PDF《浪潮电子信息产业股份有限公司 有限售条件的流通股上市公告》

证券代码:000977 证券简称:浪潮信息 公告编号:2007-001 浪潮电子信息产业股份有限公司 有限售条件的流通股上市公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、 准确和完整, 对公告的虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任.

重要提示: 本次有限售条件的流通股上市数量为 18,468,600 股;

本次有限售条件的流通股上市流通日为

2007 年3月7日.

一、股权分置改革方案的相关情况

1 、浪潮电子信息产业股份有限公司(以下简称"公司"、"本公司"、"浪 潮信息")股权分置改革于

2006 年2月28 日经公司相关股东会议通过, 以2006 年3月6日作为股权登记日实施, 于2006 年3月7日实施后首次复牌.

2 、公司股权分置改革方案无追加对价安排.

二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺 1.法定承诺事项 为了保护流通股股东利益,积极稳妥推进股权分置改革工作,根据股权分置 改革有关规定,浪潮信息原全体非流通股股东作出承诺,将遵守法律、法规和规 章的规定,履行法定承诺义务.即: (1)自公司股权分置改革方案实施之日起, 非流通股股东所持原非流通股股份 十二个月内不上市交易或转让;

(2)持有公司股份百分之五以上的原非流通股股东浪潮集团有限公司(以下简 称"浪潮集团"),在前项规定期满后,通过深圳证券交易所挂牌交易出售原非流 通股股份,出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五,在 二十四个月内不得超过百分之十. (3)持有公司股份百分之五以上的原非流通股股东浪潮集团, 通过深圳证券交 易所挂牌交易出售的股份数量,每达到公司股份总数百分之一时,应当自该事实 发生之日起两个工作日内做出公告,公告期间无须停止出售股份. 2.额外承诺事项 浪潮信息的控股股东浪潮集团还作出如下承诺: (1)自公司股权分置改革方案实施之日起, 其所持原非流通股股份三十六个月 内不上市交易;

(2)在前项承诺期满后的十二个月内,若其通过深圳证券交易所挂牌出售股 票,出售价格不能低于公司董事会公告改革说明书前

30 个交易日平均收盘价的 120%(即7.46元). 若自公司股权分置改革方案实施之日起至出售股份期间有派息、 送股、资本公积金转增股份等除权事项,应对该价格进行除权处理.

三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况

1 、股改实施后至今, 公司股本结构未发生变化;

2 、股改实施后至今, 各股东公司限售股份发生变化的情况. 公司限售流通股股东金达实业原持有

200 万股公司股权,且全部被司法冻结, 股改过程中浪潮集团代为支付对价

286000 股.截止目前,金达实业已偿还浪潮集 团代垫股份

286000 股,金达实业剩余股权被司法划转至济南海拓实业有限公司

300000 股、 划转至山东省塑料工业有限公司

685600 股, 金达公司剩余

728400 股. 除此之外,公司其他股东限售股份无发生变化的情况.

四、大股东占用资金的解决安排情况 公司不存在大股东占用资金情况.

五、保荐机构核查意见 联合证券有限责任公司(以下简称"联合证券")为本公司股权分置改革的 保荐机构.根据深圳证券交易所的要求, 联合证券对于公司的相关股东申请有限 售条件的流通股上市流通进行审查. 联合证券的结论性审查意见为: 浪潮信息限售股份持有人均履行了其在股权分置改革方案中作出的各项承 诺.浪潮信息本次限售股份上市流通并不影响其他股改承诺的履行,此次部分限 售股份上市流通后,剩余限售股份将依据法律、法规和有关承诺的要求继续实行 限售安排.浪潮信息本次部分限售股份的上市流通符合《公司法》、《证券法》 和《上市公司股权分置改革管理办法》等法律、法规的有关规定.本次限售股份 的上市流通不存在实质性障碍.本保荐机构同意公司本次限售股份上市流通.

六、本次有限售条件的流通股情况

1 、本次有限售条件的流通股上市数量为 18,468,600 股;

2 、本次有限售条件的流通股上市流通日为

2007 年3月7日;

3 、有限售条件的流通股上市明细清单 序号 股东名称 持有有限售 条件流通股 股份数量(单位: 股) 持有有限售条件的流通股股份占总股本的比例 本次上市数 量(单位: 股) 剩余有限售条件的流通股股份数量(单位:股)

1 烟台东方电子信息产业集团有 限公司 8,570,000 3.99% 8,570,000

0 2 北京算通科技发展有限公司 4,285,000 1.99% 4,285,000

0 3 山东时风(集团)有限责任公司 2,399,600 1.12% 2,399,600

0 4 山东金达实业有限公司 728,400 0.34% 728,400

0 5 济南海拓实业有限公司 300,000 0.14% 300,000

0 6 山东省塑料工业有限公司 685,600 0.32% 685,600

0 7 全泰电脑(惠阳)有限公司 1,500,000 0.70% 1,500,000

0 合计 18,468,600 8.59% 18,468,600

0

4、本次有限售条件的流通股与股改说明书所载情况的差异: 公司限售流通股股东金达实业原持有

200 万股公司股权,且全部被司法冻结, 股改过程中浪潮集团代为支付对价

286000 股.截止目前,金达实业已偿还浪潮集 团代垫股份

286000 股,金达实业剩余股权被司法划转至济南海拓实业有限公司

300000 股、 划转至山东省塑料工业有限公司

685600 股, 金达公司剩余

728400 股. 因此,限售流通股东增加济南海拓实业有限公司, 山东省塑料工业有限公司二家股 东.

5、此前有限售条件流通股上市情况 本次有限售条件的流通股上市为公司首次安排有限售条件的流通股上市.

七、股本结构变动表 单位:股 股份类型 本次上市前 变动数 本次上市后 国家及国有法人 持股 121,051,000 -10,969,600 110,081,400 境内一般法人持 股7,499,000 -7,499,000

0 高管股份 11,970

0 11,970 有限售条件流通 股份 合计 128,561,970 -18,468,600 110,093,370 人民币普通股 86,438,030 +18,468,600 104,906,630 合计 86,438,030 +18,468,600 104,906,630 无限售条件流通 股份 股份总额 215,000,000

0 215,000,000 特此公告. 浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

2007 年3月3日