PDF《合格评定 能源管理体系认证机构要求》

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1 中华人民共和国国家标准GB/T ―201 合格评定 能源管理体系认证机构要求 Conformity assessment ―Requirements for bodies providing certification of energy management system (征求意见稿) 201--发布 201--实施 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 中国国家标准化管理委员会发布-4-目次前言 引言

1 范围

2 规范性引用文件

3 术语和定义

4 原则 4.

1 总则 4.2 公正性 4.3 能力 4.4 责任 4.5 公开性 4.6 保密性 4.7 对投诉的回应

5 通用要求 5.1 法律与合同事宜 5.2 公正性的管理 5.3 责任和财力

6 结构要求 6.1 组织结构和最高管理层 6.2 维护公正性的委员会

7 资源要求 7.1 管理层和人员的能力 7.2 参与认证活动的人员 7.3 外部审核员和外部技术专家的使用 7.4 人员记录 7.5 外包

8 信息要求 -

5 - 8.1 可公开获取的信息 8.2 认证文件 8.3 获证客户目录 8.4 认证资格的引用和标志的使用 8.5 保密 8.6 认证机构与其客户间的信息交换

9 过程要求 9.1 通用要求. 9.2 初次审核与认证 9.3 监督活动 9.4 再认证 9.5 特殊审核 9.6 暂停、撤消或缩小认证范围 9.7 申诉 9.8 投诉 9.9 申请组织和客户的记录

10 认证机构的管理体系要求 附录A(资料性附录)GB/T 23331-2012 认证的预期结果 附录 B (规范性附录) 能源管理体系审核所要求的知识和技能. 附录 C (规范性附录)能源管理体系技术领域的划分. 附录 D (规范性附录)能源管理体系认证文件的内容. 附录 E (规范性附录)能源管理体系审核时间. 参考文献 -

6 - A.1.1 前言本标准按照 GB/T 1.1-2009《标准化工作导则 第1部分:标准的结构和编写》给出的规 则起草. 本标准附录 A 为资料性附录,附录 B、附录 C、附录 D 和附录 E 均为规范性 附录.本标准由中国合格国家认可中心提出. 本标准由全国认证认可标准化技术委员会(SAC/TC261)归口. 本标准起草单位: 本标准主要起草人: -

7 - A.1.2 引言如果认证机构按照 GB/T23331-2012《能源管理体系 要求》开展以能源管理体系审核和 认证为目的活动, 并希望获得认可, 则需要在 ISO/IEC17021:2011 《管理体系认证机构要求》 标准的基础上增加与能源管理体系审核相关的要求和指南.ISO/IEC17021:2011《管理体系 认证机构要求》 是针对实施管理体系认证的机构提出运作准则的国际标准,它规定了管理体 系认证机构运作应遵循的基本原则与要求. 本文件在 ISO/IEC17021:2011《管理体系认证机构要求》标准的基础上增加了与能源管 理体系审核相关的要求和指南, 特别规定了能源管理体系认证及审核的特定要求,如审核员 应当具有的知识和技能、认证特定信息的管理、审核策划考虑的特定因素、审核实施与报告 的主要内容等,以使认证机构具有能源管理体系认证的能力,并以一致和公正的方式针对客 户能源管理的实际活动和特点实施认证, 从而促进相关方承认认证机构及其能源管理体系认 证结果.附录 A 从相关方的角度阐述了能源管理体系认证的预期结果. 在本文件中, 应 表示要求, 宜 表示建议. -

8 - 合格评定 能源管理体系认证机构要求

1 范围 本标准规定了能源管理体系认证机构所遵循的原则和对能源管理体系认证机构的要求, 包含了能源管理体系审核与认证的能力、一致性和公正性的原则与要求、认证相关活动的实 施与管理要求等. 本标准可作为认可、同行评审或其他审核过程的准则.

2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的.凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文 件;

凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件. GB/T 2589-2008 综合能耗计算通则 GB/T 23331-2012 能源管理体系要求 GB/T 27000-2006 合格评定 词汇和通用原则( ISO/IEC 17000,IDT) ISO/IEC 17021:2011 合格评定 对提供管理体系审核与认证机构的要求

3 术语和定义 GB/T 27000-

2006、ISO/IEC 17021:2011 和GB/T 23331-2012 中界定的以及下列术语和 定义适用于本文件. 3.1 能源管理体系认证 Energy management system(英文缩写 EnMS) certification 由独立于客户和用户的第三方机构通过实施审核, 对客户的能源管理体系持续符合相关 标准的要求,并能实现其能源方针和目标所给予的证明. 3.2 能源管理体系认证机构 EnMS certification body 按照要求的能源管理体系标准及所要求的任何补充性文件, 对客户组织的能源管理体系 进行审核认证的第三方机构. 3.3 能源管理体系技术领域 EnMS technical area 以能源管理体系相关能源设施、设备、系统和过程的共性为特征的领域. 3.4 综合能耗 comprehensive energy consumption 组织在统计报告期内实际消耗的各种能源实物量,按规定的计算方法和单位分别折算后的总和. (GB/T 2589-2008 定义 3.5) -

9 - 3.5 单位产值综合能耗 comprehensive energy consumption for unit output value 统计报告期内,综合能耗与期内组织总产值或工业增加值的比值. (GB/T 2589-2008 定义 3.6) 3.6 产品单位产量综合能耗 comprehensive energy consumption for unit output value of product 统计报告期内,组织生产某种产品或提供某种服务的综合能耗与同期该合格产品产量 (工作量、服务量)的比值. (GB/T 2589-2008 定义 3.7)

4 原则 4.1 总则 本条款应用 ISO/IEC17021:2011 的4.1 要求. 4.2 公正性 本条款应用 ISO/IEC17021:2011 的4.2 要求. 4.3 能力 本条款应用 ISO/IEC17021:2011 的4.3 要求. 4.4 责任 本条款应用 ISO/IEC17021:2011 的4.4 要求. 4.5 公开性 本条款应用 ISO/IEC17021:2011 的4.5 要求. 4.6 保密性 本条款应用 ISO/IEC17021:2011 的4.6 要求. 4.7 对投诉的回应 本条款应用 ISO/IEC17021:2011 的4.7 要求.

