PDF《中节能风力发电股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告》

1 证券代码:601016 证券简称:节能风电 公告编号:2016-014 中节能风力发电股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 重要内容提示: ? 被担保人名称:中节能风力发电(广西)有限公司 (暂定名) 中节能(靖远)风力发电有限公司 中节能风力发电四川有限公司 中节能风力发电(浙江)有限公司(暂定名) 中节能风力发电(哈密)有限公司 中节能风电(澳大利亚)控股公司(暂定名) ? 本次担保金额:为国内子公司担保金额为不超过人民币334,804.

62 万元.由于部分子公司工商注册登记尚未办理完毕, 因此本担保事项存在不确定性. ? 本次担保是否有反担保:无?对外担保逾期的累计数量:无

一、担保情况概述

(一)担保事项介绍 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任.

2 中节能风力发电股份有限公司(以下简称公司)经第二届董事会 第二十一次会议审议批准, 本次担保是公司为若干全资及控股子公司 投资建设风电项目而提供的项目建设贷款担保.具体情况如下: 上述投资项目情况详见

2016 年2月2日公司在上海证券交易所 官方网站公开披露的《中节能风力发电股份有限公司对外投资公告》 (公告编号:2016-013) . 对澳大利亚白石 17.5 万千瓦风电场项目的投资及担保事项,公 司将待披露条件成熟时,另行公告.

(二)公司本次担保事项履行的决策程序 公司第二届董事会第二十一次会议分别审议通过了下列议案:

1、 《关于投资建设广西博白云飞嶂

10 万千瓦风电场项目的议案》 同意公司投资建设广西博白云飞嶂

10 万千瓦风电场项目;

同意 公司全资子公司广西风电作为该项目的建设、运营主体开展相关工 序号子公司 简称 项目名称 核准总投资(万元) 最高贷款金额 (万元) 最高担保金额 (万元)

1 中节能风力发电(广西)有限公司 (暂 定名) 广西风电 广西博白云飞嶂

10 万千瓦风电场项目 89,182 万元 (不含送出工程) 71,346 万元 71,346 万元

2 中节能(靖远)风力 发电有限公司 靖远风电 甘肃白银靖远靖安

5 万千瓦风电场项目 44,192 万元 (含送出工程) 35,353.60 万元 35,353.60 万元3中节能风力发电四 川有限公司 四川风电 四川广元剑阁天台山

10 万千瓦风电场项目 88,817.78 万元 (不含送出工程) 71,054.22 万元 71,054.22 万元4中节能风力发电(浙江)有限公司(暂定 名) 浙江风电 浙江嵊州崇仁 4.8 万 千瓦风电场项目 41,866 万元 (不含送出工程) 33,492.80 万元 33,492.80 万元5中节能风力发电(哈密)有限公司 哈密风电 新疆哈密景峡第三风 电场 B 区20 万千瓦风 电场项目 154,447 万元 (不含送出工程) 123,558 万元 123,558 万元

6 中节能风电(澳大利 亚)控股公司(暂定 名) 节能澳洲 澳大利亚白石 17.5 万千瓦风电场项目 - - -

3 作;

同意以公司或广西风电为贷款主体,向金融机构申请不超过 71,346 万元的贷款;

同意广西风电在该项目建成后,以该项目的电 费收费权或固定资产抵押为项目贷款提供担保;

如果以广西风电为 贷款主体,同意公司为其提供相应担保,担保总额不超过 71,346 万元, 本担保事项需提请股东大会审议批准;

同意授权公司管理层全权 负责该项目的实施及办理项目贷款、收费权质押、担保手续等事项.

