PDF《广东顺威精密塑料股份有限公司》

广东顺威精密塑料股份有限公司 GUANGDONG SUNWILL PRECISING PLASTIC CO.

,LTD. (佛山市顺德区高新区(容桂)科苑一路

6 号) 首次公开发行股票招股说明书摘要 保荐人(主承销商) 广州证券有限责任公司 (广东省广州市先烈中路

69 号东山广场主楼

5 楼、17 楼) 广东顺威精密塑料股份有限公司 招股说明书摘要 1―2―1 发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况, 并不包 括招股说明书全文的各部分内容. 招股说明书全文同时刊载于深圳证券交易所网 站.投资者在做出认购决定之前,应仔细阅读招股说明书全文,并以其作为投资 决定的依据. 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问. 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任. 公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整. 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其 对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证. 任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述. 广东顺威精密塑料股份有限公司 招股说明书摘要 1―2―2 目录发行人声明.1 释义.3

第一节 重大事项提示.5

第二节 本次发行概况.9

第三节 发行人基本情况.10

一、发行人基本情况.10

二、发行人历史沿革及改制重组情况.10

三、发行人有关股本的情况.11

四、主营业务情况.12

五、生产经营有关的资产情况.14

六、同业竞争和关联交易.21

七、董事、监事、高级管理人员.21

八、控股股东及其实际控制人的基本情况.40

九、财务会计信息及管理层讨论和分析.42

第四节 募集资金运用.54

第五节 风险因素和其他重要事项.55

一、产品研发及技术创新风险.55

二、财务风险.55

三、管理风险.55

四、管理人员及熟练技术人员流失风险.56

五、募集资金投资项目的风险.57

六、政策风险.57

七、重要合同.58

八、重大诉讼或仲裁事项.58

第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排.59

一、发行各方当事人.59

二、本次发行上市的重要日期.59

第七节 备查文件.60 广东顺威精密塑料股份有限公司 招股说明书摘要 1―2―3 释义本招股说明书摘要中,除非另有所指,下列简称具有如下特定含义: 发行人、本公司、公司、股份公司、顺威 股份 指 广东顺威精密塑料股份有限公司 顺威有限、 顺威电器 指 顺德顺威电器有限公司 ,自2003 年4月15 日起 名称变更为 广东顺德顺威电器有限公司 ,是股份 公司前身 塑料分公司 指 广东顺威精密塑料股份有限公司顺德塑料分公司 模具分公司 指 广东顺威精密塑料股份有限公司顺德模具分公司 中山赛特 指 中山赛特工程塑料有限公司 上海顺威 指 上海顺威电器有限公司 武汉顺威 指 武汉顺威电器有限公司 昆山顺威 指 昆山顺威电器有限公司 芜湖顺威 指 芜湖顺威精密塑料有限公司 精密模具 指 佛山市顺德区顺威精密模具有限公司 香港顺力 指 香港顺力有限公司 中科顺威 指 广东中科顺威新材料科技发展有限公司 祥得投资 指 佛山市顺德区祥得投资咨询有限公司 顺威国际 指 原名 长力国际有限公司 ,自2005 年9月28 日名 称变更为 顺威国际集团控股有限公司 顺耀贸易 指 佛山市顺德区顺耀贸易有限公司 长源实业 指 原名 顺德市长源实业有限公司 ,2004 年3月17 日 名称变更为 佛山市顺德区长源实业有限公司 威马资源 指 香港威马资源有限公司 海尾顺威厂 指 原名 顺德县桂洲镇海尾顺威电器厂 ,1992 年8月29 日名称变更为 顺德市桂洲镇海尾顺威电器厂 五金制品 指 原名 佛山市顺德区顺威塑料模具有限公司 , 自2008 年11 月4日名称变更为 佛山市顺德区顺威五金制 品有限公司 顺力国际 指 顺力国际有限公司 广东顺威精密塑料股份有限公司 招股说明书摘要 1―2―4 长力赛特 指 原名 长力赛特工程塑料(上海)有限公司 ,2011 年12 月29 日名称变更为 长力电子元器件(上海) 有限公司 华宇鸿 指 佛山市顺德区华宇鸿橡塑制品有限公司 瑞科橡胶 指 佛山市顺德区瑞科橡胶制品有限公司 泛仕达 指 佛山市顺德区泛仕达机电有限公司 番禺海业 指 广州市番禺海业纸品发展有限公司 孚延盛 指 佛山市顺德区孚延盛润滑油有限公司 祥顺电子 指 原名 佛山市顺德区祥顺家具配件有限公司 ,2011 年4月22 日名称变更为 佛山市顺德区祥顺电子有 限公司 德兴塑料 指 佛山市顺德区鸡洲德兴塑料制品有限公司 永智达 指 佛山市顺德区永智达纸类制品有限公司 耐博公司 指 佛山市顺德区耐博电器有限公司 保荐机构、保荐人 指 广州证券有限责任公司 正中珠江、 正中珠江 会计所 指 广东正中珠江会计师事务所有限公司 羊城评估 指 广东中联羊城资产评估有限公司及其前身广东立信 羊城资产评估与土地房地产评估有限公司 发行人律师 指 北京市金杜律师事务所 公司法 指 《中华人民共和国公司法》 证券法 指 《中华人民共和国证券法》 公司章程 指 广东顺威精密塑料股份有限公司章程 元指人民币元 广东省工商局 指 广东省工商行政管理局 顺德工商局 指 原名 广东省佛山市顺德区工商行政管理局 , 于2009 年9月17 日变更为 佛山市顺德区市场安全监管局 商务部 指 中华人民共和国商务部 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 审计报告 指 广东正中珠江会计师事务所有限公司于

