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浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛货币市场证券投资基金 招募说明书摘要(更新)

2019 年第

1 号 基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人:中信银行股份有限公司 内容截止日:2019 年3月9日浦银安盛货币市场证券投资基金 招募说明书摘要(更新) 重要提示 本基金经

2010 年10 月27 日中国证券监督管理委员会证监许可 【2010】

1479 号文核准募集.

基金合同生效日期:2011 年3月9日基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国 证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利, 也不保证基金份额持有人的最低收益;

因基金价 格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资. 本基金投资于货币市场, 每万份基金已实现收益会因为货币市场波动等因素 产生波动. 投资人购买本货币市场证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在 银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 投资人在投资本基金前, 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充 分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认(申)购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策. 投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也 需承担相应的投资风险.投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会 等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险, 个别证券特有的非系统性 风险, 由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险,基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资策略所特有的风险等等. 投资有风险, 投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的 《招募说明书》 和《基金合同》 .过往业绩并不代表将来表现.基金管理人管理的其他基金的业 绩并不构成新基金业绩表现的保证. 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准.基金合 同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金 合同及其他有关规定享有权利、 承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有人的 浦银安盛货币市场证券投资基金 招募说明书摘要(更新) 权利和义务,应详细查阅基金合同. 本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核. 本招募说明书所载内容截止 日为

2019 年3月9日, 有关财务数据和净值表现截止日

2018 年12 月31 日(财 务数据未经审计) . 浦银安盛货币市场证券投资基金 招募说明书摘要(更新)

1 目录

一、基金管理人.2

二、基金托管人.8

三、相关服务机构

10

四、基金的名称.31

五、基金的类型.31

六、基金的投资目标

31

七、基金的投资范围

31

八、基金的投资策略

32

九、投资决策依据和决策程序

34

十、业绩比较基准

35 十

一、风险收益特征

35 十

二、基金投资组合报告

35 十

三、基金业绩.39 十

四、基金费用概览

45 十

五、对招募说明书更新部分的说明

47 浦银安盛货币市场证券投资基金 招募说明书摘要(更新)

2

一、基金管理人

(一)基金管理人概况 名称:浦银安盛基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道

981 号3幢316 室 办公地址:中国上海市淮海中路

381 号中环广场

38 楼 成立时间:2007 年8月5日法定代表人:谢伟 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207 号 注册资本:人民币 191,000 万元 股权结构:上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权;

法国安盛投资 管理有限公司持有 39%的股权;

上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权.

电话: (021)23212888 传真: (021)23212800 客服

电话:400-8828-999;

(021)33079999

网址:www.py-axa.com 联系人:徐薇

(二)主要人员情况

1、董事会成员 谢伟先生,董事长,硕士研究生,高级经济师.曾任中国建设银行郑州分行 金水支行副行长,河南省分行公司业务部总经理,许昌市分行党委书记、行长;

上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理, 公司及投资银行总部 副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理,上海浦东发展银行福州 分行党委书记、行长,上海浦东发展银行资金总部总经理,资产管理部总经理, 金融市场部总经理.现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书,兼 任金融市场业务总监. 自2017 年3月起兼任本公司董事,自2017 年4月起兼任 本公司董事长. Bruno Guilloton 先生,副董事长,法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学 院.于1999 年加盟安盛投资管理(巴黎)公司,担任股票部门主管.2000 年至

2002 年,担任安盛投资管理(东京)公司首席执行官.2002 年,任职安盛罗森 浦银安盛货币市场证券投资基金 招募说明书摘要(更新)

3 堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事.2005 年起,担任安盛投资管理公 司内部审计全球主管.2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表.现任安盛 投资管理公司亚太区 CEO.自2015 年2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太 区董事.现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及Fuji Oak Hills 公司 董事.自2009 年3月起兼任本公司副董事长.2016 年12 月起兼任安盛投资管 理(上海)有限公司董事长. 刘长江先生, 董事, 硕士研究生. 曾任中国工商银行总行基金托管部副处长、 处长;

