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1 米多金-九鼎军工防务 2017年第4季度报告 米多金-九鼎军工防务

2017 年第

4 季度报告

2017 年12 月31 日 基金管理人:米多(北京)资产管理有限公司 基金托管人:中信建投证券股份有限公司 报告送出日期:2017 年12 月31 日2米多金-九鼎军工防务 2017年第4季度报告 §1 重要提示 1.

1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任. 基金托管人中信建投证券股份有限公司根据本基金合同规定, 复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏. 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基 金一定盈利. 基金的过往业绩并不代表其未来表现. 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书. 本报告财务资料未经审计. 本报告期自

2017 年10 月1日起至

2017 年12 月31 日止. §2 基金产品概况 基金简称 米多金-九鼎军工防务 基金主代码 SJ2948 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日

2016 年05 月30 日 报告期末基金份额总额 21,900,000.00 投资目标 在严格控制投资风险的前提下,力争为基金投资 者创造稳健的收益和回报. 投资策略

1、权益类资产投资策略 本基金项下的基金资金主要投资于北京惠通九 鼎投资有限公司作为普通合伙人的苏州德鑫九鼎投 资中心(有限合伙)的有限合伙份额, 间接参与中国

3 米多金-九鼎军工防务 2017年第4季度报告 优质军工企业非上市股权的参股和控股投资.

2、货币市场工具投资策略 本基金将在深入研究国内外的宏观经济走势、货 币政策变化趋势、市场资金供求状况的基础上,分析 和判断利率走势并综合考虑各类投资品种的收益性、 流动性和风险特征,对基金资产组合进行积极管理.

3、其他策略 本基金将根据市场变化,参与本基金投资范围内 约定的其他金融产品交易. 风险收益特征 基于本基金的投资范围及投资策略,本基金具有 明显的高风险、高预期收益的特征,主要适合于愿意 承受较高风险、追求高收益、具备较强风险识别、评估、承受能力的投资者. 基金管理人 米多(北京)资产管理有限公司 基金托管人 中信建投证券股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2017 年10 月1日-2017 年12 月31 日) 1.本期已实现收益 -5,517.69 2.本期利润 -5,517.69 3.期末基金资产净值 21,391,386.88 4.期末基金份额净值 0.977 注:

1、本期已实现收益指基金本期投资收益为主、其他收入(不含公允价值变 动收益)扣除相关费用后的余额,本期已实现收益和本期利润的金额相等.

4 米多金-九鼎军工防务 2017年第4季度报告 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 黎强 本基金 基金经 理.

2015 年10 月2017年1月20 年男, 曾任富国基金管理公司研究 部经理, 招商基金管理公司北方 总部总经理.2015 年10 月担任 米多(北京)资产管理有限公司 总裁. 王立辉 本基金 基金经 理.

2017 年1月-7年女,中央财经大学经济学硕士. 曾任职于华西证券北京营业 部、汇丰银行北京分行及某地 方财政局.2011 年2月加入北 京市西城区华金金融培训中 心,先后担任研究部经理、金 融讲师、教研部副总监,长期 从事经济金融理论及实务的研 究和授课工作,金融专业功底 深厚,证券交易实务经验丰富, 擅长基本面分析和技术分析,

2015 年3月起任米多(北京) 资产管理有限公司基金经理. 注:①对基金的首任基金经理,其 任职日期 为基金合同生效日, 离任日 期 为根据公司决定 确定的解聘日期,对此后的非首任基金经理, 任职日 期 和 离任日期 分别指根据公司决定确 定的聘任日期和解聘日期. ②证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》 的相关规定. 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本基金按照国家法律法规及基金合同的相关约定进行操作,本着诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持 有人谋求利益, 无损害基金份额持有人利益的行为. 本基金无违法、 违规行为. 本基金投资组合符合有关法规与基金合同的约定、公平交易制度的执行情况.

