编辑: 喜太狼911 2019-12-23
申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于浙江得乐康食品股份有限公司 第五期辅导工作进展报告 辅导机构:申万宏源证券承销保荐有限责任公司 二一九年三月 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于浙江得乐康食品股份有限公司 第五期辅导工作进展报告文件目录

一、 申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于浙江得乐康食品股 份有限公司第五期辅导工作进展报告

二、 浙江得乐康食品股份有限公司关于申万宏源证券承销保荐有 限责任公司辅导工作的评价意见

三、 申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于浙江得乐康食品股 份有限公司配合辅导工作的评价意见

四、天健会计师事务所(特殊普通合伙)关于浙江得乐康食品股 份有限公司上市辅导工作的评价意见

五、 浙江天册律师事务所关于浙江得乐康食品股份有限公司上市 辅导工作的评价意见

六、其他需要说明的事项

一、申万宏源证券承销保荐有限责任公司关 于浙江得乐康食品股份有限公司第五期辅 导工作进展报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于浙江得乐康食品股份有限公司 第五期辅导工作进展报告 中国证券监督管理委员会浙江监管局: 根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《首次 公开发行股票并上市管理办法》等有关法律法规的规定,按照申万宏源证券承销 保荐有限责任公司(以下简称"申万宏源承销保荐公司"或"辅导机构")制定 并向贵局备案的 《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于浙江得乐康食品股份 有限公司首次公开发行股票并上市的辅导工作计划及实施方案》的计划,申万宏 源承销保荐公司结合浙江得乐康食品股份有限公司(以下简称"得乐康"、"发 行人"或"公司")的实际情况对其进行了第五期辅导工作,辅导工作取得了预 期的效果.

现将本阶段辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导时间 中国证监会浙江监管局已于2018 年1月11日对浙江得乐康食品股份有限公 司进行了辅导备案公告,浙江得乐康食品股份有限公司第一期辅导工作时间为 2018年1月11日至2018年4月3日,浙江得乐康食品股份有限公司第二期辅导工作 时间为2018年4月3日至2018年7月3日, 浙江得乐康食品股份有限公司第三期辅导 工作时间为2018年7月4日至2018年9月30日,浙江得乐康食品股份有限公司第四 期辅导工作时间为2018年10月1日至2018年12月30日,浙江得乐康食品股份有限 公司第五期辅导工作时间为2018年12月31日至2019年3月25日.

二、辅导工作小组的组成及变动情况 根据申万宏源承销保荐公司与得乐康签订的辅导协议及制定的辅导计划, 申 万宏源承销保荐公司委派包建祥、肖兵、张晶、刘德法共四位辅导人员组成辅导 小组对公司进行辅导,由包建祥担任辅导工作小组组长.本辅导期内,辅导人员 未发生变动. 公司其他辅导机构为天健会计师事务所(特殊普通合伙)、浙江天册律师事 务所,本辅导期内,辅导机构未发生变动.

三、接受辅导的人员 公司接受辅导人员包括股份公司董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股 份的股东和实际控制人(或者其法定代表人),具体名单见下表: 序号 姓名职务1童舜火 董事长、总经理、实际控制人之一

2 童舜毫 董事、实际控制人之一

3 吴素平 董事

4 洪树仁 董事

5 吴敏龙 董事、董事会秘书、财务负责人

6 袁玉飞 监事会主席

7 朱学多 监事

8 张秀龙 监事

9 王海涛 副总经理

10 朱康华 副总经理

11 柯美莲 副总经理

12 王瑞华 副总经理

13 朱昌民 副总经理

14 陈金平 副总经理

15 陈燕飞 副总经理

16 童爱珍 实际控制人之一

17 张卫津 持股 5%以上股东、实际控制人之一

18 童是非 实际控制人之一

四、辅导计划的执行情况 本辅导期间, 申万宏源承销保荐公司辅导工作小组按照已制定的辅导工作计 划和实施方案,通过组织自学、尽职调查、个别答疑、专门会议等多种方式开展 辅导工作.辅导人员结合公司的实际情况认真执行了辅导计划.主要辅导内容如 下:

(一)通过组织辅导对象进行自学等方式开展辅导工作,使接受辅导的人员 进一步熟悉董事、监事、经理层的诚信义务、大股东及公司董事、监事、高级管 理人员持股规范的相关规定,进一步了解公司内部控制制度,增强接受辅导人员 法制观念,规范公司运行.

(二) 会同其他中介机构就前期尽职调查过程中发现的问题结合中介机构协 调会上提出的整改建议及解决方案,督促发行人进行规范及完善. 公司形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度. 目前,第五期辅导工作根据《辅导工作计划及实施方案》第二阶段的要求完 成部分辅导工作. 辅导过程中,公司对申万宏源承销保荐公司的辅导工作给予了积极配合,辅 导协议及辅导计划履行情况良好.

五、下一阶段的辅导工作重点及实施计划 下阶段的辅导工作主要围绕以下几方面开展:

(一)通过组织辅导对象进行自学等方式开展辅导工作,使接受辅导的人员 进一步熟悉董事、监事、经理层的诚信义务、大股东及公司董事、监事、高级管 理人员持股规范的相关规定.

(二) 继续会同其他中介机构就前期尽职调查过程中发现的问题结合中介机 构协调会上提出的整改建议及解决方案,督促发行人进行规范及完善.

(三)核查公司

2017 年度、2018 年度财务信息,了解公司财务规范情况. (以下无正文) (本页无正文, 为申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于浙江得乐康食品股份 有限公司第五期辅导工作进展报告之签字盖章页) 辅导人员签名: 包建祥 肖兵张晶刘德法 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 年月日

二、浙江得乐康食品股份有限公司关于申万 宏源证券承销保荐有限责任公司辅导工作 的评价意见

三、申万宏源证券承销保荐有限责任公司关 于浙江得乐康食品股份有限公司配合辅导 工作的评价意见

四、天健会计师事务所(特殊普通合伙)关 于浙江得乐康食品股份有限公司上市辅导 工作的评价意见

五、浙江天册律师事务所关于浙江得乐康食 品股份有限公司上市辅导工作的评价意见 和建议

六、其他需要说明的事项

六、其他需要说明的事项

一、其他需要说明的事项 无

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