PDF《浙江金盾风机股份有限公司 关于首次公开发行前已发行限售股...》

证券代码:

300411 证券简称: 金盾股份 公告编号: 2018-178 浙江金盾风机股份有限公司 关于首次公开发行前已发行限售股份解禁 上市流通的提示性公告 特别提示:

1、浙江金盾风机股份有限公司(以下简称 公司 )本次解除限售的股份 为公司首次公开发行前已发行的部分股份,本次解除限售股份数量为38,422,944 股,占公司总股本的 8.

1%,涉及的股东为王淼根.

2、本次解除限售的股份均处于质押状态,需解除质押等权利限制,方可实 际上市流通.因此,本次解除限售后实际可上市流通的数量为

0 股.

3、本次解除限售股份可上市流通日为

2019 年1月2日(星期三) .

一、首次公开发行股票情况和上市后股本变化情况 公司于

2014 年12 月10 日经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1324 号文核准, 首次向社会公开发售的人民币普通股股票每股面值为人民币

1 元,发 行股份总计 2,000 万股, 其中发行新股 2,000 万股, 公司股东公开发售股份

0 股. 经深圳证券交易所 深证上[2014]495 号 文同意,公司发行的 2,000 万股人民 币普通股自

2014 年12 月31 日起在深圳证券交易所挂牌交易.

2015 年05 月15 日召开的公司

2014 年度股东大会,审议通过了《关于公司

2014 年度利润分配方案的议案》 ,公司

2014 年年度利润分配方案为: 以截至

2014 年12 月31 日公司总股本 80,000,000 股为基数,向全体股东每

10 股派发现金股 利1元(含税)人民币,共派发现金红利人民币 8,000,000 元,剩余未分配利润结 转下一年度.同时以资本公积每

10 股转增

10 股,共计转增 80,000,000 股,转增 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏. 后公司总股本数为 160,000,000 股.2014 年度利润分配方案已于

2015 年6月实 施完毕. 根据中国证券登记结算有限责任公司于

2017 年10 月24 日出具的《股份登 记申请受理确认书》 ,经确认,本次发行股份购买资产并募集配套资金新增股份 登记到账后新增股东将正式列入公司股东名册. 公司本次向发行股份购买资产交 易对象非公开发行新股数量为 74,009,730 股,本次向周建灿、王淼根、陈根荣、 马夏康、萌顾创投发行新股 29,529,402 股募集配套资金.2017 年11 月2日,公 司公告了 《浙江金盾风机股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套 资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书》 .

2017 年04 月13 日召开的

2017 年第一次临时股东大会通过了 《发行股份及 支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易》相关事项的议案,经中国证券监 督管理委员会证监许可[2017]1695 号文核准, 公司向发行股份购买资产交易对象 杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、杭州远方光电信息股 份有限公司(股票代码:300306) 、费占军、周伟洪、费禹铭以及钱志达非公开 发行新股 74,009,730 股,发行价格为 24.40 元/股(经除息调整) ;

向周建灿、王 淼根、 陈根荣、 马夏康、 上海萌顾创业投资中心 (有限合伙) 发行新股 29,529,402 股募集配套资金,发行价格为 33.36 元/股.本次发行新增股份的性质为有限售 条件流通股,上市日为

2017 年11 月3日.

2018 年5月10 日召开的公司

2017 年年度股东大会,审议通过了《关于公 司2017 年度利润分配预案的议案》 ,公司

2017 年年度利润分配方案为:以2017 年12 月31 日公司总股本 263,539,132 股为基数,向全体股东每

10 股派发现金 股利 0.5000 元 (含税) 人民币, 共派发现金红利人民币 13,176,956.60 元 (含税) , 剩余未分配利润结转下一年度.同时,以资本公积金向全体股东每

10 股转增

8 股, 合计转增股份数量为 210,831,305 股, 转增后公司总股本为 474,370,437 股.

2017 年度利润分配方案已于

2018 年7月9日实施完毕. 截至本公告披露日,公司总股本为 474,370,437 股.其中,有限售条件的股 份为 343,756,461 股,占总股本的 72.47%.

二、申请解除股份限售的股东主要承诺履行情况 本次申请解除股份限售的股东为王淼根

1 名自然人股东.