2、 《关于投资建设甘肃白银靖远靖安

5 万千瓦风电场项目的议 案》 同意公司投资建设甘肃白银靖远靖安

5 万千瓦风电场项目;

同意 公司全资子公司靖远风电作为该项目的建设、运营主体开展相关工 作;

同意以公司或靖远风电为贷款主体,向金融机构申请不超过 35,353.60 万元的贷款;

同意靖远风电在该项目建成后,以该项目的 电费收费权或固定资产抵押为项目贷款提供担保;

如果以靖远风电 为贷款主体, 同意公司为其提供相应担保, 担保总额不超过 35,353.60 万元, 本担保事项需提请股东大会审议批准;

同意授权公司管理层全 权负责该项目的实施及办理项目贷款、 收费权质押、 担保手续等事项.

3、 《关于投资建设四川广元剑阁天台山

10 万千瓦风电场项目的 议案》 同意公司投资建设四川广元剑阁天台山

10 万千瓦风电场项目;

同意公司全资子公司四川风电作为该项目的建设、 运营主体开展相关 工作;

同意以公司或四川风电为贷款主体,向金融机构申请不超过 71,054.22 万元的贷款;

同意四川风电在该项目建成后,以该项目的 电费收费权或固定资产抵押为项目贷款提供担保;

如果以四川风电 为贷款主体, 同意公司为其提供相应担保, 担保总额不超过 71,054.22

4 万元, 本担保事项需提请股东大会审议批准;

同意授权公司管理层全 权负责该项目的实施及办理项目贷款、 收费权质押、 担保手续等事项.

4、 《关于投资建设浙江嵊州崇仁 4.8 万千瓦风电场项目的议案》 同意公司投资建设浙江嵊州崇仁 4.8 万千瓦风电场项目;

同意公 司全资子公司浙江风电作为该项目的建设、运营主体开展相关工作;

同意以公司或浙江风电为贷款主体,向金融机构申请不超过 33,492.80 万元的贷款;

同意浙江风电在该项目建成后,以该项目的 电费收费权或固定资产抵押为项目贷款提供担保;

如果以浙江风电 为贷款主体, 同意公司为其提供相应担保, 担保总额不超过 33,492.80 万元, 本担保事项需提请股东大会审议批准;

同意授权公司管理层全 权负责该项目的实施及办理项目贷款、 收费权质押、 担保手续等事项.

5、 《关于投资建设新疆哈密景峡第三风电场 B 区20 万千瓦风电 场项目的议案》 同意公司投资建设新疆哈密景峡第三风电场 B 区20 万千瓦风电 场项目;

同意公司全资子公司哈密风电作为该项目的建设、运营主体 开展相关工作;

同意以公司或哈密风电为贷款主体,向金融机构申请 不超过 123,558 万元的贷款;

同意哈密风电在该项目建成后,以该 项目的电费收费权或固定资产抵押为项目贷款提供担保;

如果以哈 密风电为贷款主体,同意公司为其提供相应担保,担保总额不超过 123,558 万元,本担保事项需提请股东大会审议批准;

同意授权公司 管理层全权负责该项目的实施及办理项目贷款、收费权质押、担保手 续等事项.

6、 《关于投资建设澳大利亚白石 17.5 万千瓦风电场项目的议 案》 ,本议案需提交公司股东大会审议批准.

5 以上议案的具体内容,请详见公司

2016 年2月2日在上海证券 交易所官方网站公开披露的 《中节能风力发电股份有限公司第二届董 事会第二十一次会议决议公告》 (公告编号:2016-011) . 公司董事会决定将上述担保事项及投资建设白石项目的议案提 交公司

2016 年第一次临时股东大会审议批准, 详见公司

2016 年2月2在上海证券交易所官方网站公开披露的《中节能风力发电股份有限 公司关于召开

2016 年第一次临时股东大会的通知》 (公告编号: 2016-012) .