5 通用要求 5.1 法律与合同事宜 本条款应用 ISO/IEC17021:2011 的5.1 要求. 5.2 公正性的管理 本条款应用 ISO/IEC17021:2011 的5.2 要求. -

10 - 以下活动不应视为对客户的能源管理体系咨询活动: 1)为能源管理体系审核进行的前期访问活动;

2)为客户提供的能源技术有关的服务活动;

3)为客户提供能源评审活动;

4)为客户提供的公开的、通用的能源管理体系标准培训课程;

5.3 责任和财力 本条款应用 ISO/IEC17021:2011 的5.3 要求.

6 结构要求 6.1 组织结构和最高管理层 本条款应用 ISO/IEC17021:2011 的6.1 要求. 6.2 维护公正性的委员会 本条款应用 ISO/IEC17021:2011 的6.2 要求.

7 资源要求 7.1 管理层和人员的能力 7.1.1 总体考虑 本条款应用 ISO/IEC17021:2011 的7.1.1 要求. 能源管理体系认证特定职能所需要的知识和技能见附录 B. 7.1.2 能力准则的确定 7.1.2.1 本标准依据与能源设施、 设备、系统和过程的共性为特征划分了能源管理体系的技 术领域(见附录C).认证机构应确定适用于每个技术领域的能力准则. 7.1.2.2 认证机构应有形成文件的过程,以确定参与管理和实施审核与认证的人员(如:实 施申请评审以确定所需的审核组能力、选择审核组成员并确定审核时间的人员;

复核审核报 告并做出认证决定的人员;

审核和领导审核组的人员)的能力准则.学历教育、在职培训、 工作经历是人员获取所需能力的途径, 认证机构应对各类人员实际所具有的能力进行评价和 证实,而不应仅用资格条件的审查代替能力的评价和证实. 注1:能源技术或管理的相关专业,包括但不限于(电、生物)热能与动力工程、能源工程 与自动化、资源科学与工程、环境科学与工程、风能与动力工程、机械设计与制造、机电一 体化、自动化、暖通空调、制冷工程等. 注2:能源技术或管理的相近专业,包括但不限于金属材料工程、冶金物理化学、矿物资源工程、 化学工程、高分子材料与工程、应用化学、材料化学、酿酒工程、发酵工程等. 注3:能源相关工作经历包括从事能源管理和技术相关工作,例如从事能源规划与科研、节能监测、 用能评估、能源审计、清洁生产审核、节能工程设计、能源设施设备系统的运行管理等. 7.1.2.3 该过程的输出应是形成文件的所要求知识和技能的准则, 这些知识和技能是有效地 -

11 - 实施审核与认证任务以实现预期结果所必需的. 7.1.3 评价过程 本条款应用 ISO/IEC17021:2011 的7.1.3 要求. 7.1.4 其他考虑 本条款应用 ISO/IEC17021:2011 的7.1.4 要求. 7.2 参与认证活动的人员 7.2.1 本条款应用 ISO/IEC17021:2011的7.2.1要求. 7.2.2 本条款应用 ISO/IEC17021:2011 的7.2.2 要求. 7.2.3 本条款应用 ISO/IEC17021:2011 的7.2.3 要求. 7.2.4 本条款应用 ISO/IEC17021:2011 的7.2.4 要求. 7.2.5 认证机构应有实现和证实有效审核的过程. 该过程应确保所使用的审核员和审核组长 具备通用的审核知识与技能以及特定技术领域审核所需的知识与技能. 注:EnMS 审核员特定的知识和技能要求宜是以下三个方面相关内容的组合,认证机构应根据审核 活动的能力需求确定在不同技术领域实施审核所需的特定知识和技能. (1) 能源管理技术方面:掌握该方面的知识与技能使审核员对客户的能源管理基本状况有认识能力,从 而对能源管理体系进行审核,得出适当的审核发现和结论. (2) 能源评价技术方面:掌握该方面知识和技能使审核员在审核过程中充分理解客户(的生产工艺和产 品)的用能方式、过程及其现状. (3) 能耗设施设备运行与维护技术方面:掌握该方面知识和技能使审核员在审核过程中对客户的工艺流 程、用能设施设备及现场运行具有一定认知,可以对设备和运行绩效做出评价. 7.2.6 本条款应用 ISO/IEC17021:2011 的7.2.6 要求. 7.2.7 本条款应用 ISO/IEC17021:2011 的7.2.7 要求. 7.2.8 本条款应用 ISO/IEC17021:2011 的7.2.8 要求. 7.2.9 本条款应用 ISO/IEC17021:2011 的7.2.9 要求. 7.2.10 本条款应用 ISO/IEC17021:2011 的7.2.10 要求. 7.2.11 本条款应用 ISO/IEC17021:2011 的7.2.11 要求. 7.2.12 本条款应用 ISO/IEC17021:2011 的7.2.12 要求. 7.3 外部审核员和外部技术专家的使用 -

12 - 本条款应用 ISO/IEC17021:2011 的7.3 要求. 7.4 人员记录 本条款应用 ISO/IEC17021:2011 的7.4 要求. 7.5 外包 本条款应用 ISO/IEC17021:2011 的7.5 要求.

8 信息要求 8.1 可公开获取的信息 本条款应用 ISO/IEC17021:2011........