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1 柳州化工股份有限公司

2007 年年度报告 (股票代码:600423)

2008 年3月11 日 柳州化工股份有限公司

2007 年年度报告

2 目录

一、重要提示

3

二、公司基本情况简介

3

三、主要财务数据和指标

4

四、股本变动及股东情况

5

五、董事、监事和高级管理人员

11

六、公司治理结构

15

七、股东大会情况简介

28

八、董事会报告

28

九、监事会报告

41

十、重要事项

42 十

一、财务会计报告

48 十

二、备查文件目录

116 柳州化工股份有限公司

2007 年年度报告

3

一、重要提示

1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任.

2、公司全体董事出席董事会会议.

3、大信会计师事务有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告.

4、公司负责人廖能成,主管会计工作负责人黄吉忠及会计机构负责人(会计主管人员) 莫善军声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整.

二、公司基本情况简介

1、 公司法定中文名称:柳州化工股份有限公司 公司法定中文名称缩写:柳化股份

2、 公司法定代表人:廖能成

3、 公司董事会秘书:袁志刚

电话:0772-2516580 传真:0772-2510401 E-mail:[email protected] 联系地址:广西柳州市北雀路

67 号 公司证券事务代表:龙立萍

电话:0772-2519434 传真:0772-2510401 E-mail:[email protected] 联系地址:广西柳州市北雀路

67 号

4、 公司注册地址:广西柳州市北雀路

67 号 公司办公地址:广西柳州市北雀路

67 号 邮政编码:545002 公司国际互联网

网址:www.lzhg.cn 公司电子信箱:[email protected]

5、 公司信息披露报纸名称:上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网

网址:http://www.sse.com.cn 柳州化工股份有限公司

2007 年年度报告

4 公司年度报告备置地点:公司办公楼投资融资部

6、 其他有关资料 公司首次注册登记日期:2001 年3月6日公司法人营业执照注册号:4500001001343(1-1) 公司税务登记号码:450205723064200 公司聘请的境内会计师事务所名称:大信会计师事务有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址: 武汉市中山大道

1166 号金源世界中心 AB 座8楼

三、主要财务数据和指标

(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 营业利润 148,796,295.71 利润总额 158,255,063.64 归属于上市公司股东的净利润 136,488,291.50 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 133,436,250.60 经营活动产生的现金流量净额 82,363,280.59

(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 计入当期损益的政府补助,但与公司业务密切相关,按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补助除外 1,732,530.72 企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨认净资产公 允价值产生的损益 1,321,563.75 除上述各项之外的其他营业外收支净额 -2,053.57 合计 3,052,040.90

(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据

2007 年2006 年 本年比上年增减 (%)

2005 年 营业收入 1,223,636,221.05 1,056,363,515.31 15.83 947,081,201.18 利润总额 158,255,063.64 136,789,685.28 15.69 106,423,033.38 归属于上市公司股东的净利润 136,488,291.50 120,691,450.87 13.09 94,680,090.69 柳州化工股份有限公司

2007 年年度报告

5 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 133,436,250.60 120,960,108.31 10.31 95,619,166.96 基本每股收益 0.64 0.63 1.59 0.5 稀释每股收益 0.64 0.59 8.47 0.5 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.62 0.63 -1.59 0.5 全面摊薄净资产收益率(%) 10.57 13.92 减少 3.35 个百分点 12.68 加权平均净资产收益率(%) 11.86 15.20 减少 3.34 个百分点 13.91 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产 收益率(%) 10.34 13.95 减少 3.61 个百分点 12.81 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率(%) 11.59 15.23 减少 3.64 个百分点 14.05 经营活动产生的现金流量净额 82,363,280.59 133,029,804.27 -38.09 94,258,287.86 每股经营活动产生的现金流量净额 0.37 0.70 -47.14 0.49

2007 年末

2006 年末 本年末比上年末 增减(%)

2005 年末 总资产 2,878,901,583.18 2,075,585,854.34 38.70 1,447,324,467.56 归属于上市公司股东的所有者权益 (或 股东权益) 1,290,824,057.07 867,260,480.04 48.84 746,635,759.42 归属于上市公司股东的每股净资产 5.82 4.54 28.19 3.91

四、股本变动及股东情况

(一)股本变动情况

1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 (%) 可转换债券 转股 送股公积金转股有限售条件 股份上市 小计 数量 比例 (%)

