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申万宏源集团股份有限公司

2018 年度社会责任报告 申万宏源集团股份有限公司2018 年度社会责任报告

2018 年申万宏源集团股份有限公司(以下简称 公司 或 申 万宏源 )在中国投资有限责任公司(以下简称 中投公司 )和中央 汇金投资有限责任公司(以下简称 中央汇金 )的领导下,面对复 杂严峻的宏观形势、跌宕起伏的金融市场和日趋激烈的行业竞争,公 司坚持战略引领,加快推进业务转型,在全体干部员工的奋勇拼搏、 不懈努力下,实现了经营业绩的争先进位,取得了较好发展成效.

一年来,公司积极履行企业社会责任,将社会责任理念融入到工 作的各个环节,支持实体经济持续发展,加大投资布局,积极推进证 券业务发展,努力为股东、为市场、为社会创造价值;

公司将 以客 户为中心 的理念贯穿于业务发展全过程,创新产品和服务,完善服 务渠道和方式;

公司坚持依法合规经营,加强风险防控,不断培养全 员诚信意识,切实维护金融安全和客户利益;

公司积极投身扶贫公益 事业,鼓励员工参与献爱心和志愿者活动,并以多种方式回馈社会, 为促进经济社会协调发展做出了新的积极贡献.

一、公司概况

(一)公司简介 申万宏源(证券代码:000166)系由申银万国证券股份有限公司 (以下简称 申银万国证券 )与宏源证券股份有限公司(以下简称 宏源证券 )合并组建而成的大型投资控股集团,于2015 年1月26 日在深圳证券交易所挂牌上市.公司采用 投资集团+证券公司 申万宏源集团股份有限公司

2018 年度社会责任报告 的双层架构,不断健全以资本市场为依托的投资与金融全产业链,实 现不同类型业务之间客户共享和客户需求的深度挖掘, 为实体经济提 供综合化的全面金融服务. 公司现有员工

1 万余人,下设申万宏源证券有限公司(以下简称 证券公司 ) 、申万宏源产业投资管理有限责任公司、申万宏源投资 有限公司、宏源汇富创业投资有限公司、宏源汇智投资有限公司、宏 源期货有限公司, 其中证券公司截至

2018 年12 月31 日, 共拥有

310 家证券营业部、40 家分公司、8 家子公司,位于全国

21 个省、4 个 直辖市、4 个自治区的

134 个城市.

2018 年,结合资本市场变化情况,经过控股股东及公司上下艰 苦努力,公司再融资不超过

120 亿元的发行申请工作,于2018 年1月顺利完成投资者询价工作,在足额完成配售的同时,成功引入了四 家优质战略投资者.再融资工作圆满完成,显著改善了公司在行业内 的地位, 进一步提升了公司资本实力、 盈利能力和风险抵御能力.

2018 年下半年以来, 为进一步加快公司国际化进程, 提升公司核心竞争力, 公司已全面启动香港上市工作,目前正在有序推进.

(二)发展定位 公司作为一家综合实力领先的投资银行集团, 致力于为客户提供 多元化的金融产品及服务.公司充分利用 上市集团+证券公司 的 双层架构优势,不断巩固和提升证券业务行业地位,并围绕证券业务 加强投资业务和多元金融业务布局,打造综合金融服务闭环,积极构 建以资本市场业务为核心的金融服务全产业链. 公司目前业务涵盖企 业金融、个人金融、机构服务及交易、投资管理四大板块.

(三)社会责任理念 申万宏源集团股份有限公司

2018 年度社会责任报告 公司坚持主动把社会责任融入自身核心价值框架, 努力实现与利 益相关者的协同发展,保护客户合法权益,帮助员工实现自我价值, 积极为股东带来理想的回报,促进经济发展和社会和谐. 为客户创造价值:公司不断提升为客户创造价值的能力,努力做 大做优客户金融资产,与客户共享财富增值、共享发展成果,实现公 司与客户的共赢. 为员工提升价值:公司努力为员工提供职业发展空间,帮助员工 创造业绩,成就自我,使员工快乐工作、健康生活,让每一位员工同 公司一起成长. 为股东实现价值: 作为国有控股上市公司, 公司有义务尽心尽责, 努力工作,通过公司规模的不断扩大、资产的不断增长、盈利的不断 提高,为股东带来增值的最大化. 为社会奉献价值:积极承担社会责任、无私奉献、积善扬德、扶 贫助困、 感恩和回馈社会是公司的应尽之责, 公司坚持 取之于社会, 回报于社会 ,做有社会责任感的优秀企业.

