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桃李面包股份有限公司 与 中信证券股份有限公司 关于桃李面包股份有限公司 公开发行可转换公司债券申请文件 反馈意见的回复 二零一九年二月

2 中国证券监督管理委员会: 贵会于

2019 年2月1日出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意 见通知书》(182292 号)已收悉,桃李面包股份有限公司(以下简称 公司 、 申请人 、 发行人 )已会同中信证券股份有限公司(以下简称 中信证券 或 保荐机构 )及国浩律师(深圳)事务所(以下简称 申请人律师 )、华 普天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称 申请人会计师 )对反馈意 见的有关事项进行了认真核查与落实,现就相关问题做以下回复说明.

注:

一、 如无特别说明, 本回复报告中的简称或名词释义与募集说明书中的相同.

二、本回复报告中的字体代表以下含义: l 黑体(不加粗): 反馈意见所列问题 l 宋体(不加粗): 对反馈意见所列问题的回复 l 宋体(加粗): 中介机构核查意见 l 楷体 GB_2312 (加粗) 涉及募集说明书修改的部分

3 目录

一、重点问题

4 重点问题一.4 重点问题二.11 重点问题三.14 重点问题四.16 重点问题五.42 重点问题六.64

二、一般问题

68 一般问题一.68 一般问题二.68 一般问题三.70 一般问题四.71

4

一、重点问题 重点问题一 请申请人补充披露:(1)母公司及合并报表范围内子公司生产经营资质、 许可是否健全;

(2)发行人食品质量控制情况,是否曾发生重大食品安全事件, 是否存在因重大食品安全问题被媒体报道或涉及诉讼.请保荐机构及申请人律 师核查并发表意见. 答:

一、母公司及合并报表范围内子公司生产经营资质、许可是否健全 根据《中华人民共和国食品安全法》(2015 年修订)、《食品生产许可管 理办法》(2017 年修订)、《食品经营许可管理办法》(2017 年修订)、《工 业产品生产许可证管理条例》等相关法律法规的规定,从事食品生产活动的企 业应取得食品药品监督管理部门核发的《食品生产许可证》;

从事食品销售活 动的企业应取得食品药品监督管理部门核发的《食品经营许可证》;

从事生产 直接接触食品的包装材料相关产品的企业, 应取得 《全国工业产品生产许可证》 . 截至本回复出具日,公司及合并报表范围内的子公司持有的业务资质证书 情况如下:

(一)食品生产许可证/食品经营许可证 序号公司名称 主要业务 证书名称及编号 许可范围/产品名称 有效期

1 桃李面包 注1-《食品生产许可证》 SC12421011100284 糕点

2021 年1月25 日2北京桃李 面包生产、 销售 《食品生产许可证》 SC12411130716294 糕点

2021 年9月28 日 《食品经营许可证》 JY11113071857806 预包装食品销售,不 含冷藏冷冻食品

2023 年5月28 日3成都桃李 面包生产、 销售 《食品生产许可证》 SC12451010800109 糕点

2023 年4月26 日 《食品经营许可证》 预包装食品(不含冷

2023 年4月11

5 序号公司名称 主要业务 证书名称及编号 许可范围/产品名称 有效期 JY15101080051007 藏冷冻食品)销售 日4大连桃李 面包生产、 销售 《食品生产许可证》 SC12421021102281 糕点

2023 年9月15 日 《食品经营许可证》 JY12102110035211 预包装食品(不含冷 藏冷冻食品)销售

2022 年1月21 日5丹东桃李 面包生产、 销售 《食品生产许可证》 SC12421060215050 糕点

2021 年11 月15 日 《食品经营许可证》 JY12106020017410 预包装食品(不含冷 藏冷冻食品)销售

2024 年2月14 日6东莞桃李 面包生产、 销售 《食品生产许可证》 SC12444190004783 糕点

2021 年9月20 日 《食品经营许可证》 JY14419180126268 预包装食品销售(不 含预包装冷藏冷冻食 品)

2021 年5月4日7哈尔滨桃 李 面包生产、 销售 《食品生产许可证》 SC12423010200519 糕点

2021 年7月12 日 《食品经营许可证》 JY12301090034762 预包装食品(含冷藏 冷冻食品)销售

2024 年2月13 日8济南桃李 面包生产、 销售 《食品生产许可证》 SC12437012500129 糕点

2021 年4月6日《食品经营许可证》 JY13701250014232 预包装食品(不含冷 藏冷冻食品)销售

2021 年12 月16 日9锦州桃李 面包生产、 销售 《食品生产许可证》 SC12421071100468 糕点

2021 年8月9日《食品经营许可证》 JY12107110006047 预包装食品(不含冷 藏冷冻食品)销售

2021 年12 月19 日10 内蒙古桃 李 面包生产、 销售 《食品生产许可证》 SC12415012300502 肉制品、糕点

2022 年12 月7日《食品经营许可证》 JY11501230007072 预包装食品销售(不 含冷藏冷冻食品)

2021 年12 月13 日11 青岛桃李 面包生产、 销售 《食品生产许可证》 糕点

2022 年12 月19

6 序号公司名称 主要业务 证书名称及编号 许可范围/产品名称 有效期 SC12437028201579 日 《食品经营许可证》 JY13702820040929 预包装食品(不含冷 藏冷冻食品)销售

2021 年11 月24 日12 上海桃李 面包生产、 销售 《食品生产许可证》 SC12431011200573 糕点

2021 年5月15 日 《食品经营许可证》 JY13101120059304 预包装食品销售(不 含冷藏冷冻食品)