上海浦东发展银行基金托管部总经理,总行公司及投资银行总部资产托管 部、企业年金部、期货结算部总经理,总行公司及投资银行总部副总经理兼任资 产托管部、企业年金部、期货结算部总经理,总行资产托管部总经理.现任上海 浦东发展银行总行金融机构部总经理、总行金融市场业务工作党委副书记.自2011 年3月起兼任本公司董事. 廖正旭先生,董事,斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士.1999 年加盟安盛罗森堡投资管理公司,先后担任亚太区 CIO 和CEO,安盛罗森堡日本 公司 CIO.2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO.2012 年起担任安盛投 资管理公司亚洲业务发展主管.自2012 年3月起兼任本公司董事.2013 年12 月起兼任本公司旗下子公司――上海浦银安盛资产管理有限公司监事.2016 年12 月起兼任安盛投资管理(上海)有限公司总经理(法定代表人) . 刘显峰先生,董事,硕士研究生,高级经济师.曾任中国工商银行北京市分 行办公室副主任、副主任(主持工作) 、主任兼党办主任,北京分行王府井支行 党委书记、行长;

上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长,上 海浦东发展银行信用卡中心党委副书记(主持工作) 、副总经理(主持工作) ,总 行零售业务管理部总经理. 现任上海浦东发展银行零售业务总监,信用卡中心党 委书记、总经理.自2017 年3月起兼任本公司董事. 陈颖先生,复旦大学公共管理硕士,律师、经济师.1994 年7月参加工作.

1994 年7月至

2013 年10 月期间,陈颖同志先后就职于上海市国有资产管理办 公室历任科员、副主任科员、主任科员,上海久事公司法律顾问,上海盛融投资 有限公司市场部副总经理,上海国盛(集团)有限公司资产管理部副总经理、执 行总经理,上海国盛集团地产有限公司总裁助理.2013 年10 月起就职于上海国 浦银安盛货币市场证券投资基金 招募说明书摘要(更新)

4 盛集团资产有限公司,现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、执行董事、总裁.2018 年3月起兼任本公司董事. 郁蓓华女士,董事,总经理,复旦大学工商管理硕士.自1994 年7月起, 在招商银行上海分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行 上海分行会计部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长, 招商银行信用卡中心副总经理.自2012 年7月起担任本公司总经理.自2013 年3月起兼任本公司董事.2013 年12 月至

2017 年2月兼任本公司旗下子公司 ――上海浦银安盛资产管理有限公司总经理.2017 年2月起兼任上海浦银安盛 资产管理有限公司执行董事. 王家祥女士,独立董事.1980 年至

1985 年担任上海侨办华建公司投资项目 部项目经理,1985 年至

1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经 理,

1989 年至

1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理,1991 年至

2000 年担任正信银行有限公司 (原正大财务有限公司) 总裁助理,

2000 年至

2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理,2002 年至

2006 年担任上海实业集团 有限公司顾问.自2011 年3月起担任本公司独立董事. 韩启蒙先生,独立董事.法国岗城大学法学博士.1995 年4月加盟基德律 师事务所担任律师.2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人.2004 年起担 任基德律师事务所上海首席代表.2006 年1月至

2011 年9月,担任基德律师事 务所全球合伙人.2011 年11 月起至今,任上海启恒律师事务所合伙人.自2013 年2月起兼任本公司独立董事. 霍佳震先生, 独立董事,同济大学管理学博士.1987 年进入同济大学工作, 历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授,同济大学研究生院培养处处 长、 副院长、 同济大学经济与管理学院院长, 现任同济大学经济与管理学院教师、 BOSCH 讲席教授.自2014 年4月起兼任本公司独立董事. 董叶顺先生,独立董事.中欧国际工商学院 EMBA,上海机械学院机械工程 学士. 现任火山石投资管理有限公司创始合伙人.董叶顺先生拥有

7 年投资行业 经历,曾任 IDG 资本投资顾问(北京)有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成 员,上海联和投资有限公司副总经理,上海联创创业投资有限公司、宏力半导体 制造有限公司、MSN(中国)有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长. 浦银安盛货币市场证券投资基金 招募说明书摘........