PDF《浙江华洋赛车股份有限公司挂牌申请》

浙江华洋赛车股份有限公司?反馈意见回复?

1 关于 浙江华洋赛车股份有限公司挂牌申请 文件的反馈意见的 回复 主办券商 二一五年九月 浙江华洋赛车股份有限公司?反馈意见回复?

2 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 根据贵公司 《关于浙江华洋赛车股份有限公司挂牌申请文件的反 馈意见》 (以下简称 《反馈意见》 )的内容要求,我公司作为主办券 商组织拟挂牌公司、会计师事务所、律师事务所对《反馈意见》提出 的问题进行了认真核查和进一步调查,并逐条落实后进行了书面说 明,涉及需要相关中介机构核查及发表意见的部分,已由各中介机构 分别出具了核查意见,涉及对《浙江华洋赛车股份有限公司公开转让 说明书》 (以下简称 《公开转让说明书》 )进行修改或补充披露的部 分,已按照《反馈意见》要求进行了相应修改和补充,并以楷体加粗 标明.

现将《反馈意见》的落实情况逐条报告如下: 如无特别说明, 本回复中的简称或名词释义与 《公开转让说明书》 中的相同. 1.企业特色分类 请主办券商在推荐报告中说明同意推荐挂牌的理由, 以投资者需 求为导向,对公司特色总结归类(除按国民经济行业分类和上市公司 行业分类指引以外) ,可参考维度如下: 1.1 按行业分类 例如:战略新兴产业(节能环保、新一代信息技术、生物、高端 装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等) 、现代农业、文化创意、 互联网、高新技术企业、传统产业优化升级、商业模式创新型及其他 新兴业态. 1.2 按投融资类型分类 例如:挂牌并发行、挂牌并做市、有两个以上的股东是 VC 或PE、 券商直投. 浙江华洋赛车股份有限公司?反馈意见回复?

3 1.3 按经营状况分类 例如:阶段性亏损但富有市场前景、同行业或细分行业前十名、 微型(500 万股本以下) 、职业经理人管理团队、研发费用高于同行 业、高投入培育型、产品或服务受众群体或潜在消费者广泛型. 1.4 按区域经济分类 例如:具有民族和区域经济特色. 1.5 公司、主办券商自定义 主办券商项目组的行业分析师应结合公司实际经营、 中介机构尽 调内核等情况,对公司分类、投资价值发表意见,也可引用券商的行 业研究部门或机构对公司出具的投资价值分析意见. 鼓励券商的行业 研究部门或机构直接出具研究报告. 回复: 根据国金证券项目小组对华洋赛车的尽职调查情况, 主办券商认为华洋赛车 符合全国中小企业股份转让系统有限公司关于进入全国中小企业股份转让系统 规定的挂牌条件. 公司股东全部为境内自然人股东,不存在股东属于私募投资基金管理人或私 募投资基金情况,也不存在公司股东需要按照《证券投资基金法》 、 《私募投资基 金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行) 》 等相关规定履行登记备案程序的情况. 华洋赛车是一家专业从事非道路越野运动摩托车的研发、生产和销售的企 业,主要业务包括二轮越野摩托车与四轮沙滩摩托车的研发、生产和销售.在公 司运营过程中凭借公司核心技术人员对越野运动摩托车的深刻理解, 形成了大型 越野运动摩托车车架、公路赛摩托车车架、小越野运动摩托车车架、竞技 ATV 车架总成等关键技术.在越野运动摩托车行业内已经形成了一定的声誉,在国内 外市场占据了较大的市场份额. 公司有强烈意愿通过挂牌来提高公司规范经营的能力,提升公司品牌形象, 提高公司的融资能力、拓宽公司的融资渠道. 综上所述, 主办券商认为公司所处行业具有发展潜力且在该行业内拥有竞争 浙江华洋赛车股份有限公司?反馈意见回复?

4 优势,鉴于公司符合《业务规则》所规定的股份有限公司申请股票在全国中小企 业股份转让系统挂牌及公开转让的相关条件, 而且公司通过挂牌可以逐步实现上 述目的,国金证券特推荐华洋赛车在全国中小企业股份转让系统挂牌. 2.产业政策 请主办券商、律师核查以下事项并发表明确意见: (1)公司业务 是否符合国家产业政策要求,是否属于国家产业政策限制发展的行 业、业务;

(2)若为外商投资企业,是否符合外商投资企业产业目录 或其它政策规范的要求;

(3)分析产业政策变化风险. 回复: (1)请主办券商、律师核查以下事项并发表明确意见:公司业 务是否符合国家产业政策要求, 是否属于国家产业政策限制发展的行 业、业务;

经主办券商、律师核查:公司主营业务为非道路越野运动摩托车的研发、生 产和销售,不属于《产业结构调整指导目录(2011 年本) 》 (2013 年修正)规定 的禁止类或限制类产业,符合国家产业政策. (2)若为外商投资企业,是否符合外商投资企业产业目录或其 它政策规范的要求;

经主办券商、律师核查公司股东名册、工商登记资料,公司现有股东为

4 名,均为自然人股东.自然人股东均为具有完全民事行为能力和民事权利能力的 中国公民,均在中国境内有住所. 综上,主办券商、律师认为,公司为依据中国法律在中国境内设立的内资企 业,不属于外商投资企业. (3)分析产业政策变化风险 主办券商及律师通过分析后认为: 公司主营业务为非道路越野运动摩托车的 研发、生产和销售,为摩托车整车制造行业下的细分行业,主要为国家鼓励类的 户外运动及相关旅游产业提供娱乐、休闲及竞赛用摩托车.近年来我国政府不断 浙江华洋赛车股份有限公司?反馈意见回复?

5 出台倡导和鼓励户外运动和旅游产业的发展政策.2014 年国务院发布 国务院 关于加快发展体育产业促进体育消费的若干意见(国发〔2014〕46 号) .各地也 相继出台地方政策相应国家政策,鼓励户外运动、旅游产业以及与其配套的相关 产业的发展.预期未来国家的产业政策会以扶持和鼓励为主,发生重大不利变化 的风险较小. 3.行业空间 请公司结合所处行业政策、市场规模、公司市场地位与竞争优劣 势等因素,客观、如实地描述公司业务发展的空间. 回复: 公司行业空间已在公开转让说明书

第二节 公司业务 之

六、所处行业 概况、市场规模、风险特征及公司在行业中的竞争地位 之

(一)所处行业概 况 与

(二)市场规模 与

(三)基本风险特征 与

(四)行业竞争格局及 公司的竞争地位 部分进行详细披露. 可以预期,产业政策、宏观经济发展水平、居民收入水平的提高等都为公司 提供了发展的机遇和空间,但公司如果不能顺应产业政策趋势,加强现代企业制 度建设,尤其是公司自主创新能力停滞不前或远落后于同行业公司,将面临落后 甚至被淘汰的风险. 4.公司特殊问题 4.1 请公司结合报告期内业务收入分类,准确、具体地阐述公司 的业务、业务分类的标准、产品或服........