PDF《申万宏源集团股份有限公司》

1 证券代码:000166 证券简称:申万宏源 公告编号:临2015-6 申万宏源集团股份有限公司关于召开

2015 年第一次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、 准确、 完整, 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏.

根据申万宏源集团股份有限公司 (原名申银万国证券股份有限公 司,以下简称 公司 或 申万宏源 )第三届董事会第二十五次会 议决议, 决定于2015年2月11日召开公司2015年第一次临时股东大会, 并于2015年1月27日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券 报》和巨潮资讯网上刊登了《关于召开2015年第一次临时股东大会的 通知》,现将会议具体事项再次通知如下:

一、召开会议基本情况

(一)会议召集人:本公司董事会

(二)本次会议的召集、召开符合《公司法》 、 《上市公司股东大 会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》 的规定.

(三)会议召开时间: 1.现场会议召开时间:2015 年2月11 日14:30(北京时间) . 2.网络投票时间:通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为

2015 年2月11 日上午 9:30 至11:30,下午 13:00-15:00;

通过深圳证 券交易所互联网(http://wltp.cninfo.com.cn)投票的具体时间为:2015 年2月10 日下午 15:00 至2015 年2月11 日下午 15:00 期间的任意时 间.

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(四)会议股权登记日:2015 年2月3日(星期二)

(五)现场会议召开地点:北京市西城区太平桥大街19号申万宏 源会议室.

(六)会议召开方式及表决方式:本次股东大会采用现场表决与 网络投票相结合的方式召开. 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向公司全体股东提供网络形式的投票平 台,公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权. 公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种方式, 如果同一表 决权出现重复投票表决的,以第一次投票表决结果为准.

(七)会议出席对象: 1.截至

2015 年2月3日下午收市后在中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东 大会并行使表决权.股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决, 该股东代理人不必是本公司股东(授权委托书附后) . 2.本公司董事、监事和高级管理人员. 3.本公司聘请的律师及邀请的其他人员.

二、会议审议事项 1.《关于审议的议案》 2. 《关于审议的 议案》 3. 《关于审议的议 案》 4. 《关于审议的议 案》 5.《关于审议的议案》 6.《关于选举申万宏源集团股份有限公司第四届董事会非独立董 事的议案》 (适用累积投票制表决) 6.1 选举储晓明为公司第四届董事会非独立董事 6.2 选举冯戎为公司第四届董事会非独立董事 6.3 选举陈亮为公司第四届董事会非独立董事 6.4 选举屈艳萍为公司第四届董事会非独立董事 6.5 选举李军为公司第四届董事会非独立董事 6.6 选举张新玫为公司第四届董事会非独立董事 7.《关于选举申万宏源集团股份有限公司第四届董事会独立董事 的议案》 (适用累积投票制表决) 7.1 选举叶梅为公司第四届董事会独立董事 7.2 选举谢荣为公司第四届董事会独立董事 7.3 选举黄丹涵为公司第四届董事会独立董事 独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无 异议,股东大会方可进行表决. 8.《关于选举申万宏源集团股份有限公司第四届监事会非职工监 事的议案》 (适用累积投票制表决) 8.1 选举杨玉成为公司第四届监事会非职工监事 8.2 选举姜杨为公司第四届监事会非职工监事 8.3 选举温锋为公司第四届监事会非职工监事 8.4 选举龚波为公司第四届监事会非职工监事 8.5 选举许奇为公司第四届监事会非职工监事 以上议案内容之《申万宏源集团股份有限公司章程(草案) 》已于2015 年1月22 日刊登在深圳证券交易所网站http://www.cninfo.com.cn 和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn, 《申4万宏源集团股份有限公司股东大会议事规则》 、 《申万宏源集团股份有 限公司董事会议事规则》 、 《申万宏源集团股份有限公司监事会议事规 则》 、 《申万宏源集团股份有限公司股东大会对董事会授权方案(2015 年度) 》 、第四届董事会独立董事提名人声明、第四届董事会独立董事 候选人声明请见2015 年1月27 日深圳证券交易所网站http://www.cninfo.com.cn 和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn,第 四届董事会董事候选人简历、 第四届监事会非职工监事候选人简历请 见本公告附件.