5 米多金-九鼎军工防务 2017年第4季度报告 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公平交易的执行情况包括:建立统一的研究平台和公共信息平台,保证各组 合得到公平的投资资讯;

公平对待不同投资组合,禁止各投资组合之间进行以利 益输送为目的的投资交易活动;

在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时, 严格执行授权审批程序;

实行集中交易制度和公平交易分配制度;

建立不同投资 组合投资信息的管理及保密制度, 保证不同投资组合经理之间的重大非公开投资 信息的相互隔离;

加强对投资交易行为的监察稽核力度,建立有效的异常交易行 为日常监控和分析评估体系等. 报告期内,公司公平交易程序运作良好,未出现异常情况;

场外、网下业务 公平交易制度执行情况良好,未出现异常情况. 本报告期内,未出现违反公平交易制度的情况,公司旗下各基金不存在因非公 平交易等导致的利益输送行为,公平交易制度的整体执行情况良好. 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未发生同一基金或不同基金组合之间在同一交易日内进行 反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易. 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 参股投资:主要投资于具备较强市场竞争力、未来增长空间较大的成长期企业 以参股型财务投资为主,同时对接资本市场及业务领域的增值服务 未来通过 IPO、新三板挂牌或并购方式实现退出 控股投资:通过股权置换+现金收购模式,整合多家优质军工企业,装入现有上 市公司,实现整体上市(包括新三板) . 4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内基金管理人无应说明预警信息 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势简要展望 展望

2018 年,认为,经过近两年的调整军工板:块底部正在形成,基金仓 位处于历史低位, 布局机会窗口已开启.

2018 年将是军工行业的双拐点, 第一, 军改结束后订单反弹的拐点.包括补偿性订单的落实和增量订单的放大.第二, 十三五中后期先进武器大量交付部队的拐点.海空军新型主战装备将在

2018 年 起开启交付高峰,军工行业上市公司业绩弹性也将充分释放. 配Z时点上,看好 1-4 月业绩报告披露空窗期背景下市场风险偏好的修复, 同时叠加两会前市场对于改革预期的边际强化以及混合所有制改革的突破对于 军工行业上市公司的影响.

6 米多金-九鼎军工防务 2017年第4季度报告 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)

1 权益类收益 - - 其中:普通股 - - 存托凭证 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 其中:债券 - - 资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 -

5 买入返售金融资产:

6 货币市场工具

7 银行存款和结算备付 金合计 2,346.55 0.01

8 其他资产组合 21,462,000.33 99.99 合计 21,464,346.88 100.00 5.2 报告期末基金投资情况 本基金(米多金-九鼎军工防务)共募集

2190 万. 本基金已按照合同约定投资于北京惠通九鼎投资有限公司作为普通合伙人的苏 州德鑫九鼎投资中心(有限合伙)的有限合伙份额, 间接参与中国优质军工企 业非上市股权的参股和控股投资. 苏州德鑫九鼎投资中心(有限合伙)各合伙人共出资 5146.2 万元. 下为苏州德鑫九鼎投资中心(有限合伙)具体投资明细.

7 米多金-九鼎军工防务 2017年第4季度报告 5.2.1 投资组合明细 序号 项目简称 投资时间 投资金额(万元)

1 宏明电子

2016 年7月3,000

2 巨什机器人

2016 年12 月2,000 5.2.2 财务数据 项目简称 营业收入(万元) 净利润(万元)

2017 年1-9 月2016 年1-9 年月 同比增减

2017 年1-9 月2016 年1-9 年月 同比增减 宏明电子 107,355 84,671 26.79% 10,557 6,967 51.54% 巨什机器 人13,158 5,782 127.57% 1,958

785 149.43% 5.2.3 拟退出方式 项目简称 退出方式 宏明电子 新三板转让或上市退出 巨什机器人 并购退出 注:退出方式为目前工作安排,考虑到政策环境等方面的不确定性,未来可能有 所调整. §6 备份文件目录 6.1 备查文件目录

1、米多金-九鼎军工防务基金合同

2、米多金-九鼎军工防务招募说明书

3、米多金-九鼎军工防务托管协议

4、米多金-九鼎军工防务备案证明 6.2 存放地点 北京市西城区黄寺大街北广大厦

918 6.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的办公场所及网站或基金托管人的办公场所免费 查阅备查文件,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制 件或复印件. 公司网站:www.miduo.com

8 米多金-九鼎军工防务 2017年第4季度报告 §7 重大事项报告

(一)本投资基金于

2016 年05 月30 日成立,2015 年6月1日完成备案登记.

(二)本报告期内投资基金的投资组合策略没有发生重大变化.

(三)本报告期内托管人无需要披露的相关事项. 米多(北京)资产管理有限公司 二一七年十二月三十一日 ........