PDF《兰州海默科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流...》

1 证券代码:300084 证券简称:海默科技 公告编号:2011-010 兰州海默科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏.

特别提示:公司首次公开发行前已发行股份的本次解除限售的数量为 28,994,250 股,实际可上市流通数量为 22,570,432 股,上市流通日为

2011 年5月20 日.

一、首次公开发行前已发行股份概况 公司首次公开发行股票前股本总额为

4800 万股,首次向社会公开发行 1,600 万股, 并于

2010 年5月20 日在深圳证券交易所创业板上市. 截至目前, 公司股本总额为

6400 万股,其中尚未解除限售的股份数量为

4800 万股.

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

1、本次申请解除股份限售的股东做出的各项承诺: (1)在上市公告书中作出的承诺: 公司控股股东窦剑文及其关联股东张馨心、张立刚、张立强、孟钦贤、万劲 松承诺: 自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其本次 发行前直接或间接持有的公司股份,也不由公司收购该部分股份.除上述股份锁 定外,窦剑文、张立强、孟钦贤、万劲松还承诺:在担任公司董事、监事或高级 管理人员期间, 每年转让的股份不超过本人直接或间接所持公司股份总数的百分 之二十五;

离职后半年内,不转让直接或间接所持有的公司股份. 公司除上述人员之外的其它公司董事、监事、高级管理人员承诺:直接或间 接所持公司股份自公司股票上市之日起十二个月内不转让;

在其任职期间每年转 让的股份不超过其所直接或间接持有公司股份总数的百分之二十五;

离职后半年 内,不转让其直接或间接所持有的公司股份. 公司其他股东承诺: 自发行人股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托 他人管理其本次发行前直接或间接持有的公司股份,也不由公司收购该部分股 份.

2 (2) 招股说明书中做出的承诺:上述各股东在招股说明书中做出的承诺与在 上市公告书中做出的承诺一致.

2、本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项承诺.

3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,公 司也未对其进行任何担保.

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为:2011 年5月20 日.

2、本次解除限售股份的数量为 28,994,250 股,占公司总股本的 45.3%.

3、本次申请解除股份限售的股东人数为

32 人.

4、股份解除限售及上市流通具体情况如下: 单位:股 序号 股东全称 所持限售股 份总数 本次解除限 售数量 本次实际可 上市流通数 量 备注

1 上海国民企业管理有 限公司 9,324,000 9,324,000 9,324,000 股东

2 上海天燕投资管理有 限公司 5,376,000 5,376,000 5,376,000 股东

3 郭深4,716,000 4,716,000 1,179,000 副董事长

4 陈继革 2,095,950 2,095,950 523,987 董事、副总 裁5李伟1,824,000 1,824,000 1,824,000 股东

6 肖钦羡 1,527,600 1,527,600 1,527,600 股东

7 王庆志 1,080,000 1,080,000 1,080,000 股东

8 马骏600,000 600,000 150,000 董事、常务 副总裁

9 王镇岗 385,140 385,140 96,285. 监事会主席

10 潘兆柏 360,000 360,000 90,000. 总工程师

11 王善政 360,000 360,000 360,000 股东

12 火欣146,520 146,520 146,520 股东

13 张俊涛 132,000 132,000 132,000 股东

14 卢一欣 132,000 132,000 33,000 多相计量事 业部总经理

15 贺公安 132,000 132,000 33,000 质量总监

16 曾飞120,000 120,000 120,000 股东

17 林学军 110,520 110,520 110,520 股东

18 周建峰 96,000 96,000 24,000 监事

3 19 李向中 86,000 86,000 86,000 股东

20 狄国银 82,000 82,000 82,000 股东

21 俞保平 60,000 60,000 60,000 股东

22 张晓红 56,520 56,520 56,520 股东

23 叶俊杰 36,000 36,000 36,000 股东

24 龙丽娟 36,000 36,000 9,000 监事

25 余海36,000 36,000 36,000 股东

26 和晓登 12,000 12,000 3,000 财务总监

27 程进军 12,000 12,000 12,000 股东

28 胡爱玲 12,000 12,000 12,000 股东

29 田忠12,000 12,000 12,000 股东

30 苏勇义 12,000 12,000 12,000 股东

31 李永平 12,000 12,000 12,000 股东

32 刘旭东 12,000 12,000 12,000 股东 合计 28,994,250 28,994,250 22,570,432 说明: (1)根据相关承诺,公司控股股东、实际控制人窦剑文及其关联股东张馨 心、张立刚、张立强、孟钦贤、万劲松自本公司股票上市之日起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理其持有的公司股份,也不由本公司回购其持有的股份. 故该部分股份将继续锁定. (2)根据《公司法》等有关法律法规的规定以及相关承诺,公司董事、监事、高级管理人员郭 深、陈继革、马骏、卢一欣、潘兆柏、王镇岗、贺公安、 和晓登、龙丽娟、周建峰等

10 人在任职期间每年转让的股份不超过其所持有本 公司股份总数的百分之二十五. 在此次限售股份的解除中,上述人员合计持有公 司股份 8,565,090 股,占公司总股本的 13.38%,实际可上市流通股份 2,141,272 股,占公司股份总数的 3.35%,剩余的 6,423,818 股将继续锁定. (3)本次申请解除限售的股东所持有的公司股份均不存在质押冻结情形.

四、股份变动情况表 单位: 股 本次变动前 本次变动 本次变动后 增加 减少

一、有限售条件股份 48,000,000 6,423,818 28,994,250 25,429,568

1、国家持股

2、国有法人持股

3、其他内资持股 48,000,000 28,994,250 19,005,750

4 其中:境内非国有法人持股 14,700,000 14,700,000 境内自然人持股 33,300,000 14,294,250 19,005,750

4、高管股份 6,423,818 6,423,818

二、无限售条件流通股 16,000,000 22,570,432 38,570,432

1、人民币普通股 16,000,000 22,570,432 38,570,432

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他

三、股份总数 64,000,000 64,000,000

五、保荐机构的核查意见 光大证券股份有限公司就本公司此次限售股份的上市流通情况出具了 《光 大证券股份有限公司 《关于对兰州海默科技股份有限公司限售股份上市流通的核 查意见 》 ,结论性意见为: 经核查, 上述股东均严格履行了关于股份锁定的承诺,不存在股东占用公司 资源、损害公司利益的情况,同意上述股东所持股份共 28,994,250 股自

2011 年5月20 日起解除限售, 其中的 22,570,432 股自

2011 年5月20 日起为可上市 流通股份.

六、备查文件

1、.限售股份上市流通申请书;

2.、限售股份上市流通申请表;

3.、股份结构表和限售股份明细表;

4、.保荐机构的核查意见;

5、.深圳证券交易所要求的其他文件. 特此公告. 兰州海默科技股份有限公司 董事会2011 年5月16 日