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深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

2016 年年度报告全文

1 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

2016 年年度报告

2017 年04 月 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

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第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任.

公司负责人李锂、主管会计工作负责人张斌及会计机构负责人(会计主管人 员)张斌声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整. 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议. 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述, 不构成公司对投资者的实质承诺. 投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与 承诺之间的差异. 公司已在本报告中详细描述未来将面临的主要风险及应对措施,详情请查 阅本报告

第四节 经营情况讨论与分析 之

九、公司未来发展的展望 部分,请 投资者注意投资风险. 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以1,247,201,704 为基数, 向全体股东每

10 股派发现金红利 2.50 元(含税) ,送红股

0 股(含税) ,不以公 积金转增股本. 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

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3 目录

第一节 重要提示、目录和释义.2?

第二节 公司简介和主要财务指标.6?

第三节 公司业务概要.10?

第四节 经营情况讨论与分析.13?

第五节 重要事项.36?

第六节 股份变动及股东情况.58?

第七节 优先股相关情况.64?

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.65?

第九节 公司治理.70?

第十节 公司债券相关情况.77? 第十一节 财务报告.82? 第十二节 备查文件目录.186? 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

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4 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、海普瑞 指 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 乐仁科技 指 深圳市乐仁科技有限公司,本公司之控股股东 金田土 指 乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业(有限合伙) ,本公司之控股股东 飞来石 指 乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司,本公司之控股股东 Prometic 指Prometic Life Sciences Inc.,一家加拿大上市公司 SPL 指SPL Acquisition Corp.,一家主要从事肝素原料药业务的美国企业,美国海普瑞的全资子公 司TPG 指TPG Biotechnology Partners IV, L.P. 一家主要投资生物医疗技术和生命科学产业相关的有限 合伙企业 TPG V 指TPG Biotechnology Partners V, L.P. 一家主要投资于与生物医疗技术和生命科学产业相关的 公司,包括与治疗、医疗技术、健康服务相关的公司. Cantex 指Cantex Pharmaceuticals, Inc.一家新药研发公司 RVX 指Resverlogix Corp.,一家加拿大上市公司 RMB 指Rapid Micro Biosystems, Inc.,一家主要从事细菌和其他病原体的快速检测的美国企业 CDH 指CDH Avatar,L.P.,香港海普瑞投资的基金 Quest Pharma 指Quest PharmaTech Inc.,一家加拿大上市公司 OncoQuest 指OncoQuest Inc,一家加拿大公司,Quest Pharma 的子公司 美国海普瑞 指Hepalink USA Inc.,海普瑞的全资子公司 香港海普瑞 指 海普瑞(香港)有限公司,海普瑞的全资子公司 成都深瑞 指 成都深瑞畜产品有限公司,海普瑞的控股子公司 山东瑞盛 指 山东瑞盛生物技术有限公司,海普瑞的全资子公司 成都海通 指 成都市海通药业有限公司,海普瑞的控股子公司 德康投资 指 深圳市德康投资发展有限公司,海普瑞的全资子公司 返璞生物 指 深圳市返璞生物技术有限公司,海普瑞的控股子公司 赛湾生物 指Cytovance Biologics, Inc.,美国海普瑞的全资子公司 天道医药 指 深圳市天道医药有限公司,海普瑞关联方 Aridis 指Aridis Pharmaceuticals, Inc,美国海普瑞参股的子公司 CEP 证书 指Certificate of Suitability to Monograph of European Pharmacopoeia,欧洲药政当局签发的适用 性文件,药品获准进入欧洲市场的许可证书 GMP 指Good Manufacturing Practice,药品生产质量管理规范 CDMO 指 合同开发和生产业务 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

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5 原料药 指Active Pharmaceutical Ingredients,即药物活性成份、具有药理活性可用于药品生产的化学物 质 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 CFDA 指 国家食品药品监督管理总局 报告期 指2016 年度 元指人民币元 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

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第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息 股票简称 海普瑞 股票代码

002399 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 公司的中文简称 海普瑞 公司的外文名称(如有) SHENZHEN HEPALINK PHARMACEUTICAL GROUP CO.,LTD. 公司的外文名称缩写(如有)HEPALINK 公司的法定代表人 李锂 注册地址 深圳市南山区松坪山郎山路

21 号 注册地址的邮政编码

518057 办公地址 深圳市南山区松坪山郎山路

21 号 办公地址的邮政编码

518057 公司网址 http://www.hepalink.com 电子信箱 [email protected]

二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 步海华 白琼 联系地址 深圳市南山区松坪山郎山路

21 号 深圳市南山区松坪山郎山路

21 号 电话 0755-26980311 0755-26980311 传真 0755-86142889 0755-86142889 电子信箱 [email protected] [email protected]

三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》 、 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 公司年度报告备置地点 深圳市南山区松坪山郎山路

21 号海普瑞董秘办 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

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四、注册变更情况 组织机构代码 91440300279544901A 公司上市以来主营业务的变化情况(如有) 无变更 历次控股股东的变更情况(如有) 无变更

五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路八号院七号楼中海地产广场西塔 3-9 层 签字会计师姓名 杨涟、黎仕民 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 √ 不适用

六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是√否2016 年2015 年 本年比上年增减

2014 年 营业收入(元) 2,260,932,415.76 2,292,299,999.59 -1.37% 1,958,861,291.06 归属于上市公司股东的净利润(元) 396,891,670.94 579,776,673.83 -31.54% 338,278,264.35 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的 净利润(元) 289,540,072.04 542,260,448.27 -46.60% 331,310,663.15 经营活动产生的现金流量净额(元) 346,072,249.05 893,706,767.41 -61.28% 912,803,849.12 基本每股收益(元/股) 0.3165 0.4574 -30.80% 0.2669 稀释每股收益(元/股) 0.3165 0.4574 -30.80% 0.2669 加权平均净资产收益率 4.84% 6.80% -1.96% 4.17%

2016 年末

2015 年末 本年末比上年末增减

2014 年末 总资产(元) 12,913,585,939.92 12,168,488,611.79 6.12% 9,930,354,306.16 归属于上市公司股东的净资产(元) 7,971,187,456.58 8,719,021,932.15 -8.58% 8,269,794,222.86 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

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七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况.

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况.

八、分季度主要财务指标 单位:元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 671,318,141.76 518,549,591.48 453,225,093.27 617,839,589.25 归属于上市公司股东的净利润 195,878,487.07 65,114,123.57 42,810,078.22 93,088,982.08 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 123,391,625.83 65,634,429.89 41,651,201.65 58,862,814.67 经营活动产生的现金流量净额 57,306,775.89 65,551,272.96 163,481,362.23 59,732,837.97 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是√否

九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 不适用 单位:元 项目

2016 年金额

2015 年金额

2014 年金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -141,496.38 -100,611.75 -171,071.47 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外) 40,168,979.81 45,417,141.79 6,204,082.10 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 - 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 - 非货币性资产交换损益 - 委托他人投资或管理资产的损益 - 因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 - 债务重组损益 - 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

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9 企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等 - 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 - 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 - 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 - 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 92,634,717.41 -3,622,170.00 1,840,807.86 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 - 对外委托贷款取得的损益 - 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动 产生的损益 - 根据税收、........