PDF《西安天一生物技术股份有限公司》

公告编号:2016-005 证券代码:831942 证券简称:天一生物 主办券商:招商证券 西安天一生物技术股份有限公司 关于预计

2017 年度日常性关联交易的公告

一、 关联交易概述

(一)关联交易概述 本次关联交易是日常性关联交易.

根据公司业务发展及生产经营情况,公司预计

2017 年度日常性 关联交易金额不超过人民币

9000 万元,情况如下: 关联交易类型 交易内容 交易对方 预计发生额 关联担保 为公司及其子公司向 银行或第三方贷款提 供无偿担保(无偿连 带责任担保、信用、 房产抵押、股权质押 担保) 刘凯华、周至县天 一固本堂生物科 技有限公司、方磊、谭明丽、李晓 鸽、李涛、乔智 不超过

8000 万元 购销商品 植物提取物 上海明润生物科 不超过

1000 万元 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任. 公告编号:2016-005 技有限公司、毛健

(二)关联方关系概述 关联方名称 关联关系 刘凯华 公司董事长、董事、实际控制人 周至县天一固本堂生物科技有限公司 公司全资子公司 方磊 公司股东 谭明丽 公司持股 5%以上股东方磊先生配偶 李晓鸽 公司股东、监事 李涛 公司股东、董事、总经理 乔智 公司股东、董事 毛健 公司董事、股东 上海明润生物科技有限公司 公司董事、 持股 5%以上股东毛健先生 所参股公司 故以上交易构成了公司的关联交易.

(三)表决和审议情况 公司第一届董事会第三十五次会议审议了 《关于预计西安天一生 物技术股份有限公司

2017 年度日常性关联交易的议案》,董事刘凯 华、李涛、乔智、方磊、毛健为该议案的关联方,回避表决,导致无 关联董事不足

3 人.根据《公司章程》规定,本议案直接提交公司股 东大会审议.

(四)本次关联交易是否存在需经有关部门批准的情况 本次关联交易不存在需经有关部门批准的情况. 公告编号:2016-005

二、 关联方介绍

(一)关联方基本情况 关联方姓名/名称 住所 企业类型 法定代表人 刘凯华 西安市高新区 - - 周至县天一固本堂 生物科技有限公司 陕西省西安市周至 县集贤产业园内 有限责任公司 刘凯华 方磊 西安市雁塔区 - - 谭明丽(公司董事、 股东方磊先生配偶) 西安市雁塔区 - - 李晓鸽 西安市未央区 - - 李涛 西安市高新区 - - 乔智 西安市雁塔区 - - 毛健 上海市黄浦区徐家 汇路 - - 上海明润生物科技 有限公司(股东毛健 参股公司) 上海市黄浦区徐家 汇路

430 号1号楼

415 室 有限责任公司 毛庆芬

(二)关联关系 方磊先生为公司的股东, 持有公司股份 2,300,000 股, 占5.90%. 谭明丽女士为方磊先生的配偶. 毛健先生为公司的股东, 持有公司股份 3,684,000 股, 占9.45%. 上海明润生物科技有限公司为股东毛健所投资的公司.

三、交易协议的主要内容 根据公司业务发展及生产经营情况,公司预计

2017 年度日常性 公告编号:2016-005 关联交易金额不超过人民币

9000 万元,具体如下: 刘凯华、周至县天一固本堂生物科技有限公司、方磊、谭明丽、 李晓鸽、李涛、乔智为公司及其子公司向银行或第三方贷款提供无偿 担保(无偿连带责任担保、信用、房产抵押、股权质押担保)不超过

8000 万元;

毛健、上海明润生物科技有限公司与公司发生植物提取 物的购销商品关联交易金额不超过

1000 万元.

四、定价依据及公允性

(一)定价政策和定价依据 关联方为公司提供担保未收取任何费用, 公司也未向关联方提供 反担保等措施. 公司与关联方上海明润生物科技有限公司的预计关联 交易以市场公允价格为依据,遵循公开、公平、公正的原则,不存在 损害公司和其他股东利益的情形.

五、该关联交易的必要性及对公司的影响

(一)必要性和真实意图 上述关联交易是公司业务发展和日常经营的正常需求, 符合公司 和全体股东的利益.

(二)本次关联交易对公司的影响 上述关联方为公司无偿提供担保,增强公司资金流动性,有助于 公司发展;

上述关联交易的价格公允、合理,符合公开、公平、公正 原则,不会对公司财务状况、经营成果产生不利影响,公司的主要业 公告编号:2016-005 务不会因此而对关联方形成依赖.

六、备查文件目录 《西安天一生物技术股份有限公司第一届董事会第三十五次会 议决议》. 西安天一生物技术股份有限公司 董事会

2017 年3月17 日