证券监督管理委员会 证监许可[2017]240 号 文核准,并经深圳证券交 易所 《关于江苏捷捷微电子股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》 (深 证上[2017]163 号)同意,公司向社会公开发行人民币普通股股票 2,360 万股,发行 价格 27.63 元/股, 募集资金总额为 65,206.80 万元,扣除发行费用 4,961.94 万元之后, 募集资金净额为 60,244.86 万元.瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)已于

2017 年3月9日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验, 并出具了瑞华验字 【2017】

48450001 号验资报告.

(二)报告期内使用金额及当前余额 截至

2018 年12 月31 日止,公司募集资金专户余额为 2,338.32 万元.具体余额 及使用情况如下: 单位:万元 项目 金额 募集资金净额 60,244.86 减:已累计使用募集资金 58,092.01 加:收到银行利息 185.47 截至

2018 年12 月31 日止募集资金专户余额 2,338.32 江苏捷捷微电子股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

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二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,公司依照《中华人民共和国 公司法》 、 《中华人民共和国证券法》 、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 、 《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规,公司制定了《江苏捷捷微电 子股份有限公司募集资金管理制度》 (以下简称 管理制度 ) ,该《管理制度》经公司 第一届董事会第四次会议审议通过,并经公司

2016 年度股东大会表决通过.

(二)募集资金三方监管情况 根据《管理制度》的要求,公司对募集资金实行专户存储,并对募集资金的使用 实行严格的审批程序,以保证专款专用.公司与前任保荐机构西南证券股份有限公司 (以下简称 西南证券 )分别与兴业银行股份有限公司启东支行、招商银行股份有限 公司启东支行、中国建设银行股份有限公司启东支行、江苏银行股份有限公司南通分 行签订了《募集资金三方监管协议》 ,明确了各方的权利和义务. 公司

2018 年9月21 日召开的第三届董事会第十次会议和

2018 年10 月12 日召开 的2018 年第三次临时股东大会审议通过了公司非公开发行股票的相关议案. 公司聘请 了华创证券担任本次非公开发行股票工作的保荐机构,并与华创证券签订了相关的保 荐协议.华创证券持续督导期限为公司该次非公开发行的股票上市当年剩余时间及其 后两个完整会计年度, 需延长保荐期间的按中国证券监督管理委员会的相关规定执行. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定,公司因再次申请发行证券另行 聘请保荐机构,应当终止与原保荐机构的保荐协议,另行聘请的保荐机构应当完成原 保荐机构未完成的持续督导工作.鉴于此,西南证券履行了相关程序并已与公司签署 《保荐协议的终止协议》 . 西南证券未完成的对公司首次公开发行股票的持续督导工作 将由华创证券承接. 为规范公司剩余部分募集资金的管理,保护投资者的权益,根据《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》 、 《上市公司监管指引第

2 号―上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》等相关法律法规及《募集资金管理制度》的规定,公司及其全资子公司 捷捷半导体有限公司与保荐机构华创证券分别和兴业银行股份有限公司启东支行、招 商银行股份有限公司启东支行、中国建设银行股份有限公司启东支行签订《募集资金 三方监管协议》 ,对募集资金的使用实行严格的审批手续,以保证专款专用.

2018 年度,公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存 放、使用和管理募集资金,并履行了相关义务,未发生违法违规的情形.

(三)募集资金在专项账户的存放情况 公司对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资金使用专户.截至

2018 年12 月31 日止,公司共有

3 个募集资金专户,募集资金存放情况如下: 江苏捷捷微电子股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

5 单位:万元 开户名 开户银行 账号 报告期末余额 备注 江苏捷捷微电子 股份有限公司 中国建设银行股份 有限公司启东支行

32050164763600000248 1,127.53 募集资金专户 捷捷半导体 有限公司 招商银行股份 有限公司启东支行

513903607410611 1,180.68 募集资金专户 兴业银行股份 有限公司启东支行

408870100100019864 30.11 募集资金专户 合计 2,338.32

(四)报告期内注销的募集资金专户情况 报告期内,公司未注销募集资金专户.

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金使用情况对照表 本年度募集资金的实际使用情况,本年度投入金额 9,785.63 万元,截至

2018 年12 月31 日累计投入金额 58,092.01 万元. 募集资金投资项目建设情况为:半导体防护器件生产线建设项目处在生产阶段, 功率半导体器件生产线建设项目尚在验收期,工程技术研究中心完成进度 76.05%. 参见 募集资金使用情况对照表 (见附表 1) .

(二)变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点情况 公司于

2017 年6月5日,召开第二届董事会第二十次会议,以及第二届监事会 第十三次会议,审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点的 议案》 ,公司拟变更募集资金投资项目中的 功率半导体器件生产线建设项目 及 半 导体防护器件生产线建设项目 的实施主体及实施地点.其中,实施主体由公司变更 为公司全资子公司捷捷半导体有限公司(以下简称 捷捷半导体 ) ,即由捷捷半导体 实施 功率半导体器件生产线建设项目 及 半导体防护器件生产线建设项目 ;

实施 地点由启东近海盐场滨海工业区变更为江苏南通市苏通科技产业园.前任保荐机构西 南证券股份有限公司以及公司监事会、独立董事均发表明确同意意见,一致同意公司 本次次变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点事项.

2018 年度,公司未发生变更募集资金投资项目实施主体及实施地点的情形.

(三)以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金情况 公司于

2017 年6月5日,召开第二届董事会第二十次会议,以及第二届监事会 第十三次会议,审议通过了《关于公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 的议案》 ,公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金,共计 19,432.22 万元, 情况如下表所示: 江苏捷捷微电子股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

6 单位:万元 序号 项目名称 总投资 利用募集资金 置换预先投入金额

1 功率半导体器件生产线建设项目 18,696.00 18,696.00 7,359.74

2 半导体防护器件生产线建设项目 15,774.30 15,774.30 10,616.38

3 工程技术研究中心项目 4,500.00 4,500.00 1,456.10

4 补充营运资金项目 22,600.00 21,274.56 合计 61,570.30 60,244.86 ........