PDF《中海环保新能源主题灵活配置混合型》

中海环保新能源主题灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 (2017 年第

1 号) 基金管理人:中海基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

1 重要提示 本基金的募集申请已于2010年9月1日获中国证监会证监许可 【2010】

1205 号文核准.

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书 经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基 金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全 面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力, 并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策. 基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险, 包括市场风险、 管理风险、 流动性风险、基金主题投资对象与主题投资策略引致本基金的特定风险、操 作或技术风险、合规风险等. 本基金是混合型基金,风险高于货币市场基金、债券型基金,低于股票 型基金,属证券投资基金中的中等风险收益品种.本基金初始面值1 元,在 证券市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有 可能出现亏损. 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则, 在投资者作出投 资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负 责. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人管理的其他基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益. 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年12月9日,有关财务数 据和净值表现截止日为2016年9月30日(财务数据未经审计). 中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

2 目录

一、绪言6

二、释义7

三、基金管理人

13

(一)基金管理人概况.13

(二)主要人员情况.13

(三)基金管理人的职责.18

(四)基金管理人的承诺.18

(五)基金经理的承诺.19

(六)基金管理人的风险管理和内部控制制度.19

四、基金托管人

24

(一)基金托管人基本情况.24

(二)主要人员情况.24

(三)基金托管业务经营情况.24

(四)基金托管人的内部控制制度.25

(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序......

28

五、相关服务机构

30

(一)销售机构.30

(二)注册登记机构.67

(三)出具法律意见书的律师事务所.68

(四)审计基金财产的会计师事务所.68

六、基金的募集

69

(一)募集的依据.69

(二)基金类型及基金存续期间.69

(三)募集方式.69

(四)募集期限.69

(五)募集对象.70

(六)募集场所.70

(七)募集目标.70

(八)基金份额的认购.70

(九)募集资金的管理.72

七、基金合同的生效

73

(一)基金备案的条件.73

(二)基金合同不能生效时募集资金的处理方式.73

(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和基金资产净值.73

八、基金份额的申购和赎回.75 中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

3

(一)申购与赎回场所.75

(二)申购与赎回的开放日及时间.75

(三)申购与赎回的原则.75

(四)申购与赎回的程序.76

(五)申购与赎回的数额限制.77

(六)申购费用和赎回费用.77

(七)申购份额与赎回金额的计算.79

(八)申购和赎回的注册登记.81

(九)拒绝或暂停申购的情形及处理方式.81

(十)暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式.82 (十一)巨额赎回的情形及处理方式.83 (十二)重新开放申购或赎回的公告.84 (十三)基金的转换.85 (十四)转托管.85 (十五)定期定额投资计划.85 (十六)基金的非交易过户.85 (十七)基金份额的冻结、解冻与质押.86

九、基金的投资

87

(一)投资目标.87

(二)投资范围.87

(三)投资理念.87

(四)投资策略.88

(五)投资限制.91

(六)业绩比较基准.92

(七)风险收益特征.93

(八)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法.93

(九)基金的融资、融券.93

(十)基金投资组合报告.94

十、基金的业绩

100 十

一、基金的财产

101

(一)基金资产总值.101

(二)基金资产净值.101

(三)基金财产的账户.101

(四)基金财产的保管和处分.101 十

二、基金资产的估值.103

(一)估值目的.103

(二)估值日.103

(三)估值对象.103

(四)估值程序.103 中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

4

(五)估值方法.103

(六)基金份额净值的确认和估值错误的处理.105

(七)暂停估值的情形.108

(八)特殊情况的处理.108 十

三、基金的收益与分配.109

(一)基金利润的构成.109

(二)基金可供分配利润.109

(三)基金收益分配原则.109

(四)收益分配方案.110

(五)收益分配方案的确定、公告与实施.110

(六)收益分配中发生的费用.110 十

四、基金的费用与税收.111 十

五、基金的会计与审计.114 十

六、基金的信息披露.115

(一)信息披露义务人.115

(二)本基金信息披露义务人信息披露承诺.115

(三)本基金公开披露的信息应采用中文文本.116

(四)信息披露的种类、披露时间和披露形式.116

(五)信息披露事务管理.120

(六)信息披露文件的存放与查阅.120 十

七、风险揭示

121 十

八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

124

(一)基金合同的变更.124

(二)基金合同的终止.125

(三)基金财产的清算.125

(四) 清算费用

126

(五) 基金财产清算剩余资产的分配

126

(六) 基金财产清算的公告

126

(七)基金财产清算账册及文件的保存.127 十

九、基金合同的内容摘要.128

(一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务.....

128

(二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则.134

(三)基金收益分配原则、执行方式.143

(四)与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例.....

144

(五)基金财产的投资方向和投资限制.147

(六)基金资产净值的计算方法和公告方式.149

(七)基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式.....

151

(八)争议解决方式.154 中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

5

(九)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式.154 二

十、基金托管协议的内容摘要

156

(一) 托管协议当事人

156

(二)基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查.157

(三)基金财产保管.166

(四)基金资产净值计算和会计核算.169

(五)基金份额持有人名册的登记与保管.173

(六)争议解决方式.174

(七)托管协议的变更和终止.174 二十

一、对基金份额持有人的服务

176

(一)持有人注册登记服务.176

(二)交易资料的寄送.176

(三)客户服务中心电话服务.177

(四)网上交易服务.177

(五)定期定额投资计划.177

(六)信息定制服务.178

(七)投资者投诉受理服务.178 二十

二、其他应披露的事项.179 二十

三、招募说明书存放及........