编辑: kr9梯 | 2019-12-13 |
一、本次基金份额发售基本情况
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二、认购方式与相关规定
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三、直销中心的开户与认购程序
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四、清算与交割
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五、基金的验资与基金合同生效
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六、本次份额发售当事人和相关机构
19 财通安瑞短债债券型证券投资基金 基金份额发售公告
3 【重要提示】
1、 财通安瑞短债债券型证券投资基金(以下简称 本基金 )已于
2019 年1月10 日获中国证监会证监许可[2019]
45 号文准予募集注册.
中国证监会对本基金的 注册并不代表中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明 投资于本基金没有风险. 本基金为契约型开放式、债券型证券投资基金. 本基金的管理人为财通基金管理有限公司(以下简称 基金管理人 或 本公 司 ) ,基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称 中国工商银行 ) ,注册 登记机构为财通基金管理有限公司.
2、 本基金募集期自
2019 年2月22 日至
2019 年3月22 日,募集对象为符 合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人.
3、 投资人欲购买本基金,需开立本注册登记机构提供的基金账户.投资者 可在不同销售机构开户,但每个投资者只允许开立一个基金账户.若已经在本注册 登记机构开立开放式基金账户的,则不需要再次办理开户手续.募集期内本公司直 销中心和指定的基金销售机构网点同时为投资者办理开户和认购手续.开户和认购 申请可同时办理. 若投资者在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的, 基金管理人和销售机构不承担认购失败责任.
4、 本基金认购最低限额:投资者在本公司直销中心首次认购最低金额为 50,000 元人民币(含认购费) ,追加认购每笔最低金额 1,000 元人民币(含认购费) . 通过本公司网上交易平台办理本基金认购业务的不受直销中心最低认购金额的限制, 最低认购金额为单笔 1.00 元(含认购费) .投资者通过代销网点认购本基金份额单 笔最低金额为 1.00 元人民币(含认购费) .投资人在募集期内可多次认购基金份额, 但认购申请一经销售机构受理,则不可以撤销. 各销售机构在不低于上述规定的前提下,可根据自己的情况调整首次最低认购 金额和追加最低认购金额限制,具体以销售机构公布的为准.
5、 销售机构对投资者认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅 代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认 登记为准.投资人可以在基金合同生效后到原认购网点查询认购成交确认情况. 财通安瑞短债债券型证券投资基金 基金份额发售公告
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6、 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明.投资人欲了解本基 金的详细情况,请详细阅读
2019 年2月18 日刊登在《上海证券报》上的《财通安 瑞短债债券型证券投资基金招募说明书》 (以下简称 招募说明书 ) .
7、 本基金的基金合同、托管协议、招募说明书及份额发售公告将同时发布 本公司网站 (www.ctfund.com) .投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表 格并了解本基金份额发售的相关事宜.
8、 各销售机构的销售网点、业务办理日期和具体时间等事项以各销售机构在 其各销售城市当地的公告为准.
9、在募集期间,除本公告所列的代销机构外,如本基金增加其他代销机构的, 本公司将及时公告.
10、本公司可根据基金销售情况,依据法律法规和基金合同的规定适当延长或 缩短基金募集期限,并及时公告.但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三 个月.
11、投资人如有任何问题,可拨打本公司的客户服务电话 400-820-9888(免长 途话费)咨询购买事宜.
12、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整.
13、基金管理人提示投资人充分了解基金投资的风险和收益特征,根据自身的 风险承受能力,审慎选择适合自己的基金产品.基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低 收益.基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则,在投资人做出投资决策 后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担.投资有风 险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同.
14、风险提示: 本基金为证券投资基金,证券市场的变化将影响到基金的业绩.因此,宏观和 微观经济因素、国家政策、市场变动、行业与个股业绩的变化、投资人风险收益偏 好和市场流动程度等影响证券市场的各种因素将影响到本基金业绩,从而产生市场 风险,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并 承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等. 财通安瑞短债债券型证券投资基金 基金份额发售公告
5 本基金作为债券型基金,债券投资仓位不低于 80%,无法规避债券市场的系统 性风险;
本基金投资于短期债券的比例不低于非现金基金资产的 80%,因此本基金 的投资业绩与本基金界定的短期债券的相关性较大,需承担相应风险;
本基金可投 资于资产支持证券,需关注与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险以 及其他风险. 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括债券(包括国债、地方政府债、 央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公 开发行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分及其他经中国证监会允许投资的债 券) 、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具等法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定. 本基金不投资于股票、权证等资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转 债的纯债部分除外) 、可交换债券. 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围. 基金的投资组合比例为: 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%, 投资于短期债券的比例不低于非现金基金资产的 80%.持有现金或到期日在一年以 内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%, 其中, 现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等. 本基金所投资的短期债券是指剩余期限不超过
397 天的债券资产,主要包括国 债、地方政府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、 超短期融资券、公开发行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具. 如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制,基金管理人在履行适 当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例.本基金是债券型基金,其预期风险 与收益水平高于货币市场基金,低于股票型基金和混合型基金. 本基金为契约型开放式基金,基金规模将随着基金投资者对基金份额的申购和 赎回而不断波动.基金投资者的连续大量赎回可能使基金资产难以按照预先期望的 价格变现,而导致基金的投资组合流动性不足;
或者投资组合持有的证券由于外部 环境影响或基本面发生重大变化而导致流动性降低,造成基金资产变现的损失,从 而产生流动性风险. 财通安瑞短债债券型证券投资基金 基金份额发售公告
6 投资人应当认真阅读《基金合同》 、 《招募说明书》等基金法律文件,了解基金 的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基 金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有 基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本发售公告 以及........