PDF《安徽宇宁果胶股份有限公司》

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28 安徽宇宁果胶股份有限公司 与 华龙证券股份有限公司 关于 安徽宇宁果胶股份有限公司 挂牌申请文件的反馈意见的回复 二一六年十二月

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28 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 贵公司出具的 《关于安徽宇宁果胶股份有限公司挂牌申请文件的 第二次反馈意见》 (以下称 反馈意见 )已收悉,华龙证券股份有限 公司(以下简称 主办券商 或 华龙证券 )会同安徽宇宁果胶股份有 限公司 (以下简称 公司 或 宇宁股份 ) 、 北京兴华会计师事务所 (特 殊普通合伙) (以下简称 会计师 ) 、北京锦略律师事务所(以下简称 锦略律师 )对贵公司反馈意见进行了认真讨论并逐项核查、落实, 涉及需要相关中介机构核查及发表意见的部分, 已由各中介机构分别 出具了核查意见.

涉及对《安徽宇宁果胶股份有限公司公开转让说明 书》 (以下简称 《公开转让说明书》 )进行修改或补充披露的部分, 已按照要求进行了修改和补充,并已在《公开转让说明书》中以楷体 加粗标明. 现将反馈意见的落实情况逐条报告如下: 本回复报告中的字体代表以下含义: 提示性说明 如无其他特别说明,本回复中的释义与《公开转让说明书》释义一致 黑体(不加粗) 反馈意见所列问题 宋体 对反馈意见所列问题的回复 楷体(加粗) 对《公开转让说明书》等申报文件的修改或补充披露部分

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1、 请主办券商结合公司从事业务,和国家发展改革委发布的战略新兴指导目 录,重新核查是否属于科创类公司. 【主办券商回复】 尽调过程: (1)主办券商询问公司管理层、业务人员及财务人员;

(2)查阅《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答-关于挂牌条件适用若 干问题的解答

(二)》、《关于负面清单相关事项的审查标准》;

(3) 查阅国家发展改革委

2013 年颁布的《战略性新兴产业重点产品和服务 指导目录》,分析判断公司是否属于科创类公司;

(4)取得砀山县发改委和宿州市发改委出具的说明;

(5)访谈砀山县发改委和宿州市发改委;

(6)查询 choice 数据库和中国知网数据库;

(7)查阅审计报告等相关资料. 事实依据: (1) 《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答-关于挂牌条件适用若干问 题的解答

(二)》、《关于负面清单相关事项的审查标准》;

(2)《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》2013 年版本;

(3)砀山县发改委和宿州市发改委出具的公司为战略新兴产业的说明;

(4)对砀山县发改委和宿州市发改委的访谈笔录;

(5)2016 年6月北京林业大学吉吹牟┦柯畚摹断∷峒钤ご砉讨兄参 细胞壁解构研究》(指导老师许凤教授)、上海农昊生物技术研究所的杨再、陈 佳铭、 郜志坤、 周微发表的 《天然植物有效成分的提取新技术――生物酶解技术》 、 东吴证券股份有限公司投资银行部上海部吴辉、孙远、张坤发布的膜分离技术相 关的行业研究报告《我国膜分离技术行业发展概述》;

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28 (6)审计报告、 十强 战略性新兴产业企业证书等资料. 分析过程: 根据 《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答――关于挂牌条件适用若干 问题的解答

(二) 》 ,科技创新类公司是指最近两年及一期主营业务均为国家战略 性新兴产业的公司, 包括节能环保、 新一代信息技术、 生物产业、 高端装备制造、 新材料、新能源、新能源汽车.根据股转公司挂牌业务部《关于负面清单相关事 项的审查标准》 ,战略新兴产业的具体执行标准为国家发展改革委发布的《战略 性新兴产业重点产品和服务指导目录》 (以下简称《目录》 ) .科技创新类公司的 各期主营业务收入中,属于战略新兴产业的业务收入占比应不低于 50%.

(一)科技创新类公司最近两年及一期营业收入累计少于

1000 万元,但因 新产品研发或新服务培育原因而营业收入少于

1000 万元,且最近一期末净资产 不少于

3000 万元的除外;

(1)公司属于战略新兴产业企业 公司主营业务为果胶及相关产品的研发、生产与销售,根据《上市公司行业 分类指引》 (2012 年修订)规定,果胶所属行业属于 (C14)食品制造业 ;

根据《国民经济行业分类》 (GB/T4754-2011)分类标准,所属行业属于 (C14) 食品制造业 大类中的

149 其他食品制造 ,细分为

1495 食品及饲料添加剂 制造 ;

根据全国股份转让系统公司《挂牌公司管理型行业分类指引》 ,所属行业 属于 (C14)食品制造 大类中的

149 其他食品制造 ,细分为

1495 食品及 饲料添加剂制造 . 果胶存在于植物细胞壁中,根据

2016 年6月北京林业大学吉吹牟┦柯畚 《稀酸碱预处理过程中植物细胞壁解构研究》 (指导老师许凤教授) ,植物细胞壁 结构及果胶存在具体位置详细论述如下: 一般而言,植物细胞壁由外到内分为胞间层、初生壁和次生壁三个部分.胞 间层又被称为中间层(middle lamella,简称 ML 层) ,是细胞分裂产生新细胞时 相邻两个子细胞之间形成的一层薄膜, 在成熟的植物细胞壁 ML 层高度木质化起 粘连和缓冲作用. 初生壁 (primary wall, 简称 P 层) , 形成于植物细胞生长初期,

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28 是由原生质体分泌物在 ML 层内侧形成的非木质化薄层, 因为富含果胶具有柔软 性和可塑性,从而满足了细胞体积增长的需要.在成熟的植物细胞壁中,P 层主 要由纤维素、半纤维素和果胶质等多糖组成,由于壁层较薄,通常会与 ML 层粘 连在一起,因此在进行超微结构分析时,将初生壁和中间层统称为复合胞间层 (compound middle lamella, 简称 CML 层) .次生壁(secondary wall, 即Sw 层) , 是细胞停止扩张以后, 由纤维素等产物在 P 层上继续沉积形成的厚壁层, 主要 起固定细胞壁限制其延伸的作用,Sw 层的沉积过程直至细胞腔内的原生质体停 止活动才算完成,细胞腔变成中空.Sw 层厚度较大(一般为 5-10um) ,占细胞 壁厚度 95%以上,起力学支持作用.根据形成的先后,可以将 Sw 层分为三个亚 层,即次生壁外层(S1 层) 、次生壁中层(S2 层)和次生壁内层(S3 层) . 综上所述,果胶存在于只有植物细胞壁厚底 5%以内的初生壁内,公司自主

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28 研发的一系列技术和工艺,将果胶从植物细胞壁初生壁中提取出来,并且具有提 取过程没有化学污染,提取的果胶品质好、得率高、纯度高等先进性,其中关键 性的技术包括盐酸与酶混合提取果胶的技术和陶瓷膜分离提纯技术. ①属于《目录》中 3.4.2 生物化工产品 的 生物酶解技术 公司自主研发出了一种不受 PH 值环境影响的催化酶(YN1 号酶) ,公司的 技术既结合了酸提取法和酶提取法的优点,也解决了各自存在的缺点,使得公司 提取果胶质量好、纯度高、得率........