PDF《公司资料 2》

二零零五年年报

1 目录公司资料

2 管理层讨论及分析

3 企业管治报告

5 董事简历

10 董事会报告

11 核数师报告

16 资产负债表

18 损益表

19 股东权益变动表

20 现金流量表

21 财务报表附注

22 财务概要

42 中国金融产业投资基金有限公司

2 公司资料 董事 执行董事 谭威强先生 (主席) 吴子惠先生 方志华先生 (於二零零五年十一月一日获委任) 利仕腾先生 (於二零零五年十一月一日辞任) 独立非执行董事 邓景辉先生 黄志文先生 (於二零零六年二月二十日获委任) 林鋈鎏先生 (於二零零六年二月二十日获委任) 周云海先生 (於二零零六年二月二十日辞任) 许永生先生 (於二零零六年二月二十日辞任) 公司秘书 利仕腾先生 审核委员会 邓景辉先生 黄志文先生 林鋈鎏先生 核数师 国卫会计师事务所 英国特许会计师 香港执业会计师 主要往来银行 渣打银行 永亨银行有限公司 注册办事处 Century Yard Cricket Square Hutchins Drive P.

O. Box

2681 GT George Town Grand Cayman British West Indies 主要营业地点 香港 湾仔港湾道26号 华润大厦32楼3201室 托管商 交通银行信托有限公司 香港 德辅道中121号 远东发展大厦 301室 股份过户登记处香港分处 登捷时有限公司 香港 皇后大道东28号 金钟?中心 26楼 股份代号 香港联合交易所有限公司:

1227 二零零五年年报

3 管理层讨论及分析 中国金融产业投资基金有限公司 ( 「本公司」 ) 之董事会 ( 「董事会」 ) 欣然向股东提呈本公司截至二零零五年十二月三 十一日止年度之年报. 业务回顾 本公司主要业务为投资於香港与中华人民共和国 ( 「中国」 ) 上市及非上市公司.年内,本公司主要业务性质并无任 何变动.於二零零五年十二月三十一日,本公司买卖证券之总市值为652,000港元 (二零零四年:171,000港元) , 投资证券则为2,170,000港元 (二零零四年:3,900,000港元) . 董事会议决不建议派息. 於本回顾财政年度内,本公司录得4,726,000港元亏损净额 (二零零四年:7,442,000港元) .该亏损净额主要源自 出售投资证券之已变现亏损净额871,000港元 (二零零四年:3,667,000港元) 、董事薪金523,000港元 (二零零四年: 467,000港元) ,以及法律和专业费用为573,000港元 (二零零四年:142,000港元) . 上述不利业绩受到二零零五年香港股票市场大幅波动影响. 本公司管理的组合覆盖多个行业上市 公司证券,以达到分散风险目的.旗下组合包含 Bolton Group(International) Limited 及?隆控股有限公司.除上述上市证券外,本公司亦投资於非上市公司,本公司於本回顾财政年度内所 获取的股息收入为9,000港元 (二零零四年:无) .董事会对此等公司各自之未来业务前景充满信心,并可望取得 具吸引力之投资回报及中期资本增值.本公司投资组合进一步详情载於经审核财务报表. 流动资金、财务资源及融资 於二零零五年十二月三十一日,本公司有保留现金62,000港元 (二零零四年:112,000港元) .由於所有保留现金均 作为港币短期存款存放於一间香港主要银行,故承担之外?风险极低. 於二零零五年十二月三十一日,本公司流动负债净值为1,338,000港元 (二零零四年:流动资产净额3,715,000港元) ,且并无借贷或长期负债.於二零零五年十二月三十一日之资产负债比率为2.567 (二零零四年:0.436),该比 率乃以负债总额除以股东资金总额计算得出. 雇员 於二零零五年十二月三十一日,本公司聘用6名 (二零零四年:6名) 雇员,其中包括本公司之执行董事及独立非执 行董事.於本回顾年度内,雇员成本总额为523,000港元 (二零零四年:668,000港元) .本公司之酬金政策与现行 之市场惯例相符,并以个别员工表现及经验作为厘定基准. 於本回顾年度内,本公司并无根汗扇苹诔龌蛲馐诔龉汗扇. 本公司资产抵押及或然负债 於二零零五年十二月三十一日,本公司并无任何资产抵押或重大或然负债. 中国金融产业投资基金有限公司