2012 年2月8日出具的广会所审字[2012]第12000430013 号《审计 报告》 广东顺威精密塑料股份有限公司 招股说明书摘要 1―2―5

第一节 重大事项提示 1.本公司控股股东祥得投资和第二大股东顺威国际承诺:自发行人股票上 市之日起

36 个月内,不转让或者委托他人管理其已持有发行人股份,也不由发 行人回购该部分股份.本公司其他股东顺耀贸易承诺:自发行人股票上市之日起

12 个月内,不转让或者委托他人管理其已持有的发行人股份,也不由发行人回 购该部分股份;

自第二年起每年转让的股份不超过其所持发行人股份总数的 25%.本公司实际控制人黎东成、麦仁钊、杨国添、何曙华同时担任公司董事等 职务,其承诺:自公司股票上市之日起

36 个月内,不转让或者委托他人管理其 现已直接或间接持有的公司股份, 也不由发行人或发行人股东回购本人所间接持 有的发行人股份;

前述限售期满后,在其任职期间内,每年减持的股份数量不超 过直接或间接持有的公司股份总数的 25%;

离职后半年内不转让其直接或间接持 有的公司股份.在申报离任六个月后的十二个月内,通过证券交易所挂牌交易出 售的公司股票数量占本人直接或间接持有公司股票总数的比例不超过 50%. 本公 司董事、监事、高管人员龙仕均、王建辉、曹惠娟、苏炎彪、杨昕、赵建明通过 顺耀贸易间接持有公司股份,其承诺:自公司股票上市之日起

12 个月内,不转 让或者委托他人管理其现已直接或间接持有的公司股份, 也不由发行人或发行人 股东回购该部分股份;

前述限售期满后,在其任职期间内,每年转让直接或间接 持有公司的股份数量不超过间接持有的公司股份总数的 25%;

离职后半年内不转 让其直接或间接持有的公司股份.在申报离任六个月后的十二个月内 ,通过证 券交易所挂牌交易出售的公司股票数量占本人直接或间接持有公司股票总数的 比例不超过 50%. 2. 为了建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制以及保持上市后公司利 润分配政策的连续性和稳定性,公司

2011 年第七次临时股东大会审议通过《关 于修改(草案)第一百七十七条的议案》 ,载明本公司上市后每年以 ........