三、现场会议登记方法

(一) 登记时间: 2015年2月5日上午9:00-11:30, 下午14:00-17:00

(二)登记地点:新疆乌鲁木齐市文艺路

233 号宏源大厦

19 楼 董事会办公室

(三)登记方式: 1.自然人股东持证券账户卡、持股凭证和本人有效身份证件进行 登记;

2.自然人股东委托代理人出席的,受托代理人必须持本人有效身 份证件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书、证券账户卡、持 股凭证进行登记. 3.代表法人股东出席本次会议的法定代表人持本人有效身份证 件、法人股东营业执照(复印件并加盖公章) 、法定代表人身份证明 书、证券账户卡、持股凭证进行登记;

法定代表人以外代表法人股东 出席本次会议的代理人持代理人有效身份证件、法人股东营业执照 (复印件并加盖公章) 、法定代表人签署的代理投票授权委托书(加 盖公章) 、股票账户卡、持股凭证登记. 4.拟出席会议的股东可直接到公司进行股权登记,也可以信函或 传真方式登记,其中,以传真方式进行登记的股东,请在参会时将相

5 关身份证明、代理投票授权委托书等原件交会务人员;

5.代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的代 理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证.

四、股东参加网络投票的具体操作流程

(一)通过深圳证券交易所交易系统投票的投票程序

1、投票代码:360166

2、投票简称:申宏投票

3、 投票时间:

2015 年2月11 日上午 9:30-11:

30、 下午 13:00-15:00

4、在投票当日, 申宏投票 、 昨日收盘价 显示的数字为本次 股东大会审议的议案总数.

5、通过交易系统进行网络投票的操作程序 (1)进行投票时买卖方向应选择 买入 . (2)在 委托价格 项下填报本次股东大会议案序号,100.00 元 代表总议案(采取累积投票的除外) ,1.00 元代表议案一,以此类 推;

对于累积投票表决的议案,如议案六中有多个需表决的子议案, 6.01 元代表议案六中子议案 6.01,依此类推.每一议案应以相应的 价格分别申报,具体如下表: 2015年第一次临时股东大会议案对应 委托价格 一览表 议案序号 议案名称 委托价格 总议案(采取累积投票的议案除外)

100 议案

1 关于审议《申万宏源集团股份有限公司章程》的议案 1.00 议案

2 关于审议《申万宏源集团股份有限公司股东大会议事 规则》的议案 2.00 议案

3 关于审议《申万宏源集团股份有限公司董事会议事规 则》的议案 3.00 议案

4 关于审议《申万宏源集团股份有限公司监事会议事规 则》的议案 4.00

6 议案

5 关于审议《申万宏源集团股份有限公司股东大会对董 事会授权方案(2015年度)》的议案 5.00 议案

6 关于选举申万宏源集团股份有限公司第四届董事会非 独立董事的议案 累积投票制 本次非独立董事选举采取累积投票制;

在 可表决票数总数 范围 内,可把表决票数投给一名或多名候选人;

投给

6 名候选人的票数 合计不能超过可表决票数总数.可表决票数总数:6*持股数可用 票数.请在括号内填写具体票数. 子议案 6.1 选举储晓明为公司第四届董事会非独立董事 6.01 子议案 6.2 选举冯戎为公司第四届董事会非独立董事 6.02 子议案 6.3 选举陈亮为公司第四届董事会非独立董事 6.03 子议案 6.4 选举屈艳萍为公司第四届董事会非独立董事 6.04 子议案 6.6 选举李军为公司第四届董事会非独立董事 6.05 子议案 6.6........