4 管理层讨论及分析 展望 於二零零六年,本公司将根渫蹲誓勘昙罢,继续於香港、中国及其他地区物色及抓紧投资机会. 香港经济经历长时间低潮后,已逐步复苏.此外,中国经济显著增长,预期於未来数年持续.於中国之直接外资 亦将为强劲及正面.董事会相信,香港经济可受惠於中国之经济持续增长而於未来几年出现大幅反弹.本公司将 密切监察旗下投资组合,并作出进一步投资及或撤资以抓紧源自香港及或中国之机会. 由於中央政府实施措施刺激本地经济,本公司对香港经济前景抱持乐观态度.本公司将与其投资经理紧密合作, 发掘合适投资目标,继续作出具庞大短期至中期增长潜力之投资,尽可能提升股东回报.本公司认为,资本市场 任何短期波动均为收购溢利可观投资之机会. 鸣谢 本人谨代表董事会感谢股东自本公司於香港联合交易所有限公司 ( 「联交所」 ) 上市以来之鼎力支持. 代表董事会 谭威强 主席 香港,二零零六年四月二十六日 二零零五年年报

5 企业管治报告 董事会 ( 「董事会」 ) 欣然提呈本公司截至二零零五年十二月三十一日止年度之年报内所载之本企业管治报告. 良好之企业管治一直被视为本公司能否成功及持续发展之关键所在.本公司致力於将维持高水准之企业管治作为 质素之重要成份,而本公司已引入适合进行其业务及业务增长之企业管治常规. 香港联合交易所有限公司 ( 「联交所」 ) 证券上市规则 ( 「上市规则」 ) 附录十四所载之企业管治常规守则 ( 「守则」 ) 订 明良好企业管治之原则 ( 「原则」 ) 及分两层次之企业管治常规: (a) 守则条文 ( 「守则条文」 ) ,上市发行人预期将遵守守则条文或提供经过深思熟虑得出之理由偏离守则条文行 事;

及(b) 建议最佳常规,仅属指引,但鼓励上市发行人加以遵守或提供经过深思熟虑得出之理由偏离守则条文行事. 於截至二零零五年十二月三十一日止回顾年度,本公司已应用守则所载之原则及守则条文,除偏离守则条文第 A.1,

1、A.4.1及E.1.1条之守则条文外,本公司一直遵守守则条文.且本公司已遵守大部分守则条文,惟偏离有关 守则条文第A.1,

1、A.4.1及E.1.1条之若干守则条文,详情将於下文阐释. 本公司定期检讨其企业管治常规,以确保持续符合守则之规定,并承认其董事会对本公司业务提供有效领导及指 引之重要作用,确保本公司营运之透明度及问责性. 本公司之主要企业管治原则及常规概述如下: 董事会 责任 董事会负有领导、批准政策、策略及计划以及监督上述决策之实施之责任,以确保本公司稳健增长及符合本公司 股东之利益. 董事会负责本公司之所有重大事项,包括审批及监控所有政策事项、整体策略及预算、内部监控及风险管理机制、 财务资料、董事委任及其他重大财务及营运事项. 全体董事均可全面及时取得所有相关资料,以及本公司秘书之意见及服务,旨在确保董事会程式及所有适用规则 及规例均获得遵守.一般而言,各董事经向董事会要求后,均可在适当之情况下寻求独立专业意见,费用由本公 司支付. 本公司之日常管理、行政及营运转授予总经理 行政总裁及高级管理人员.有关转授职能及工作任务会定期予以 检讨.上述人员订立任何重大交易前须获董事会批准.董事会在总经理 行政总裁及高级管理人员之全力支援下 履行其责任. 中国金融产业投资基金有限公司

6 企业管治报告 组成 董事会之组成体现本公司有效领导及独立决策而具备适当所需技巧及经验. 董事会现时包括六名成员,由三名执行董事及三名独立非执行董事组成. 本公司之董事会包括下列董事: 执行董事: 谭威强先生 吴子惠先生 方志华先生 (於二零零五年十一月一日获委任) 利仕腾先生 (於二零零五年十一月一日辞任) 独立非执行董事: 邓景辉先生 黄志文先生 (於二零零六年二月二十日获委任) 林鋈鎏先生 (於二零零六年二月二十日获委任) 周云海先生 (於二零零六年二月二十日辞任) 许永生先生 (於二零零六年二月二十日辞任) 董事名单 (按类别) 亦将於本公司根鲜泄嬖虿皇笨⒅泄就ㄑ吨信. 董事会成员间之关系於第10页之 「董事简历」 中披露. 截至二零零五年十二月三十一日止年度,董事会一直符合上市规则有关委任至少三名独立非执行董事之规定,且 符合其中至少一名独立非执行董事具备适当之专业资格或会计或相关财务管理专业知识之规定. 根鲜泄嬖蛑娑,本公司已接获各独立非执行董事就其独立性作出之年度书面确认.本公司认为,所有独立 人士均符合上市规则所载之独立性指引. 独立非执行董事为董事会提供广泛之业务及财务专业知识、经验及独立判断.透过积极参与董事会会议,在管理 涉及潜在利益冲突事务时发挥牵头引导作用及应邀出任董事会下委员会成员,全体独立非执行董事对本公司之 有效指引作出各种贡献. 董事之委任及继任计划 本公司已制定正式、经审慎考虑并具透明度之董事委任及继任计划程式. 守则条文第A.4.1条订明,非执行董事之委任须有指定任期,并须膺选连任. 二零零五年年报

