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上海机电股份有限公司

2010 年年度报告

1 上海机电股份有限公司

600835 2010 年年度报告 上海机电股份有限公司

2010 年年度报告

2 目录

一、 重要提示.

3

二、 公司基本情况.3

三、 会计数据和业务数据摘要

3

四、 股本变动及股东情况.6

五、 董事、监事和高级管理人员

9

六、 公司治理结构.12

七、 股东大会情况简介.17

八、 董事会报告.17

九、 监事会报告.25

十、 重要事项.27 十

一、 财务会计报告.32 十

二、 备查文件目录.62 上海机电股份有限公司

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一、 重要提示

(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

(二)如有董事未出席董事会,应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 徐建国 董事长 工作原因 朱斌 陆红贵 董事 身体原因 陈鸿

(三) 安永华明会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告.

(四) 公司负责人姓名 徐建国 主管会计工作负责人姓名 司文培 会计机构负责人姓名 邹晓璐 公司负责人徐建国、主管会计工作负责人司文培及会计机构负责人邹晓璐声明:保证年度报告中 财务报告的真实、完整.

(五)公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况.

(六)公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况.

二、 公司基本情况

(一) 公司信息 公司的法定中文名称 上海机电股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 上海机电 公司的法定英文名称 SHANGHAI MECHANICAL &

ELECTRICAL INDUSTRY CO.,LTD. 公司的法定英文名称缩写 SMEIC 公司法定代表人 徐建国

(二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 司文培 邢晖华 联系地址 上海市浦东新区民生路

1286 号汇商大厦

9 楼 上海市浦东新区民生路

1286 号汇商 大厦

9 楼 电话 (021)68547168 (021)68547168 传真 (021)68547170 (021)68547550 电子信箱 [email protected] [email protected] 上海机电股份有限公司

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(三) 基本情况简介 注册地址 上海市浦东新区北张家浜路

128 号 注册地址的邮政编码

200122 办公地址 上海市浦东新区民生路

1286 号汇商大厦

9 楼 办公地址的邮政编码

200135 公司国际互联网网址 www.chinasec.cn 电子信箱 [email protected]

(四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、香港文汇报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券事务部

(五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 上海机电

600835 B 股 上海证券交易所 机电 B 股900925

(六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期

1994 年2月24 日 公司首次注册登记地点 上海市浦东新区建平路

2 号首次变更公司变更注册登记日期

2007 年8月29 日 公司变更注册登记地点 上海市浦东新区北张家浜路

128 号 企业法人营业执照注册号

310000400075814 税务登记号码

310115607262023 组织机构代码 60726202-3 公司聘请的会计师事务所名称 安永华明会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市浦东新区世纪大道

100 号上海环球金融中 心50 楼

三、 会计数据和业务数据摘要

(一) 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 营业利润 1,127,325,368.35 利润总额 1,248,147,940.59 归属于上市公司股东的净利润 665,718,754.99 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 658,180,028.19 经营活动产生的现金流量净额 1,787,464,327.66 上海机电股份有限公司

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(二) 扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 项目 金额 非流动资产处置损益 16,473,816.78 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 49,065,086.38 企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等 -45,762,447.57 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 7,829,454.65 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 34,900,932.85 长期股权投资处置损益 -14,121,621.48 所得税影响额 -8,465,595.27 少数股东权益影响额(税后) -32,380,899.54 合计 7,538,726.80

(三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据

2010 年2009 年 本期比 上年同 期增减 (%)

2008 年 营业收入 13,259,978,831.02 10,986,235,317.82 20.70 10,447,383,090.46 利润总额 1,248,147,940.59 942,498,832.43 32.43 1,120,424,235.63 归属于上市公司股 东的净利润 665,718,754.99 465,741,408.69 42.94 646,604,833.81 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 658,180,028.19 498,809,944.67 31.95 488,160,825.97 经营活动产生的现 金流量净额 1,787,464,327.66 2,028,598,332.17 -11.89 516,497,097.97

2010 年末

2009 年末 本期末 比上年 同期末 增减(%)

2008 年末 总资产 15,187,648,312.91 13,111,628,464.45 15.83 10,476,999,796.84 所有者权益(或股 东权益) 5,487,077,682.77 4,950,057,722.39 10.85 4,564,542,108.20 主要财务指标

2010 年2009 年 本期比上年 同期增减(%)

2008 年 基本每股收益(元/股) 0.65 0.46 41.30 0.63 稀释每股收益(元/股) 0.65 0.46 41.30 0.63 扣除非经常性损益后的基本每 股收益(元/股) 0.64 0.49 30.61 0.48 上海机电股份有限公司

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6 加权平均净资产收益率(%) 12.76 9.79 增加 2.97 个 百分点 14.99 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率(%) 12.61 10.49 增加 2.12 个 百分点 11.31 每股经营活动产生的现金流量 净额(元/股) 1.75 1.98 -11.62 0.51

2010 年末

2009 年末 本期末比上 年同期末增 减(%)

2008 年末 归属于上市公司股东的每股净 资产(元/股) 5.37 4.84 10.95 4.46

(四) 采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 可供出售金融资产 67,378,568.05 56,200,040.05 11,178,528.00 合计 67,378,568.05 56,200,040.05 11,178,528.00

四、 股本变动及股东情况

(一)股本变动情况

1、 股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送股公积 金转 股其他小计数量 比例 (%)

一、 有限售条件股 份

1、国家持股

2、国有法人持股

3、其他内资持股 其中: 境内非国 有法人持股 境内自然 人持股

4、外资持股 其中: 境外法人 持股 境外自然 人持股

二、 无限售条件流 通股份 1,022,739,308 100.00 1,022,739,308

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1、人民币普通股 806,504,300 78.86 806,504,300 78.86 上海机电股份有限公司

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2、境内上市的外 资股 216,235,008 21.14 216,235,008 21.14

3、境外上市的外 资股

4、其他

三、股份总数 1,022,739,308 100.00 1,022,739,308

100

2、限售股份变动情况 报告期内,本公司限售股份无变动情况.

(二)证券发行与上市情况

1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年,公司未有证券发行与上市情况.

2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动.

3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股.

(三)股东和实际控制人情况

1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 90,

704 户,其中流通股 A 股股东 58,693 户,流通股 B 股股东 32,011 户. 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比 例(%) 持股总数 报告期内增 减 持有有 限售条 件股份 数量 质押或冻结 的股份数量 上海电气集团股份有限 公司 国有法人47.28 483,520,364

0 0 无 中国工商银行-诺安平 衡证券投资基金 其他1.80 18,433,209 18,433,209

0 无 平安信托有限责任公司 -睿富一号 其他1.32 13,500,000 13,500,000

0 无 中国农业银行-中邮核 心成长股票型证券投资 基金 其他0.98 10,000,000 -27,817,087

0 无 中国工商银行股份有限 公司-广发行业领先股 票型证券投资基金 其他0.80 8,227,731 8,227,731

0 无 中国工商银行-南方成 份精选股票型证券投资 基金 其他0.55 5,643,425 5,643,425

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