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中国民生银行股份有限公司

2016 年度社会责任报告 目录民生时刻.

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(一)关于民生.1

(二)年度亮点.2

(三)责任管理.3 上篇:为民而生,与民共生.5

一、诚信为民,持续发展之道.5

(一)优化治理,规范精益.5

(二)坚守底线,行稳致远.5

(三)回报股东,创造价值.8

二、联动为民,互利共赢之道.11

(一)落实国家战略,服务经济发展.11

(二)坚持开放发展,银企携手 走出去

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三、创新为民,成就客户之道.15

(一)引领市场,服务实体经济.15

(二)精心服务,创造客户价值.16 下篇:长青银行,百年民生.21

四、精准扶贫,与幸福生活共生.21

(一)勇担使命,全力助推脱贫攻坚.21

(二)金融扶贫,彰显民生金融力量.23

(三)定点扶贫,走可持续发展道路.26

五、以人为本,与幸福员工共生.32

(一)尊重人才,全力保障基本权益.32

(二)培养人才,提供广阔发展空间.33

(三)留住人才,持续建设民生家园.33

六、绿色环保,与和谐生态共生.37

(一)绿色信贷,护航生态文明.37

(二)绿色运营,培育环保文化.38

(三)绿色公益,铸造美好未来.40

七、创新公益,与和谐社会共生.42

(一)益暖中国,彰显民生情怀.42

(二)志愿服务,点滴情暖万家.44

(三)文化公益,引领社会发展.45 未来展望.49 附录

50 附录一 关键绩效表.50 附录二 责任荣誉表.51 附录三 报告规范.52 附录四 鉴证报告.53 附录五 关键数据编报基础.56 附录六 意见反馈.57 附录七 术语注释.58

1 民生时刻

(一) 关于民生 中国民生银行股份有限公司(简称:民生银行)于1996 年1月12 日在北京 正式成立, 是中国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行,同时 又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业.民生 银行锐意改革、积极进取,为推动中国银行业的改革创新做出了积极贡献,充分 发挥了试验田作用.

2000 年12 月19 日,民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所挂牌 上市.2004 年11 月8日,民生银行通过银行间债券市场成功发行了

58 亿元人 民币次级债券, 成为第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业 银行.2005 年10 月26 日,民生银行成功完成股权分置改革,成为国内首家股 权分置改革的商业银行.2009 年11 月26 日,民生银行成功在香港联合交易所 上市. 民生银行始终坚持 规规矩矩办银行、 扎扎实实办银行和开动脑筋办银行 .

2007 年,民生银行在中国银行业创新性启动公司业务事业部制改革.2009 年, 民生银行确定了 做民营企业的银行、小微企业的银行、高端客户的银行 的战 略定位,积极推动管理架构、组织体系、业务结构的调整和科技平台的建设,打造 特色银行 和 效益银行 .2016 年7月,民生银行在《the banker》发布 的世界 1,000 家大银行排名第

33 位,在《fortune》发布的世界

500 强企业排名 第221 位,已成为一家在国内外有较大影响力的商业银行.截至

2016 年末,民 生银行全行机构总数达 3,003 家.

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(二) 年度亮点 ? 扎实推进 精准扶贫 ,定点帮扶的河南省滑县率先实现脱贫 ? 凤凰计划 顺利推进,完成两批

26 个项目,成果逐步落地 ? 以 两学一做 学习教育为主线,全面加强党的建设 ? 设立 公益事业决策委员会 ,公益管理专业性、科学性持续提升 ? 赴42 家分行开展反腐倡廉主题巡回宣讲,合规风控显著加强 ? 颁布实施《民生 DNA――企业文化手册》 ,明确核心价值观 ? 提出民企战略管家服务方案,有余额民企贷款客户数达 7,172 户?为10 万余名小微客户提供 1,400 多亿元转期续贷支持 ? 出台《产品与业务创新推动实施办法》 ,业务创新保持领先 ? 实现境内省份网点的全覆盖,社会影响力进一步提升