二、被担保人基本情况 目前,广西风电、浙江风电正在办理工商注册登记.节能澳洲注 册手续待公司

2016 年第一次临时股东大会审议通过后再行办理. 被担保人子公司 简称 项目名称 注册资本 (首期注册资本) 注册地 中节能风力发电 (广西)有限公司 (暂定名) 广西风电 广西博白云飞嶂

10 万千瓦风电场项目 人民币

1000 万元 广西省博白县 中节能(靖远)风 力发电有限公司 靖远风电 甘肃白银靖远靖安

5 万千瓦风电场项目 人民币

1000 万元 甘肃省白银市 中节能风力发电 四川有限公司 四川风电 四川广元剑阁天台山

10 万千瓦风电场项 目 人民币

1000 万元 四川省广元县 中节能风力发电 (浙江)有限公司 (暂定名) 浙江风电 浙江嵊州崇仁 4.8 万 千瓦风电场项目 人民币

1000 万元 浙江省嵊州市 中节能风力发电 (哈密)有限公司 哈密风电 新疆哈密景峡第三风 电场B区20万千瓦风 电场项目 人民币

32115 万元新疆哈密地区哈 密市 中节能风电(澳大 利亚)控股公司 (暂定名) 节能澳洲 澳大利亚白石 17.5 万千瓦风电场项目 - 澳洲

6 靖远风电, 成立于

2015 年12 月, 注册地为甘肃省白银市靖远县, 注册资本为

1000 万元.公司将随着建设项目进度的用款需求对靖远 风电逐步增加资本金,资本金总额不低于 8,838.40 万元. 四川风电,成立于

2015 年9月,注册地为广元市剑阁县,注册 资本为

1000 万元.公司将随着建设项目进度的用款需求对四川风电 逐步增加资本金,资本金总额不低于 17,763.56 万元. 哈密风电,成立于

2011 年5月,注册地为新疆哈密地区哈密市, 注册资本为 32,115 万元.公司将随着景峡项目建设进度的用款需求 对哈密风电逐步增加资本金, 增资总额不低于该项目国家核准的项目 总投资的 20%,即不低于 30,889 万元.经审计,截至

2014 年12 月31 日,哈密风电的总资产 155,763.30 万元,净资产 33,303.31 万元.

三、担保协议的主要内容 由于公司尚未与金融机构商谈贷款事项, 因此担保的方式、 类型、 期限、金额及办理业务的金融机构名称等尚未确定.公司董事会确保 未来所签担保协议的主要内容以公司

2016 年第一次临时股东大会决 议内容为准.

四、公司累计对外担保数量 截至本公告披露日,公司为下属子公司提供担保事项情况如下 表: 序号 被担保公司名称 被担保公司与公 司的关联关系 担保贷款余额 (万元) 担保余额占公 司最近一期经 审计净资产的 比例 担保借款银行 提供担保的贷款 用途

1 中节能港能风力发电 (张北)有限公司 控股子公司 36000.00 9.44% 国家开发银行股 份有限公司 张北绿脑包一期 100.5MW 风电项 目2中节能风力发电(张北)有限公司 全资子公司 4810.00 1.26% 建行张家口分行 张北二期风电项 目贷款

7 3 中节能风力发电(张北)有限公司 全资子公司 1880.00 0.49% 建行张家口分行 张北一期风电项 目贷款

4 中节能(肃北)风力 发电有限公司 全资子公司 49500.00 12.99% 国家开发银行股 份有限公司 肃北马鬃山风电 项目贷款

5 通辽市东兴风盈风电 科技有限公司 全资子公司 27048.67 7.10% 交行北京东单支 行 通辽奈曼风电项 目贷款

6 中节能(天祝)风力 发电有限公司 全资子公司 12500.00 3.28% 中节能财务有限 公司 天祝松山滩营盘 风电项目

7 内蒙古风昶源新能源 开发有限公司 全资子公司 18100.00 4.75% 中节能财务有限 公司 内蒙风昶源风电 项目 总计 149838.67 39.31% 公司无逾期担保.

四、报备文件 中节能风力发电股份有限公司第二届董事会第二十一次会议决 议 特此公告. 中节能风力发电股份有限公司董事会

2016 年2月2日 ........