2022 年1月8日13 沈阳桃李 面包生产、 销售 《食品生产许可证》 SC12421011101863 糕点

2021 年12 月11 日 《食品经营许可证》 JY12101110084911 预包装食品(不含冷 藏冷冻食品)销售

2024 年2月14 日14 石家庄桃 李 面包生产、 销售 《食品生产许可证》 SC12413011000147 糕点

2021 年2月24 日 《食品经营许可证》 JY11301000005133 预包装食品销售(不 含冷藏冷冻食品)

2024 年2月18 日15 天津桃李 面包生产、 销售 《食品生产许可证》 SC13112011107839 糕点、其他食品

2022 年11 月22 日 《食品经营许可证》 JY11200110118941 预包装食品销售(不 含冷藏冷冻食品)

2024 年2月17 日16 西安桃李 面包生产、 销售 《食品生产许可证》 SC12461011200183 糕点

2020 年11 月9日《食品经营许可证》 JY16101120012950 预包装食品(不含冷 藏冷冻食品)销售;

热食类食品制售;

冷 食类食品制售

2021 年9月7日17 长春桃李 面包生产、 销售 《食品生产许可证》 SC12422010910738 糕点

2021 年5月8日《食品经营许可证》 JY12201090145337 预包装食品(不含冷 藏冷冻食品)销售, 热食类食品制售

2024 年2月18 日18 重庆桃李 面包生产、 销售 《食品生产许可证》 SC12450011622271 糕点

2022 年11 月7日7序号公司名称 主要业务 证书名称及编号 许可范围/产品名称 有效期 《食品经营许可证》 JY15001160089599 预包装食品销售(不 含冷藏冷冻食品)

2022 年11 月20 日19 包头桃李 面包销售 《食品经营许可证》 JY11502070019766 预包装食品销售(不 含冷藏冷冻食品)

2022 年6月25 日20 福州桃李 面包销售 《食品经营许可证》 JY13501040006999 预包装食品销售(不 含冷藏冷冻食品)

2021 年8月18 日21 广西桃李 面包销售 《食品经营许可证》 JY14501100001391 预包装食品(不含冷 藏冷冻食品)销售

2021 年3月28 日22 海口桃李 面包销售 《食品经营许可证》 JY14601051269963 预包装食品销售(含 冷藏冷冻食品),散 装食品(不含冷藏冷 冻食品)销售,保健 食品

2023 年3月21 日23 合肥桃李 面包销售 《食品经营许可证》 JY13401020003782 预包装食品(不含冷 藏冷冻食品)销售

2021 年3月1日24 江苏桃李 面包销售 《食品经营许可证》 JY13211830004647 预包装食品(不含冷 藏冷冻食品)销售

2021 年4月20 日25 南昌桃李 面包销售 《食品经营许可证》 JY13601110005157 预包装食品(不含冷 藏冷冻食品)销售

2021 年11 月27 日26 厦门桃李 面包销售 《食品经营许可证》 JY13502060240854 预包装食品(不含冷 藏冷冻食品)销售

2023 年7月16 日27 深圳桃李 面包销售 《食品经营许可证》 JY14403060532355 预包装食品销售(不 含冷藏冷冻食品)

2022 年12 月17 日28 银川桃李 面包销售 《食品经营许可证》 JY1640100026574 预包装食品(不含冷 藏冷冻食品)销售

2022 年7月11 日29 长沙桃李 面包销售 《食品经营许可证》 JY14301110260551 预包装食品(含冷藏 冷冻食品)销售

2021 年10 月12 日注:

1、经公司第四届董事会第五次会议审议通过,桃李面包将与食品生产经营相关的资产划转给全 资子公司沈阳桃李后,母公司成为控股公司,不再从事食品生产经营活动.

2、青岛食品、山东桃李、四川桃李、武汉桃李和浙江桃李的生产基地项目尚未动工或处于在建状态, 尚未开展业务,故尚未取得《食品生产许可证》及《食品经营许可证》.

8 截至本回复出具日,公司合并报表范围内从事食品生产及销售业务的公司 均已取得主管部门核发的《食品生产许可证》及《食品经营许可证》;

从事食 品销售业务的公司均已取得主管部门核发的《食品经营许可证》.

(二)全国工业产品生产许可证 截至本回复出具日,公司子公司八方塑料从事食品包装的生产业务,其持 有的《全国工业产品生产许可证》情况如下: 序号公司名称 主要业务 证书名称及编号 许可范围/产品名称 有效期

1 八方塑料 塑料包装袋及 塑料制品生产、 销售 《全国工业产品生产 许可证》 辽XK16-204-00420 食品用塑料包装容器 工具等制品

2023 年12 月10 日 综上,截至本回复出具日,公司及合并报表范围内子公司从事当前开展业 务所需的相关资质、许可健全. 公司已在募集说明书

第四节 发行人基本情况 之

十、公司经营资质情 况 中披露了上述内容. 保荐机构及申请人律师查阅了公司出具的说明、公司及合并报表范围内子 公司的主营业务和相关经营资质文件.经核查,保荐机构及申请人律师认为, 发行人及合并报表范围内子公司从事当前开展业务所需的相关资质、 许可健全.

二、发行人食品质量控制情况,是否曾发生重大食品安全事件,是否存在因 重大食品安全问题被媒体报道或涉及诉讼

(一)食品质量控制情况 公司作为一家 中央工厂+批发 模式的大型面包烘焙企业,长期以来始终 把产品质量管理作为公司的重要工作.公司通过了 ISO9001 质量管理体系及 ISO22000 食品安全管理体系的认证, 荣获了 全国糕点月饼质量安全优秀示范 、 放心食品 、 消费者满意单位 等荣誉称号,公司已建立并实施了《质量、 食品安全管理制度》、《生产、卫生管理制度》等涉及食品安全控制、生产卫 生管理等方面的制........