PDF《惠州亿纬锂能股份有限公司董事会》

3 惠州亿纬锂能股份有限公司董事会 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告(2012 年度) 根据深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的通知及相关格式指 引的规定,本公司董事会将

2012 年度募集资金存放与使用情况专项报告如下:

一、募集资金基本情况

1、实际募集资金金额及资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准惠州亿纬锂能股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市 的批复》(证监许可〔2009〕1007号)核准,由主承销商红塔证券股份有限公司于2009年10月13日采用向网 下询价对象配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股(A 股)22,000,000 股,每股面 值1.

00元,发行价格为每股18元,其中向网下询价对象配售440万股,网上资金申购定价发行1760万股.截至2009年10月16日,公司实际已向社会公开发行人民币普通股(A股)22,000,000 股,募集资金总额 396,000,000.00 元.扣除承销费和保荐费16,880,000.00元后的募集资金为人民币379,120,000.00元,已由红 塔证券股份有限公司于2009年10月16日存入公司在中国工商银行惠州仲恺支行的银行账户(账号 2008021229200055857)379,120,000.00元;

另扣减审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用 5,192,072.54元后,公司本次募集资金净额为人民币373,927,927.46元.上述资金到位情况业经深圳市鹏城 会计师事务所有限公司验证,并由其于2009年10月17日出具深鹏所验字[2009]138号《验资报告》.公司对 募集资金采取了专户存储制度.

2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 单位:万元 以前年度已投入 本年使用金额 累计利息 收入净额 年末余额 置换先期投入 项目金额 直接投入 募集资金项目 暂时补充流动资金 30,418.32 - 4,501.68 2,998.96 526.17

0 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,并对公告中的虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏承担责任.

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二、募集资金的管理情况 为进一步加强募集资金的管理和运用,提高募集资金使用效率,根据《中华人民共和国公司法》、 《中 华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通 知》 等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件, 结合公司实际情况, 结合公司实际情况, 制订了《惠州亿纬锂能股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》 (以下简称《管理制度》 ) .根据 《管理制度》,公司对募集资金实行专户存储,2009年11月11日本公司和保荐机构红塔证券股份有限公司 于与中国工商银行惠州仲恺支行签订了《惠州亿纬锂能股份有限公司首次公开发行股票募集资金三方监管 协议》(以下简称 《三方监管协议》 ),在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储.三方监 管协议明确了各方的权利和义务,其内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异.本公司在 履行《三方监管协议》进程中不存在问题. 根据《管理制度》的要求,本公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度,以保证专款专用. 本公司所有募集资金项目投资的支出, 均需由资金使用部门提出资金使用计划, 经该部门主管领导签字后, 报财务负责人审核,并由总经理签字后,方可予以支付;

超过总经理授权范围的,应报董事会审批;

超过 董事会授权范围的,应报股东大会审批.同时根据《三方监管协议》的规定,本公司一次或12个月内累计 从募集资金专户中支取的金额超过1,000万元或募集资金净额的10%的,应当及时通知保荐机构红塔证券股 份有限公司. 截止2012年12月31日,募集资金专户存储情况如下: 单位:万元 专户银行名称 银行账号 初始存放金额 利息收入净额 已使用金额 存储余额 中国工商银行惠州仲恺支行

2008021229200055857 37,392.79 526.17 37,918.96

0 合计 37,392.79 526.17 37,918.96

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三、本年度募集资金的实际使用情况 本公司

2012 年度募集资金的实际使用情况见下表:

5 表1: 单位:万元 项目金额或比例 项目金额募集资金总额 37,392.79 本年度投入募集资金总额 7,500.64 报告期内变更用途的募集资金总额

0 已累计投入募集资金总额 37,918.96 累计变更用途的募集资金总额

0 变更用途的募集资金总额比例

0 承诺投资项目和 超募资金投向 是否已变更 项目(含部分 变更) 募集资金承诺 的投资总额 本年度 投入金额 截至年末累 计投入金额 (2) 截至年末投 入进度(%) (3)=(2)/(1) 项目达到预定可使用 状态的日期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性是 否发生重大 变化 承诺投资项目 绿色高性能锂/亚硫酰氯电池项目 否11,820 11,820 0.65 11,820 100%

2011 年12 月31 日5,957.69 是否绿色高性能锂/二氧化锰电池项目 否4,950 4,950 0.37 4,950 100%

2011 年12 月31 日1,409.00 是否锂电池工程技术研发中心 否3,850 3,850 0.32 3,850 100%

2011 年12 月31 日 不适用 否 承诺投资项目小计 20,620 20,620 1.34 20,620 - - 7,366.69 - 超募资金投向 锂离子电池生产线项目 否5,600 5,600 0.34 5,600 100%

2011 年12 月31 日699 是否锂离子电池生产线项目(扩产) 否4,500 4,500 4,500 4,500 100%

2014 年05 月31 日否补充流动资产(如有) 7,198.96 7,198.96 2,998.96 7,198.96 100% 超募资金投向小计 17,298.96 17,298.96 7,499.30 17,298.96 - -

699 合计 ― 37,918.96 37,918.96 7,500.64 37,918.96 - - 8,065.69 ― ― 未达到计划进度或预计效益的情况和原因 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无. 超募资金的金额、用途及使用进展情况 超募资金 16772.79 万元,加上利息 526.17 万元,共计 17298.96 万元,前后期分别投资于锂离子项目一期工程

5600 万和二期工程

4500 万,两期工程投入均已完成.一期工程已产生效益.另外,由董事会决议分别补充永久流动资金

4200 万和 2998.96 万元.已累计投入 募集资金总额 37918.96 与募集资金总额 37,392.79 差异部分 526.17 万元是利息收入. 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 无 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无6

四、变更募集资金投资项目情况

(一)本公司变更募集资金投资项目的详细情况见下表: 表2: 变更募集资金投资项目情况表(2012 年度)........