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(三) 责任管理 1. 战略性模型 图1中国民生银行社会责任模型 通宝模型 释义 ? 民生服务社会大众.服务客户、善待员工、回报股东、尊重伙伴、回馈 社区、响应政策,是我行与生俱来的责任. ? 实践情系民生事业.我行为民生事业提供优质的金融服务,满足人民生 活、社会发展的金融需求,为整个经济社会的又好又快发展贡献力量. ? 大众情系民生银行.我行将坚持自我加压,成为客户获取金融服务的首 选银行,成为投资者、优秀人才、合作伙伴等利益相关方的首选银行. 2. 规范性治理 (1)设立公益事业决策委员会 报告期内,我行设立 公益事业决策委员会 ,并召开了委员会

2016 年第一 次和第二次会议,审议通过系列议案.同时,及时落实委员会会议决议,大力推 动银监会定点扶贫、织金县同心光彩、ME 公益创新资助计划等重点项目实施. (2)梳理完善相关制度流程 梳理完善社会责任及美术机构相关管理制度, 为公益捐赠工作的有序开展及 美术机构的规范化经营建立良好制度基础. 同时, 组织修订基金会相关管理制度, 明确基金会组织架构与部门职能.

4 3. 创新性沟通 (1)优化发布社会责任报告 《2015 年度社会责任报告》全面创新,以全新的框架结构和贴近受众的叙 事方式披露我行经济、社会、环境责任的履行情况,成为国内金融界独具特色的 案例故事型报告, 大幅度提升报告的可读性和影响力,并请普华永道会计师事务 所对报告的关键性信息进行了独立审核, 被中国企业社会责任报告评级专家委员 会评为 四星半级 ,是一份领先的社会责任报告. (2)加入社会责任百人论坛 报告期内,我行加入由中国社科院企业社会责任研究中心发起成立的 中国 社会责任百人论坛 ,成为理事长单位.并在

2016 年12 月举行的 第二届中国 社会责任百人论坛――企业公益年会 上发表主旨演讲,向与会代表介绍我行公 益体系,在最具影响力的平台组织上强化责任沟通. (3)参与公益组织相关活动 我行积极参与河南封丘、滑县两地定点扶贫工作实地调研、第一届 ME 计划 乡村夏令营 项目启动仪式、 中华红丝带基金与联合国艾滋病规划署交流会等 相关公益活动, 并组织召开中华红丝带基金

2016 年监事会会议,努力打造我行在 社会责任领域的积极形象.

5 上篇:为民而生,与民共生

一、诚信为民,持续发展之道

(一) 优化治理,规范精益 1. 治理结构 我行 三会一层 结构完善, 股东大会为最高权力机构, 董事会为决策核心, 监事会为监督核心,经营管理层负责日常经营管理, 三会一层 有效制衡、各 司其职,保障我行快速稳健高效发展. 截至

2016 年末, 我行董事会成员共

18 名, 其中非执行董事

9 名,执行董事

3 名,独立非执行董事

6 名.我行的董事结构兼 顾了专业性、独立性和多元化等方面,确保了董事会战略决策的高效透明,支撑 了战略决策的灵活性、科学性与可行性. 2. 治理机制 在制度和操作程序安排方面, 我行董事会就董事如何履职尽责制定了一系列 规则,让董事会真正承担起全行经营发展和战略决策的责任.报告期内,我行对 《中国民生银行股份有限公司章程》部分条款进行了修订,进一步明晰了职责边 界,继续保持了良好的公司治理机制.

(二) 坚守底线,行稳致远 1. 合规管理 (1)出台法律合规政策指引 围绕重大政策与风险形势变化,出台法律合规政策指引,加大对经营发展的 先导性指导与支持.报告期内,累计完成综合或专项报告

15 份、合规内控要情

24 份,有效支持经营管理决策. (2)优化法律合规组织体系 下发《关于明确分行法律合规部机构设置要求的通知》 ,强化分行法律合规 组织建设,扩大法律合规组织覆盖面.建立事业部法律团队派驻服务机制,增强 事业部法律风险管理半径与力度.

6 (3)健全合规管理体制机制 印发《经营机构合规内控管理评价........