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3 兰州海默科技股份有限公司董事会 关于

2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据 《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》 、 《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》 、 《关于做好上市公司

2011 年年度报告披露工作的通知》 、 《创业板信息披露 业务备忘录第

1 号―超募资金使用》 等相关格式指引的规定, 本公司董事会将

2011 年度募 集资金存放与使用情况专项报告如下:

一、募集资金基本情况

1、实际募集资金金额及资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监发字[2010]536 号文核准,本公司向社会公众发行人民 币普通股(A 股)1600 万股,每股发行价 33.

00 元,共募集资金总额人民币 528,000,000.00 元,扣除发行费用人民币 44,563,514.03 元,实际募集资金净额为人民币 483,436,485.97 元. 该项募集资金已于

2010 年5月11 日全部到位,已经国富浩华会计师事务所有限公司审验, 并出具浩华验字【2010】第45 号验资报告验证确认.公司对募集资金采取了专户存取制度.

2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 单位:万元 以前年度已投入 本年使用金额 累计利息 收入净额 年末余额 置换先期投入 项目金额 直接投入募集 资金项目 暂时补充流动 资金 8,828.07 9,192.38 1,061.36 31,384.56 本年度募集资金具体使用情况, 一是使用超募资金 4,600.00 万元永久补充流动资金. 该 事项经

2011 年8月11 日召开的四届董事会四次会议审议通过,议案是《关于使用部分其他 与主营业务相关的营运资金永久补充流动资金的议案》 ,二是使用募集资金 3,164.72 万元, 直接投入《招股说明书》中承诺的项目.三是使用超募资金 1,427.66 万元,直接投入陕西海 默油田服务有限公司项目. 该事项经

2010 年7月20 日召开的三届董事会十四次会议审议通 过, 议案是 《使用部分其他与主营业务相关的营运资金中的 4,900.00 万元对陕西海默油田服 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,并对公告中的虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏承担责任.

4 务有限公司进行增资》 . , 截至

2011 年12 月31 日,公司累计使用募集资金 18,020.45 万元,其中投入《招股说 明书》承诺的募集资金项目 3,164.72 万元;

投入超募资金项目 3,555.73 万元;

用超募资金 归还银行贷款 3,900.00 万元、 永久补充流动资金 7,400.00 万元;

募集资金利息收入 1,061.36 万元. 截至

2011 年12 月31 日,募集资金专户余额为 31,384.56 万元.

二、募集资金的管理情况 本公司根据 《深圳证券交易所创业板股票上市交易规则》 、 《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《兰州海默科技股 份有限公司募集资金管理制度》 (以下简称《管理制度》 )的要求,规范募集资金的管理和使 用,保护投资者的利益,公司分别与中国农业银行兰州市静宁路支行、上海浦发银行兰州东 岗支行和交通银行兰州雁滩支行(以下简称 开户银行 )及保荐机构光大证券股份有限公司 (以下简称 光大证券 )共同签订《募集资金三方监管协议》 .同时为了提高募集资金存储 收益,又共同签署了《募集资金三方监管协议之补充协议》 .该协议规定了专户仅用于公司 募集资金项目的存储和使用,不得用作其他用途.公司在使用募集资金时,严格履行相应的 申请和审批手续,同时及时通知保荐人,接受保荐代表人监督,保证了三方监管协议的严格 履行. 截止2011年12月31日,募集资金专户存储情况如下: 单位:万元 公司名称 专户银行名称 银行账号 初始存放金额 利息收入净额 已使用金额 存储余额 兰州海默 科技股份 有限公司 中国农业银行 兰州市静宁路 支行

012201040003485 25,443.65 597.23 8,115.63 17,925.25 上海浦发银行 兰州东岗支行

48040154700000445 8,000.00 210.84 2,000.00 6,210.84 交通银行兰州 雁滩支行

6210601180180100266 80 10,000.00 208.78 4,349.09 5,859.69 小计 43,443.65 1,016.85 14,464.72 29,995.78 陕西海默 油田服务 有限公司 中国光大银 行西安经济 技术开发区 支行