一、有限售条件股份

1、国家持股

2、国有法人持股 76,783,414 40.24 -9,541,090 -9,541,090 67,242,324 30.31 柳州化工股份有限公司

2007 年年度报告

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3、其他内资持股 135,085 0.07 -135,085 -135,085

0 0 其中: 境内法人持股 135,085 0.07 -135,085 -135,085

0 0 境内自然人持股

4、外资持股 其中: 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 76,918,499 40.31 -9,676,175 -9,676,175 67,242,324 30.31

二、无限售条件流通股份

1、人民币普通股 113,903,301 59.69 31,037,929 9,676,175 40,714,104 154,617,405 69.69

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他 无限售条件流通股份 合计 113,903,301 59.69 31,037,929 9,676,175 40,714,104 154,617,405 69.69

三、股份总数 190,821,800

100 31,037,929

0 31,037,929 221,859,729

100 报告期内, 由于兑现股权分置改革方案承诺以及可转换公司债券转股, 使公司股本结 构发生变化: (1)由于可转换公司债券转股增加股本 31,037,929 股,使公司总股本由期 初的 190,821,800 股增加至 221,859,729 股;

(2)由于兑现股权分置改革承诺,使公司 有限售条件的流通股减少 9,676,175 股,无限售条件的流通股增加 9,676,175 股.

2、限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加 限售股数 年末限售股 数 限售原因 柳州化学工业集团有限公司 76,783,414 9,541,090

0 67,242,324 股改承诺 柳州凤山糖业集团有限责任公司 30,019 30,019

0 0 广西柳州钢铁(集团)公司 30,019 30,019

0 0 桂林市农业生产资料有限公司 30,019 30,019

0 0 广西壮族自治区柳城县农业生产 资料公司 30,019 30,019

0 0 中国石化集团宁波工程有限公司 15,009 15,009

0 0 合计 76,918,499 9,676,175

0 67,242,324 ―

3、证券发行与上市情况 (1) 前三年历次证券发行情况 柳州化工股份有限公司

2007 年年度报告

7 单位:张 币种:人民币 股票及其衍 生证券的种 类 发行日期 发行价格 (元/张) 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终止日期 可转换公司 债券

2006 年7月28 日100 3,070,000

2006 年8月10 日3,070,000

2007 年4月2日经中国证券监督管理委员会批准, 公司于

2006 年7月28 日采用优先向原 A 股股东配 售, 原A股股东放弃部分向社会公开发行的方式发行 3.07 亿元可转换公司债券(简称 柳 化转债 ,代码 110423),并于

2006 年8月10 日在上海证券交易所挂牌交易. 公司转债自

2007 年1月29 日开始可转换为本公司发行的 A 股股票 (股票简称 柳化 股份 ),至3月2日公司债券已连续

20 个交易日的收盘价格高于当期转股价的 130%, 根据《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定和本 公司《可转换公司债券募集说明书》中的约定,公司对柳化转债进行了提前赎回. 报告期内, 共有 306,038,000 元柳化转债转换成公司 A 股股票, 有962,000 元的柳化 转债被赎回,4 月13 日柳化转债在上海证券交易所摘牌. (2) 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构变动的情况. (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股.

(二)股东情况

1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数(户) 14,918 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售 条件股份数 量 质押或 冻结的 股份数 量 柳州化学工业集团有限公司 国有法人 38.91 86,324,504

0 67,242,324 托管 国投瑞银创新动力股票型证券投资基金 境内非国有法人 4.34 9,631,883 9,631,883 未知 光大保德信量化核心证券投资 境内非国有法人 2.89 6,410,213 6,410,213 未知 华宝兴业先进成长股票型证券投资基金 境内非国有法人 2.88 6,400,000 1,600,000 未知 华宝兴业动力组合股票型证券投资基金 境内非国有法人 2.43 5,400,682 4,200,780 未知 华夏优势增长股票型证券投资基金 境内非国有法人 1.83 4,053,675 4,053,675 未知 华宝兴业收益增长混合型证券投资基金 境内非国有法人 1.80 3,989,914 1,289,966 未知 柳州化工股份有限公司

2007 年年度报告

8 金鑫证券投资基金 境内非国有法人 1.57 3,481,135 3,481,135 未知 宝康消费品证券投资基金 境内非国有法人 1.54 3,409,820 3,4........