7 企业管治报告 守则条文第A.4.2条订明,所有获委任填补临时空缺之董事须於彼等获委任后首个股东大会由股东选举.各董事 (包 括有指定任期之董事) 须至少每三年轮值告退一次. 就守则条文第A.4.1条而言,由於根竟局咀橹鲁檀蟾偌跋冈,本公司之非执行董事须於本公司之股东 周年大会轮值告退及膺选连任,故彼等之委任并无任何指定任期. 为令本公司之公司组织章程细则 ( 「章程细则」 ) 与守则条文第A.4.1条及A.4.2条一致,本公司将於下届股东周年大 会上提呈一项特别决议案,修订章程细则,致全体股东将须每三年轮值告退一次. 总体而言,董事会负责检讨董事会之组成、发展及制定董事提名及委任之相关程式、监控董事委任及继任计划及 评估独立非执行董事之独立性. 董事会定期检讨其架构、人数及组成,确保具备适合本公司业务所需之专业知识、技能及经验. 倘董事会出现空缺,董事会将参照建议候选人之技能、经验、专业知识、个人操守及时间承诺、本公司之需要及 其他相关法定规定及法规执行筛选程式.必要时可委任外部招聘代理机构执行招聘及筛选程式. 董事会会议 会议次数及董事出席情况 守则条文第A.1.1条订明,董事会定期会议应每年召开至少四次,大约每季一次. 本公司仅召开两次定期董事会会议之原因是,有关业务经营由本公司之执行董事管理及监督,而彼等不时召开会 议议决所有重大业务或管理事宜.对本公司财务状况有重大影响之交易亦由本公司之独立非执行董事审阅.因此, 董事会於二零零五年曾召开两次定期会议. 截至二零零五年十二月三十一日止年度内,各董事出席董事会会议及审核委员会会议之个别记录载列如下: 出席次数 会议次数 董事姓名 董事会 审核委员会 谭威强

11 0 吴子惠

10 0 方志华

0 0 利仕腾

11 0 邓景辉

6 2 周云海

8 2 许永生

8 2 中国金融产业投资基金有限公司

8 企业管治报告 会议常规及守则 周年大会之安排及每次会议之草拟议程通常提前向董事公开. 召开董事会定期会议应在会议前至少十四天向所有董事发出通知.至於召开其他董事会会议及下委员会会议, 通常应发出合理通知. 董事会文件及所有适当、完整及可靠之资料应在各董事会会议及下委员会会议前於切实可行情况下尽快送出, 令董事阅读有关文件及资料、了解本公司之近期发展及财务状况,从而令其作出知情决定.於任何必要之情况下, 董事会及每名董事亦应有自行接触高级管理人员之独立途径. 公司秘书负责保管所有董事会会议及下委员会会议之会议纪录.通常会议纪录之初稿在各会议后一段合理时间 内发送董事传阅,供董事表达意见,而最后定稿可供董事查阅. 根中兄禄岢９,与主要股东或董事有利益冲突之任何重大交易将由董事会於正式召集之董事会会议上考 虑及处理.章程细则亦有规定,於批准董事或其任何联系人拥有重大利益之交易之会议上,有关董事须放弃表决, 且不得计入该会议之法定人数. 酬金委员会 本公司并无成立酬金委员会.董事会负责厘定本公司有关董事之酬金政策及检讨董事及高级管理人员之酬金组合. 鉴於董事会成员人数不多,本公司目前并无计划成立酬金委员会.本公司有关董事及高级管理人员之酬金政策之 要旨如下: (1) 任何个别人员均不得自行厘定其酬金. (2) 公司提供之酬金应与同本公司竞逐人力资源之公司所提供之酬金大致相若. (3) 酬金方案应反映个别人员之表现、责任及职务之复杂性. (4) 薪金方案须能激励董........