78680188000138864 4,900.00 44.51 3,555.73 1,388.78 合计 48,343.65 1,061.36 18,020.45 31,384.56

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三、本年度募集资金的实际使用情况 募集资金使用情况对照表 单位:万元 项目金额或比例 项目金额募集资金总额 48,343.65 本年度投入募集资金总额 9,192.38 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 18,020.45 累计变更用途的募集资金总额 变更用途的募集资金总额比例 承诺投资 项目和超 募资金投 向 是否已变 更项目(含 部分变更) 募集资金承诺 的投资总额 调整后投 资总额 (1) 本年度 投入金 额 截至年末 累计投入 金额(2) 截至年末投 入进度(%) (3)=(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态的 日期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 扩大现有 移动测井 服务规模 否7,500.00 7,500.00 2,415.63 2,415.63 32.21 2012-5-20 不适用 不适用 否 基于多相 流量计的 试油测试 成套装置 否2,400.00 2,400.00 2011-5-20 0.00 否否扩建多相 计量产品 产能技术 改造 否3,500.00 3,500.00 749.09 749.09 21.40 2011-5-20 0.00 否否承诺投资项目小计 13,400.00 13,400.00 3,164.72 3,164.72 超募资金 投向 对全资子 公司陕西 海默油田 服务有限 公司增资 否4,900.00 4,900.00 1,427.66 3,555.73 72.57 2011-7-19 267.00 是否归还银行 贷款 否3,900.00 3,900.00 3,900.00 100.00 不适用 不适用 否 补充流动 资金 否2,800.00 7,400.00 4,600.00 7,400.00 100.00 不适用 不适用 否超募资金投向小计 11,600.00 16,200.00 6,027.66 14,855.73 合计 ― 25,000.00 29,600.00 9,192.38 18,020.45 ― ― ― 未达到计划进度或预计效益的情况和原因 一是 扩建多相计量产品产能技术改造项目 ,总投资 3,500.00 万元,原计划

2011 6 年5月完成.在计划实施过程中,由于政府区域规划调整,影响了项目实施(该事 项公司在定期报告中作了详细披露) .2011 年公司加快实施,累计投入 749.09 万元, 项目主体建筑全面完工,设备已经陆续安装,计划在

2012 年上半年完成. 二是 扩大现有移动测井服务规模项目 ,总投资额为 7,500 .00 万元,计划两年 完成, 基于多相流量计的试油测试成套装置项目 ,总投资额为 2,400 .00 万元,计 划一年完成. 公司将上述两个项目合并实施,由于受到有关变更和审批等方面的影响,预计两 个项目都不能按期完成.经公司三届十七次董事会审议并通过将上述两个项目实施 主体和地点, 变更为海外全资子公司海默国际和所在地.

2011 年1月5日经甘肃省 商务厅甘商务外经发【2011】1 号文批复,同意本公司向海默国际有限公司追加投资 1,491.00 万美元,

2011 年3月3日首批增资款 367.00 万 美元(折合人民币 24,156,307.00 元)已到位,并与银行和券商、保荐机构签署了《募集资金三方监管 协议》 .首批增资款

2011 年已投入 扩大现有移动测井服务规模项目 .其余资金将 按照实施进展情况分期分批投入.上述两个项目争取在

2013 年6月全部完成. 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 公司2011年8月11日召开的四届董事会四次会议审议通过了 《关于使用部分其他与 主营业务相关的营运资金永久补充流动资金的议案》,同意使用4,600.00 万元永久 补充流动资金,已全部实施. 募集资金投资项目实施地点变更情况 公司《招股说明书》披露的 扩大现有移动测井服务规模 和 基于多相流量计的 试油测试成套装置 项目,项目实施主体为本公司,项目实施地点为本公司.经公司 第三届董事会第十七次会议审议通过,项目实施主体变更为海默国际,实施地点变 更为海默国际所在地.该项目除实施主体和地点变更外,项目用途及内容不变. 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 存放在募集资金专户进行管理 募集资金使用及披露中存在的问题或其他 情况 无

四、变更募集资金投资项目情况

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2011 年度募集资金项目的资金使用未发生变更,也无对外转让或置换的情况.

五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已按《深圳证券交易所主........