(一)上述股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》 和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中,所作承诺如下:

1、关于股份锁定、持股意向的承诺 股东王淼根就股份锁定的承诺: (1) 公司股票上市后

36 个月内, 不转让或者委托他人管理其直接或间接持 有的公司股份,也不由公司回购该部分股份;

(2)将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有关规定,规范 诚信履行股东的义务;

(3)若其持有公司股票的锁定期届满后拟减持公司股票,其将通过合法方 式减持;

其持有的公司股票锁定期届满后两年内减持的,其减持价格不低于发行 价;

(4)自公司股票上市至减持期间,公司如有派息、送股、资本公积金转增 股本、配股等除权除息事项,减持底价下限和股份数将相应进行调整.

2、关于公司董事、高级管理人员的承诺 担任公司董事、高级管理人员的自然人股东王淼根承诺: (1)除前述锁定期外,在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接 持有公司股份的 25%,离职半年内不转让其直接或间接持有的公司股份;

(2)如本人在公司股票上市之日起

6 个月内申报离职,自申报离职之日起

18 个月内不转让其直接或间接持有的公司股份;

如本人在公司股票上市之日起 第7个月至第

12 个月之间申报离职, 自申报离职之日起

12 个月内不转让其直接 或间接持有的公司股份;

(3)若其持有公司股票的锁定期届满后拟减持公司股票,其将通过合法方 式减持;

其持有的公司股票锁定期届满后两年内减持的,其减持价格不低于发行 价;

公司上市后

6 个月内如公司股票价格连续

20 个交易日的收盘价均低于发行 价, 或者上市后

6 个月期末收盘价低于发行价,本人持有公司股份的锁定期限自 动延长

6 个月;

(4)自公司股票上市至减持期间,公司如有派息、送股、资本公积金转增 股本、配股等除权除息事项,减持底价下限和股份数将相应进行调整;

(5)若招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在 证券交易中遭受损失的,其依法赔偿投资者损失;

(6)上述承诺不会因为本人职务的变更或离职等原因而改变.

3、关于公开发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向的承诺 股东王淼根承诺: 自公司首次公开发行股票上市之日起

36 个月后,如因个人其他投资需求急 需资金周转时,将首先采取其他融资渠道予以解决;

如确需减持股份的,通过大 宗交易方式或直接在二级市场交易进行减持,并提前三个交易日予以公告.其减 持价格及减持数量如下: (1)锁定期满后第一年减持数量不超过其持股数量的 20%,第二年减持数量不超过其持股数量的 20%;

(2)减持价格不低于首次公开 发行的发行价(若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等事项的,减持 价格将进行相应调整) .如违反上述承诺,愿意承担相应的法律责任.

4、关于稳定股价的承诺 担任公司董事、高级管理人员的自然人股东王淼根承诺: (1)稳定股价预案有效期及触发条件 本预案自公司股票上市之日起三年内有效. 本预案有效期内,一旦公司股票出现当日收盘价连续

20 个交易日低于公司 最近一期末经审计的每股净资产的情形,则立即启动本预案. 本预案授权公司董事会负责监督、执行. (2)稳定股价措施 公司董事及高级管理人员为稳定股价之目的增持股份,应符合《上市公司收 购管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的规定. 当公司出现应启动稳定股价预案情形时, 公司董事及高级管理人员应在收到 通知后

2 个工作日内, 就其是否有增持公司股票的具体计划书面通知公司并由公 司进行公告,公告应披露拟增持的数量范围、价格区间、总金额、完成时间等信 息.依法办理相关手续后,应在

2 个交易日开始启动增持方案.增持方案实施完 毕后, 公司应在

2 个工作日内公告公司股份变动报告.如最近一期经审计的每股 净资产值在交易日涨跌幅限制内, 公司董事及高级管理人员增持价格应不低于该 每股净资产值;

增持价格不高于公司每股净资产的 120%(以最近一期审计报告 为依据) . 公司董事及高级管理人员实施稳定股价预案时, 用于增持股份的资金为董事 和高级管理人员上一年度从公司领取现金薪酬总和的 20%. 公司董事及高级管理 人员应根据稳定股价预案和相关措施的规定签署相关承诺. 公司上市后

3 年内拟新聘任董事和高级管理人员时, 公司将促使该新聘任的 董事和高级管理人员根据稳定股价预案和相关措施的规定签署相关承诺. (3)相关惩罚措施 公司董事及高级管理人员不得有下列情形: 对公司董事会提出的股份回购计划投弃权票或反对票, 导致稳定股价议案未 予通过;

在公司出现应启动稳定股价预案情形且董事及高级管理人员符合收购上市 公司情形时, 如经各方协商确定并通知由公司董事及高级管理人员实施稳定股价 预案的,董事及高级管理人员在收到通知后

2 个工作日内不履行增持........