(四)管理架构 按照《公司法》等有关法律法规规定和上市公司监管要求,构建 了功能齐全、清晰科学的内部管理体系和运行机制.股东大会、董事 会、监事会、经理层等各司其职、各行其责,确保公司规范运作,增 强决策能力,提高经营管理水平.公司董事会设立战略委员会、薪酬 与提名委员会、风险控制委员会、审计委员会等四个专门委员会,董 事会专门委员会对董事会负责.公司董事会由

9 名董事组成,其中

3 名为独立董事.公司监事会由

8 名监事组成,其中

4 名为职工监事. 公司作为国有控股上市企业, 较好实现了公司党委政治核心和公司治 申万宏源集团股份有限公司

2018 年度社会责任报告 理两个优势的有机结合,为公司健康稳定发展提供了有力保障.

(五)风险管理与合规组织架构 公司积极探索建立健全符合监管要求的上市公司全面风险管理 体系,进一步完善管理制度,强化内控管理,明晰工作流程.围绕公 司管理链条长、目前主要业务集中在证券业务的特点,建立健全较为 完善的公司治理制度和较为完备的风险管理体系, 加强与证券公司协 同,探索构建和形成覆盖风险识别、计量、监测、评估、分析、报告、 处置全流程的风险管理工具和管理措施,提升风险控制能力.公司健 全和完善了多层级合规与风控组织架构, 明确了各级机构应当承担的 合规风控管理职责.第一层为董事会及其风险控制委员会、审计委员 会,监事会;

第二层为经营管理层;

第三层为内部控制职能部门,包 括法务风控、稽核审计等部门,工作面涵盖了风险的事前防范、事中 监控和事后检查;

第四层为履行自控职能的各一线部门、分支机构及 子公司.部门之间、岗位之间、业务之间依照合规和风控要求,建立 了较为完备的合规控制和风险防范机制.

二、践行金融使命,服务实体经济

2018 年公司深入贯彻落实 服务实体经济、防控金融风险、深 化金融改革 要求, 积极服务国家各项改革措施和产业创新转型升级, 取得了扎实成效.

(一)为实体企业提供融资服务,支持地方经济发展.根据公 司总体发展战略,集团公司积极打造投资控股公司,加快推进投资业 务、基金业务落地,持续加大项目拓展力度,积极支持实体经济转型 发展,在2018 年集团公司新增投资项目中,房地产、金融行业项目 占比继续降低,制造业、医疗健康等实体经济项目占比稳步提升;

投 申万宏源集团股份有限公司

2018 年度社会责任报告 资规模稳步增长,集团公司本部和下属宏源汇智、产投公司、宏源汇 富等目前投资规模超过

140 亿元,同比增长 30%以上;

在新疆、四川 等省设立投资基金,与重点产业集团、上市公司和相关企业合作设立 产业基金、行业并购基金、城市建设基金,不断做大基金规模、提升 投资实力,目前集团公司本部旗下基金规模近

100 亿元.证券公司积 极响应脱虚向实的号召,促进地方实体经济建设、服务国家创新发展 战略, 公司被选为行业

10 家创新企业境内发行上市主保荐机构之一, 取得场外期权交易商和上交所 50ETF 期权做市交易商资格;

先后承揽 承做了农业银行、 中粮集团、 华能集团、 中国铁建等近十个央企项目, 四川发展、山东地矿等近二十个重要地方国企项目,以及美的集团、 亨通光电、新凤鸣等十余个龙头民企项目;

2018 年完成股权融资项 目发行金额超过

100 亿元,完成重大资产重组项目交易规模超过

130 亿元;

公司固定收益承销金额超过

700 亿元,较上年大幅度提升,其 中企业债和公司债主承销金额接近

300 亿元;

全国股转系统业务条线 共完成推荐挂牌和发行项目

104 个,累计推荐挂牌数量、发行家次排 名均为行业第一.比如,证券公司发行规模 10.45 亿元的南昌高速 ABS 项目是江西省首单公用事业收费权类 ABS,有效缓解了南昌高速 公路有限公司的融资压力;

储架额度

30 亿元........